违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等争抢客户不是不正当竞争行为。

题目

违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等争抢客户不是不正当竞争行为。

相似考题

1.证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。（ ）

2.英国金融服务监管局规定，证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。（ ）

3.下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。A．证券公司不赚取买卖差价B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

4.根据我国反不正当竞争法的规定,经营者以明示的方式给对方折扣或给对方佣金属于()。A、行贿行为B、受贿行为C、给予折扣的正常经济行为D、支付佣金的正常经济行为

更多“违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等争抢客户不是不正当竞争行为。”相关问题

  • 第1题：

    为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A
    解析：本题考核欺诈客户行为的范围。

  • 第2题：

    为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。（ ）


    正确答案：√
    本题考核欺诈客户行为的范围。根据规定，为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。

  • 第3题：

    在证券经纪业务中，证券公司营业部不允许赚取差价。其只能收取一定比例的佣金作为业务收入。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    下列企业支付的佣金，可以全部在所得税前扣除的是（ ）。

    A.甲企业为发行权益性证券支付给有关证券承销机构的手续费及佣金
    B.丁企业委托某中介公司介绍客户，成功与中介公司介绍的客户完成交易，交易合同表明交易金额300万元，丁企业以22万元转账支票支付中介公司佣金
    C.乙企业以现金方式支付某中介机构0.6万元佣金，以酬劳其介绍成功12万元的交易
    D.保险企业丙2019年全部保费收入扣除退保金等后的余额为5000万元，以转账方式支付了800万元佣金

    答案：D
    解析：
    自2019年1月1日起，保险企业发生与其经营活动有关的手续费及佣金支出，不超过当年全部保费收入扣除退保金等后余额的18%（含本数）的部分，在计算应纳税所得额时准予扣除；超过部分，允许结转以后年度扣除。限额=5000×18%=900（万元），实际支付800万元，准予全额扣除。

  • 第5题：

    下列行为中，属于欺诈客户的行为的有（　）

    A:违背客户的委托为其买卖证券
    B:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    C:挪用客户所委托买卖的证券
    D:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    欺诈客户行为包括①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

  • 第6题：

    客户在委托买卖证券时，支付的（ ）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

    A.过户费
    B.印花税
    C.佣金
    D.契税

    答案：C
    解析：
    客户在委托买卖证券时，支付的佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

  • 第7题：

    近年来，一些证券公司采取（）方式侵害了投资者合法权益，扰乱了市场竞争秩序。

    • A、以低于成本的证券交易佣金水平、“零佣金”等方式招揽客户
    • B、在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准
    • C、向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失
    • D、贬低同行、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不正当竞争手段

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于（）。

    • A、欺诈客户行为
    • B、内部交易行为
    • C、操纵市场行为
    • D、虚假陈述行为

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    根据我国反不正当竞争法的规定，经营者销售或者购买商品时以明示方式给中间人佣金的行为属于（　）。

    • A、行贿行为
    • B、受贿行为
    • C、给予折扣的正常经济行为
    • D、支付佣金的正常经济行为

    正确答案:C

  • 第11题：

    多选题
    根据企业所得税的相关规定，下列关于手续费及佣金支出的说法，正确的有()。
    A

    企业支付的手续费及佣金不得直接冲减服务协议或者合同金额

    B

    资本化的手续费及佣金不得在发生当期直接扣除

    C

    企业以现金等非转账方式支付的手续费及佣金不得在税前扣除

    D

    企业为发行权益性证券支付给有关证券承销机构的手续费及佣金不得在税前扣除

    E

    发行企业债券等债务性证券支付给有关证券承销机构的手续费及佣金可以税前扣除


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    近年来，一些证券公司采取（）方式侵害了投资者合法权益，扰乱了市场竞争秩序。
    A

    以低于成本的证券交易佣金水平、“零佣金”等方式招揽客户

    B

    在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准

    C

    向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失

    D

    贬低同行、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不正当竞争手段


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（ ）。 A．提供资金支持 B．降低佣金 C．提示风险 D．提供有价值的信息


    正确答案：C
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 

  • 第14题：

    关于佣金率的说法错误的是（ ）。

    A.证券公司对于不同的投资者会采用不同的交易佣金率

    B.投资者的资产或交易量、交易方式、客户忠诚度等会影响交易佣金

    C.经纪账户中资金量高且交易活跃的投资者要支付高佣金率

    D.对于自己的老客户，证券公司都会在佣金率上给予优惠


    正确答案：C
    AB两项，证券公司通常会设立一个全成本交易佣金率，在此基础上根据投资者的资产或交易量、交易方式、客户忠诚度等调整交易佣金，最终确定每个投资者适用的实际交易佣金；C项，经纪账户中资金量高且交易活跃的投资者会享受到低佣金率，而采用网上交易、电话交易等方式则优于现场交易；D项，对于自己的老客户，证券公司都会在佣金率上给予优惠。

  • 第15题：

    证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（ ）。

    A．挪用客户交易结算资金

    B．为客户提供咨询服务

    C．降低佣金收取标准

    D．侵占客户国债兑付金


    正确答案：ACD

  • 第16题：

    证券公司、证券投资咨询机构按照（ ）方式收取证券投资顾问服务费用。
    Ⅰ.服务期限
    Ⅱ.客户资产规模
    Ⅲ.差别佣金
    Ⅳ.与客户的私下关系

    A：Ⅰ.Ⅱ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅳ
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用。也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用.

  • 第17题：

    (2017年)下列关于佣金的说法中，错误的是（）。

    A.佣金是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用
    B.佣金是按照成交金额的一定比例支付的费用
    C.佣金费由经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所监管费等组成
    D.从2002年5月1日开始，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的2％

    答案：D
    解析：
    证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

  • 第18题：

    群组划分及其佣金收费标准各营业部根据本营业部实际情况确定，填写“群组佣金收取标准费率表”，报（）批准，经同意后执行，并存档备查。

    • A、营业部负责人
    • B、营销总监
    • C、经纪业务总部
    • D、客户服务中心

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券营业部证券交易佣金、服务费用收取标准应向（）备案，并在营业场所公布

    • A、证券营业部所在地人民银行
    • B、证券营业部所在地证监会派出机构及地方证券业协会
    • C、证券营业部所在地方税务局
    • D、证券营业部所在地工商局

    正确答案:B

  • 第20题：

    下列关于营业部人员的做法，说法正确的是（）

    • A、某投资顾问助理X某某除做客户回访外，也要做客户开发、营销，并参与客户佣金提成。该行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十七条的规定
    • B、某营业部投资顾问助理H某未取得投资顾问资格，但向客户提供投资咨询服务并参与客户佣金提成，领取投资咨询服务费。该行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定
    • C、某营业部开展新三板业务的承揽工作，但其经营证券业务许可证中不包含承销保荐业务。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第十七条的规定
    • D、某营业部营业执照及许可证显示，营业部负责人为W某，检查发现，营业部日常经营会议由H某某主持，公司OA中H某某具有最终审批权限，薪酬考核表及费用报销单均由H某某签字，H某某违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条的规定未向当地证监局申请任职资格

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。

    • A、提供资金支持
    • B、降低佣金
    • C、提示风险
    • D、提供有价值的信息

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    群组划分及其佣金收费标准各营业部根据本营业部实际情况确定，填写“群组佣金收取标准费率表”，报（）批准，经同意后执行，并存档备查。
    A

    营业部负责人

    B

    营销总监

    C

    经纪业务总部

    D

    客户服务中心


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。
    A

    提供资金支持

    B

    降低佣金

    C

    提示风险

    D

    提供有价值的信息


    正确答案： B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

相关内容