尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于3年。

题目

尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于3年。

相似考题

1.保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度。（ ）

2.在计划制订与团队组建阶段，股权投资基金应准备一份尽职调查清单。关于尽职调查清单的作用，说法不正确的是（ ）。A.划定尽职调查范围和重点，使尽职调查及编写调查报告工作有序进行 B.给目标公司准备与协调的时间 C.提高进场后的工作效率 D.促进投资循环，保持资金流动性

3.关于法律意见书，下列说法错误的是（ ）A.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确 B.律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿 C.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确 D.应当恪尽职守、勤勉尽责地仅对基金管理人相关情况进行尽职调查

4.尽职调查报告至少包括以下（ ）内容。 Ⅰ.风险尽职调查 Ⅱ.业务尽职调查 Ⅲ.财务尽职调查 Ⅳ.法律尽职调查A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案和解析
正确答案:错误
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  • 第1题：

    发行公司债券的相关承销资料的保管时间不得少于（　　）。

    A.债券到期之日或本息全部清偿后3年
    B.债券发行之日或本息全部清偿后5年
    C.债券到期之日或本息全部清偿后5年
    D.债券到期之日或本息全部清偿后10年

    答案：C
    解析：
    2015年10月16日发布的《公司债券承销业务规范》第36条第1款规定，承销机构应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，如实、全面反映承销全过程，相关资料保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后5年。

  • 第2题：

    根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于（　　）年。[2016年5月真题]

    A． 10
    B． 7
    C． 5
    D． 3

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与()之间建立起索引关系。

    A:工作底稿
    B:发行保荐工作报告
    C:发行保荐书
    D:尽职调查报告

    答案：A
    解析：
    保荐业务的工作底稿应当内容完整、格式规范、标识统一、记录清晰。保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

  • 第4题：

    保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（ ）。

    A.5年
    B.10年
    C.15年
    D.20年

    答案：B
    解析：
    考查保荐工作底稿的保存期。 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每个项目建立独立的保荐工作底稿。 保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

  • 第5题：

    中介机构应当归类整理尽职调查过程中形成的工作记录和获取的基础资料，形成记录清晰的工作底稿。工作底稿至少应保存至债务融资工具到期后（）年。

    • A、4
    • B、5
    • C、6

    正确答案:B

  • 第6题：

    尽职调查报告至少包括（）。 Ⅰ．业务尽职调查 Ⅱ．人事尽职调查 Ⅲ．法律尽职调查 Ⅳ．财务尽职调查

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第7题：

    尽职调查过程主要包括（）。

    • A、选择尽职调查方式
    • B、整理尽职调查档案和变更系统信息
    • C、撰写尽职调查报告
    • D、确定尽职调查内容

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    尽职调查报告至少包括以下（  ）内容。Ⅰ.风险尽职调查Ⅱ.业务尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.法律尽职调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    尽职调查报告至少包括（）。 Ⅰ．业务尽职调查 Ⅱ．人事尽职调查 Ⅲ．法律尽职调查 Ⅳ．财务尽职调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 尽职调查报告至少包括业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查的内容。

  • 第10题：

    多选题
    尽职调查过程主要包括（）。
    A

    选择尽职调查方式

    B

    整理尽职调查档案和变更系统信息

    C

    撰写尽职调查报告

    D

    确定尽职调查内容


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    尽职调查报告的前言部分阐述的内容不包括（）。
    A

    尽职调查的目标

    B

    尽职调查的期限

    C

    尽职调查的依据

    D

    尽职调查的方法


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于尽职调查报告表述不正确的是（）。
    A

    财务尽职调查报告属于尽职调查报告的一种类型

    B

    尽职调查报告是反映尽职调查质量，陈述尽职调查中所发现的风险，及出现问题后追究尽职调查人员的直接凭据

    C

    在尽职调查报告的陈述上，尽职调查小组必须表明其调查已经全面，所要求进行调查的内容，所必须了解的事项，和需要接触的人已经访谈，要求关注的问题和风险点并无遗漏，保证基础资料的翔实和全面，不出现相关的信息盲点

    D

    尽职调查报告模版保证了尽职调查的基本质量，但并不能防止出现由于人为差别而导致相关调查方式的千差万别


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于（ ）年。

    A.10
    B.1
    C.2
    D.3
    E.5

    答案：E
    解析：
    根据《公司债券承销业务尽职调查指引》第六条规定，尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于5年。

  • 第14题：

    发行公司债券的相关承销资料的保管时间不得少于（）。

    A、债券到期之日或本息全部清偿后3年
    B、债券发行之日或本息全部清偿后5年
    C、债券到期之日或本息全部清偿后5年
    D、债券到期之日或本息全部清偿后10年

    答案：C
    解析：
    2015年10月16日发布的《公司债券承销业务规范》第36条第1款规定，承销机构应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，如实、全面反映承销全过程，相关资料保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后5年。

  • 第15题：

    保荐业务负责人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。()


    答案：错
    解析：
    保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。本题说法错误。

  • 第16题：

    项目组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿，工作底稿包括（）

    • A、收集的文件资料
    • B、谈话记录，实地考察记录
    • C、在尽职调查过程中形成的其他书面材料
    • D、会议纪要

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于3年。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    尽职调查岗贷后检查职责是根据授信种类，采取现场或非现场的方式，对授信业务流程的各项活动和各个岗位的尽职状况进行调查，评价授信工作人员是否勤勉尽职，确定问题授信的客户经理是否免责，写出尽职调查报告。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    关于尽职调查报告，下列说法错误的是（）。

    • A、尽职调查报告写好以后，一次即可达到满意的效果
    • B、尽职调查要有充分的依据
    • C、尽职调查的内容不能模棱两可
    • D、尽职调查对评估人员能力有一定的要求

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    项目组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿，工作底稿包括（）
    A

    收集的文件资料

    B

    谈话记录，实地考察记录

    C

    在尽职调查过程中形成的其他书面材料

    D

    会议纪要


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于（）年。
    A

    10

    B

    7

    C

    5

    D

    3

    E

    20


    正确答案： E
    解析： 《公司债券承销业务尽职调查指引》第6条规定，尽职调查工作完成后，承销机构应当撰写尽职调查报告。同时，承销机构应当建立尽职调查工作底稿制度，工作底稿应当真实、准确、完整地反映尽职调查工作。尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于5年。

  • 第22题：

    单选题
    保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（  ）。
    A

    5年

    B

    10年

    C

    15年

    D

    20年


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    中介机构应当归类整理尽职调查过程中形成的工作记录和获取的基础资料，形成记录清晰的工作底稿。工作底稿至少应保存至债务融资工具到期后（）年。
    A

    4

    B

    5

    C

    6


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    关于保荐工作底稿的说法，错误的是（　　）。
    A

    保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查

    B

    保荐工作底稿的保存期不少于3年

    C

    保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程

    D

    保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿


    正确答案： C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第41条规定，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，按规定建设应用工作底稿电子化管理系统。保荐机构应当为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于20年。

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