未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

题目

未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

相似考题

1.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司()以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A:3%B:5%C:7%D:10%

2.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人具有（）行为时，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的 B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的 C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的 D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的

3.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务（ ）

4.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 （ ）

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  • 第1题：

    未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所。（ ）


    答案：对
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第六条的规定，题干表述正确。

  • 第2题：

    未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

    A:工商管理部门
    B:财政部
    C:国务院期货监督管理机构
    D:人民银行

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

  • 第3题：

    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

    A.1倍以上3倍以下
    B.1倍以上5倍以下
    C.3倍以上5倍以下
    D.5倍以上10倍以下

    答案：B
    解析：
    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  • 第4题：

    任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（　　）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

    A．10%
    B．3%
    C．1%
    D．5%

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

  • 第5题：

    任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

    A.5%
    B.10%
    C.15%
    D.20%

    答案：A
    解析：
    考查对违法控制证券公司5%以上股权情形进行责令限期整改的监督管理措施。

  • 第6题：

    任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

    • A、10%
    • B、3%
    • C、1%
    • D、5%

    正确答案:D

  • 第7题：

    判断题
    未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    关于证券公司客户资产，下列说法正确的有（　　）。
    A

    客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理

    B

    任何单位或者个人不得非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

    C

    除法定情形外，任何单位或者个人不得动用客户的交易结算资金、委托资金

    D

    任何单位或者个人不得以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券法》第一百三十一条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

  • 第9题：

    单选题
    未经（  ）批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
    A

    工商行政管理机关

    B

    中国人民银行

    C

    国务院期货监督管理机构

    D

    财政部


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
    A

    工商管理部门

    B

    财政部

    C

    国务院期货监督管理机构

    D

    人民银行


    正确答案： D
    解析： 《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

  • 第11题：

    多选题
    下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（　　）。
    A

    认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%

    B

    认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%

    C

    以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权

    D

    以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司10%以上的股权


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

  • 第12题：

    判断题
    未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    根据《期货交易管理条例》，未经国务院期货监督管理机构派出机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条的规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

  • 第14题：

    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。

    A.30
    B.40
    C.50
    D.60

    答案：D
    解析：
    本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

  • 第15题：

    未经（ ）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

    A.工商管理部门
    B.财政部
    C.国务院期货监督管理机构
    D.人民银行

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

  • 第16题：

    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

    A：1倍以上3倍以下
    B：1倍以上5倍以下
    C：3倍以上5倍以下
    D：5倍以上10倍以下

    答案：B
    解析：
    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  • 第17题：

    经营证券经纪业务必须达到的要求包括（）。

    • A、未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。
    • B、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    • C、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
    • D、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《银行业监督管理法》规定规定，未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立（）或者从事（）。


    正确答案:银行业金融机构；银行业金融机构的业务活动

  • 第19题：

    单选题
    下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（  ）。
    A

    未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权

    B

    未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权

    C

    自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

    D

    证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（  ）以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    3%

    D

    1%


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（  ）万元以下的罚款。
    A

    10

    B

    20

    C

    30

    D

    50


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    期货公司的股东有下列（）行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
    A

    未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的

    B

    拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的

    C

    拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的

    D

    报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（  ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    15%

    D

    20%


    正确答案： B
    解析：

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