证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。

第1题：

证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）

• A、证券经纪人的代理权限
• B、证券经纪人的代理期间
• C、证券经纪人的基本的行为规范
• D、证券经纪人的执业地域范围

第2题：

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。

• A、执业期限
• B、执业范围
• C、执业能力
• D、执业过程

第3题：

经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）

• A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息
• B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕
• C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录
• D、通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理

第4题：

关于证券经纪人执业说法正确的是（）

• A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
• B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
• C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
• D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

第5题：

证券公司应当建立健全证券经纪人执业（），向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

• A、信息系统
• B、管理系统
• C、支持系统
• D、查询系统

第6题：

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

• A、证券经纪人的代理权限
• B、证券经纪人的代理期间
• C、证券从业资格状态
• D、证券经纪人的执业地域范围

第7题：

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。（）

第8题：

下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

• A、Ⅱ、Ⅳ
• B、Ⅰ、Ⅲ
• C、Ⅰ、Ⅳ
• D、Ⅱ、Ⅲ

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。

• A、客户回访
• B、建立经纪人档案，执业过程留痕
• C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中
• D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控

第14题：

为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

• A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第15题：

证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

第16题：

按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当做好（）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。

• A、客户回访
• B、档案管理
• C、客户投诉和纠纷处理
• D、信息查询

第17题：

取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。

• A、代理权限
• B、代理期间
• C、服务的证券营业部
• D、执业地域范围

第18题：

证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）

第19题：

关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

• A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
• B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
• C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
• D、证券经纪人应当接受证券公司的监督

第20题：

证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除（）。

• A、劳动合同
• B、执业资格
• C、委托合同
• D、证券经纪人证书

第21题：

第22题：

第23题：