证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。A、1B、2C、3D、5

第1题：

《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。

第2题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。

第3题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。

第4题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。

第5题：

下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）

• A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
• B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
• C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
• D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素

第6题：

按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。

第7题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。

第8题：

对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（）次。

• A、1
• B、2
• C、3
• D、4

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。

第14题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。

第15题：

下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）

• A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
• B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
• C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
• D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题

第16题：

证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。

第17题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估

第18题：

下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）

• A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
• B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
• C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
• D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作

第19题：

关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

• A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
• B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
• C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
• D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：