证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起（）日内，将有关人员的变动情况以及职责范围公告，并向相关派出机构报告。A、3B、5C、2D、10
题目
证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起（）日内，将有关人员的变动情况以及职责范围公告，并向相关派出机构报告。
- A、3
- B、5
- C、2
- D、10
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参考答案和解析
正确答案:B
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第1题：
证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。?A：3
B：5
C：10
D：15答案：A解析：证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。 -
第2题：
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。A、15
B、5
C、20
D、10答案：D解析：第二十七条期货从业人员受到机构处分、或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。 -
第3题：
中国期货从业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监规及其有关派出机构报告。A、15
B、5
C、20
D、10答案：D解析：《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 -
第4题：
期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.3
B.5
C.7
D.10答案：B解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第31条的规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 -
第5题：
期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起10个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（ ）答案：错解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。故本题答案为B。 -
第6题：
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。@## -
第7题：
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A. 3
B. 5
C. 7
D. 10答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 -
第8题：
证券公司变更分支机构负责人的，应当（）
- A、应当自作出有关任职决定之日起10日内办理证券业务许可证的变更手续
- B、应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续
- C、应当自作出决定之日起10日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告
- D、应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告
正确答案:B,D -
第9题：
公司应当及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日（）对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。
- A、2日内
- B、2周内
- C、2月内
- D、2小时内
正确答案:A -
第10题：
期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
- A、5个
- B、10个
- C、15个
- D、30个
正确答案:A -
第11题：
开展保险业务的互联网站名称、网址变更的，保险代理、经纪公司应当自变更之日起（）个工作日内向中国保监会及注册地所在中国保监会派出机构报告。
- A、3
- B、5
- C、10
- D、15
正确答案:C -
第12题：
多选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，提交的材料包括（）。A任职决定文件
B相关会议的决议
C高级管理人员职责范围的说明
D相关人员的任职资格核准文件
正确答案： D,B解析： -
第13题：
证券公司应当自专用证券账户办理之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A:3
B:5
C:10
D:15答案：A解析：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十九条第五款规定，证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。备案前，不得使用该账户进行交易。 -
第14题：
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A、3
B、5
C、10
D、20答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。 -
第15题：
下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有（ ）。A、总经理
B、监事
C、财务负责人
D、董事答案：A,B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 -
第16题：
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3
B.5
C.7
D.10答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 -
第17题：
下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有（ ）。A.总经理
B.监事
C.财务负责人
D.董事答案：A,B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 -
第18题：
期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。故本题答案为A。 -
第19题：
执法人员当场收缴罚款的，应当自收缴罚款之日起（）日内，交至本机关。
- A、3
- B、5
- C、2
- D、10
正确答案:C -
第20题：
证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
- A、3
- B、5
- C、7
- D、10
正确答案:C -
第21题：
证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
- A、3
- B、5
- C、10
- D、15
正确答案:A -
第22题：
银监会或者其省一级派出机构经验收，符合有关审值经营规则的，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
- A、3
- B、5
- C、7
- D、10
正确答案:A -
第23题：
单选题有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定，下列说法正确的是（ ）。A证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
B证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人，证券公司高管人员不得在证券公司全资或控股子公司兼职
C任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事
D证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起10日内向相关派出机构报告
正确答案： B解析：
A项，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条第一款规定，证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。B项，第三十七条第二款规定，证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关规定。C项，第三十七条第四款规定，任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。D项，第三十七条第五款规定，证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起5日内向相关派出机构报告。