经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录D、通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的

第1题：

第2题：

证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）

• A、证券经纪人的代理权限
• B、证券经纪人的代理期间
• C、证券经纪人的基本的行为规范
• D、证券经纪人的执业地域范围

第3题：

为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

• A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第4题：

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

第5题：

按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当做好（）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。

• A、客户回访
• B、档案管理
• C、客户投诉和纠纷处理
• D、信息查询

第6题：

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

• A、证券经纪人的代理权限
• B、证券经纪人的代理期间
• C、证券从业资格状态
• D、证券经纪人的执业地域范围

第7题：

通过系统保障经纪业务服务水准和合规状态，有效防范证券经纪人执业行为引致的风险，保护投资者合法权益（）

• A、建立证券经纪人业务支持系统，保存关于证券经纪人的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况的电子化记录，并保证客户至少在营业时间内能够通过现场、电话、互联网络等方式及时查询证券经纪人基本信息
• B、建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为
• C、建立统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统，能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道
• D、建立统一的客户服务平台，能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕

第8题：

建立（），能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。

• A、证券经纪人业务支持系统
• B、营销管理系统
• C、客户交易行为的分析监控系统
• D、投顾管理系统

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。

• A、客户回访
• B、建立经纪人档案，执业过程留痕
• C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中
• D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控

第15题：

证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

• A、代理权限
• B、代理期间
• C、执业地域
• D、代理范围

第16题：

《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：

• A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则
• B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
• C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
• D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围

第17题：

取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。

• A、代理权限
• B、代理期间
• C、服务的证券营业部
• D、执业地域范围

第18题：

建立（），能够保证通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户定期访问，了解证券经纪人执业情况，并实现客户回访记录的强制留痕。

• A、统一的客户服务平台
• B、营销管理系统
• C、客户交易行为的分析监控系统
• D、统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统

第19题：

证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

• A、证券经纪人管理制度
• B、证券经纪人培训制度
• C、异常交易和操作监控制度
• D、客户回访制度

第20题：

以下关于经纪人管理的描述正确的是（）

• A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录
• B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的
• C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
• D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

第21题：

第22题：

第23题：