证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

第1题：

以下（）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题。

• A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
• B、《证券法》
• C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》
• D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》

第2题：

为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

• A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第3题：

证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。

第4题：

证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围。

第5题：

下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）

• A、证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围
• B、证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇
• C、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据
• D、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理

第6题：

《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：

• A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则
• B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
• C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
• D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围

第7题：

证券公司应当建立健全证券经纪人执业（），向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

• A、信息系统
• B、管理系统
• C、支持系统
• D、查询系统

第8题：

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

• A、证券经纪人的代理权限
• B、证券经纪人的代理期间
• C、证券从业资格状态
• D、证券经纪人的执业地域范围

第9题：

证券经纪人管理制度（）

• A、能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制
• B、避免片面追求开户量、交易量等不良行为
• C、能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为
• D、能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。

• A、执业期限
• B、执业范围
• C、执业能力
• D、执业过程

第14题：

证券经纪人的（），应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。

• A、执业过程
• B、执业年限
• C、执业能力
• D、执业地域范围

第15题：

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。

第16题：

证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

第17题：

按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。

• A、制定和执行合规管理制度
• B、建立合规管理机制
• C、培育合规文化
• D、防范合规风险

第18题：

按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当做好（）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。

• A、客户回访
• B、档案管理
• C、客户投诉和纠纷处理
• D、信息查询

第19题：

证券公司应当将（）对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。

• A、证监会
• B、证券业协会
• C、证券营业部
• D、经纪人协会

第20题：

证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）

第21题：

以下关于经纪人管理的描述正确的是（）

• A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录
• B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的
• C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
• D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

第22题：

第23题：