证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。A、可以B、不得C、经审批可以

题目

证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。

  • A、可以
  • B、不得
  • C、经审批可以
相似考题

1.证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。（ ）

2.以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责( )A.主动识别本业务条线的合规风险点B.主动寻求合规部门的合规咨询及建议C.主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持D.向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告

3.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。A.合规部门对王某负责 B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

4.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4．合规管理有效性的评估及整改情况；5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落宾情况；6．中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

  • 第2题：

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考查证券公司合规报告的内容规定。

  • 第3题：

    按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。

    A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
    B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
    C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
    D.中国证监会和自律组织的外部支持

    答案：B
    解析：
    中国证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。

  • 第4题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历
    B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
    C.证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
    D.证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

    答案：B
    解析：
    合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

  • 第5题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。

    • A、参加或列席与其履行职责有关的会议
    • B、调阅有关文件、资料
    • C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
    • D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）

    • A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
    • B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
    • C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
    • D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）

    • A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任
    • B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
    • C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
    • D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    以下关于另类子公司合规及风险管理负责人的说法中正确的是（　　）。
    A

    另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人

    B

    合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐

    C

    合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核

    D

    合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务


    正确答案： B,D
    解析：
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第二十一条第二款规定，另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于合规负责人的考核职权，说法错误的有（　　）。
    A

    对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过30%

    B

    证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容

    C

    证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见

    D

    证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式


    正确答案： B,D
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条规定，合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。A项，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。C项，证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见。

  • 第11题：

    多选题
    法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）
    A

    合规人员的利润贡献情况

    B

    合规人员的合规风险管理水平

    C

    所辖机构的合规风险控制状况

    D

    合规人员的销售任务完成情况


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责？（　　）
    A

    组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    B

    负责公司反洗钱制度的制定和实施

    C

    协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实

    D

    对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险


    正确答案： B,C,D
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条，证券公司合规部门的合规管理职责包括以下方面：①协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实；②为公司经营管理层及各部门提供日常合规建议及咨询，指导公司员工准确理解法律、法规和准则；③对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险；④组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性，并根据外部法律、法规的变化，督导相关部门制定、完善制度和流程；⑤制订合规手册，组织合规培训，倡导和培育合规文化；⑥通过适当的技术手段和方式，对可疑交易、隔离墙、员工行为等的合规性进行及时监测；⑦负责公司反洗钱制度的制定和实施；⑧独立组织或联合其他部门进行合规检查；⑨及时处理违规事项的举报；⑩根据中国证监会及其派出机构的要求，对所报送的材料及公示信息等进行合规审核；⑪其他合规职责。A项属于合规负责人的合规管理职责。

  • 第13题：

    按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

    A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
    B.证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
    C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
    D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，可以采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

    答案：D
    解析：
    证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。

  • 第14题：

    按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

    A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
    B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
    C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
    D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

    答案：D
    解析：
    证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。

  • 第15题：

    《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
    B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
    C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员
    D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

    答案：B
    解析：
    本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

  • 第16题：

    法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）

    • A、合规人员的利润贡献情况
    • B、合规人员的合规风险管理水平
    • C、所辖机构的合规风险控制状况
    • D、合规人员的销售任务完成情况

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）

    • A、证券公司可以设立合规总监
    • B、合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
    • C、合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等
    • D、合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大的应同时向当地证监局报告

    正确答案:A,D

  • 第18题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。

    • A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
    • B、证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
    • C、合规总监已经向监管部门报告了
    • D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

    正确答案:D

  • 第19题：

    根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确（）

    • A、公司高级管理人员
    • B、公司合规负责人
    • C、公司合规第一责任人
    • D、不得兼任与合规管理相冲突的职务
    • E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查

    正确答案:A,B,D,E

  • 第20题：

    银监会相关监管制度明确规定的内容包括（）。

    • A、商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”
    • B、合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标
    • C、董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会
    • D、银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    判断题
    合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

  • 第22题：

    多选题
    下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

    B

    证券公司业务部门、分支机构可以根据需要设置合规团队负责人或合规专员等专职合规管理人员

    C

    证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于5%，且不得少于5人

    D

    证券公司应当每年对子公司合规管理情况进行考核


    正确答案： D,A
    解析：
    C项，根据《证券公司合规管理实施指引》第二十七条规定，证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%，且不得少于5人。

  • 第23题：

    多选题
    银监会相关监管制度明确规定的内容包括（）。
    A

    商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”

    B

    合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标

    C

    董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会

    D

    银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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