证券公司从业人员,私下接受客户委托进行证券交易行为,没有违法所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是()A、十万元以上三十万元以下的罚款B、五万元以上四十万元以下的罚款C、一万元以上十万元以下的罚款D、二十万元以上五十万元以下的罚款

题目

证券公司从业人员,私下接受客户委托进行证券交易行为,没有违法所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是()

  • A、十万元以上三十万元以下的罚款
  • B、五万元以上四十万元以下的罚款
  • C、一万元以上十万元以下的罚款
  • D、二十万元以上五十万元以下的罚款

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参考答案和解析
正确答案:A
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  • 第1题:

    证券公司及其从业人员违反《证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,可采取下列哪些措施:( )

    A、责令改正

    B、给予警告

    C、没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

    D、没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款


    参考答案:ABCD

  • 第2题:

    违反《保险法》规定,擅自设立保险公司、保险资产管理公司或者非法经营商业保险业务的,保险监督管理机构应给予何种处罚( )。

    A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款。

    B.没有违法所得或者违法所得不足二十万元的,处十万元以上五十万元以下的罚款。

    C.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

    D.没有违法所得或者违法所得不足二十万元的,处二十万元以上一百万元以下的罚款。


    正确答案:CD

  • 第3题:

    证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以采取()的监管措施。

    Ⅰ.责令改正

    Ⅱ.给予警告

    Ⅲ.没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

    Ⅳ.没有违法所得或违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    D
    《证券法》第二百一十五条 证券公司及其从业人员违反本法规定。私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款。

  • 第4题:

    承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构,出具虚假证明的,没收违法所得,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处()的罚款。

    • A、二万元以上五万元以下
    • B、二万元以上十万元以下
    • C、五万元以上十万元以下
    • D、十万元以上二十万元以下

    正确答案:D

  • 第5题:

    未取得经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证,非法从事保险代理业务或者经纪业务活动的,由保险监督管理机构予以取缔;尚不构成犯罪的,由保险监督管理机构没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以()的罚款。

    • A、十万元以上三十万元以下
    • B、五万元以上二十万元以下
    • C、十万元以上五十万元以下
    • D、三十万元以上五十万元以下

    正确答案:C

  • 第6题:

    未经依法批准,擅自生产、经营、储存危险物品的,责令停止违法行为或者予以关闭,没收违法所得,违法所得十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处()的罚款;造成严重后果,构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

    • A、五万元 
    • B、二万元以上十万元以下 
    • C、十万元 
    • D、三万元 

    正确答案:B

  • 第7题:

    对于擅自设立保险公司、保险资产管理公司或者非法经营进行处理正确的是()

    • A、保险监督管理机构可以予以取缔,没收违法所得,处于违法所得一倍以上五倍以下的罚款
    • B、对没有违法所得或者违法所得不足二十万元的,处二十万元以上一百万元以下的罚款
    • C、保险监督管理机构可以予以取缔,没收违法所得,处于违法所得两倍以上六倍以下的罚款
    • D、对没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处五万元以上三十万元以下的罚款

    正确答案:A,C

  • 第8题:

    违反《保险法》规定,擅自设立保险公司、保险资产管理公司或者非法经营商业保险业务的,保险监督管理机构应给予何种处罚()。

    • A、予以取缔,没收违法所得,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款
    • B、没有违法所得或者违法所得不足二十万元的,处十万元以上五十万元以下的罚款
    • C、予以取缔,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款
    • D、没有违法所得或者违法所得不足二十万元的,处二十万元以上一百万元以下的罚款

    正确答案:C,D

  • 第9题:

    违反《保险法》规定,擅自设立保险公司、保险资产管理公司或者非法经营商业保险业务没有违法所得或者违法所得不足二十万元的,处以()的罚款。

    • A、二十万元以下
    • B、二十万元以上五十万元以下
    • C、二十万元以上一百万元以下
    • D、五十万元以上一百万元以下

    正确答案:C

  • 第10题:

    《银行业监督管理法》规定规定,银行业金融机构未经批准变更、终止的,对没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,应处以()罚款。

    • A、十万元以上三十万元以下
    • B、三十万元以上二百万元以下
    • C、二十万元以上五十万元以下
    • D、五十万元以上二百万元以下

    正确答案:D

  • 第11题:

    单选题
    未取得经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证,非法从事保险代理业务或者经纪业务活动的,由保险监督管理机构予以取缔;尚不构成犯罪的,由保险监督管理机构没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以()的罚款。
    A

    十万元以上三十万元以下

    B

    五万元以上二十万元以下

    C

    十万元以上五十万元以下

    D

    三十万元以上五十万元以下


    正确答案: A
    解析: 《保险法》第一百四十九条规定,违反本法规定,未取得经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证,非法从事保险代理业务或者经纪业务活动的,由保险监督管理机构予以取缔;构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,由保险监督管理机构没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上五十万元以下的罚款。

  • 第12题:

    单选题
    承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构,出具虚假证明的,没收违法所得;违法所得在十万元以上的,并处违法所得二倍以上()以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款。
    A

    四倍

    B

    五倍

    C

    六倍

    D

    十倍


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    商业银行有未经批准设立分支机构的或未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处( )罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

    A.五十万元以上一百万元以下

    B.五十万元以上二百万元以下

    C.六十万元以上八十万元以下

    D.五十万元以上六十万元以下


    正确答案:B

  • 第14题:

    违反保险法相关规定,擅自设立保险公司、保险资产管理公司或者非法经营商业保险业务的,没有违法所得或者违法所得不足二十万元的,处( )的罚款。

    A.十万元以上二十万元以下

    B.二十万元以上一百万元以下

    C.二十万元以上五十万元以下

    D.二十万元以上二百万元以下


    参考答案:B

  • 第15题:

    伪造、变造、买卖、出租、出借许可证或者药品批准证明文件的,没收违法所得,并处()。

    • A、违法所得一倍以上三倍以下的罚款;没有违法所得的,处一万元以上五万元以下的罚款
    • B、违法所得二倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得的,处二万元以上十万元以下的罚款
    • C、违法所得一倍以上三倍以下的罚款;没有违法所得的,处二万元以上十万元以下的罚款
    • D、违法所得二倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得的,处五万元以上十万元以下的罚款

    正确答案:C

  • 第16题:

    承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构,出具虚假证明的,没收违法所得;违法所得在十万元以上的,并处违法所得二倍以上()以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款。

    • A、四倍
    • B、五倍
    • C、六倍
    • D、十倍

    正确答案:B

  • 第17题:

    承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构,出具虚假证明的,没收违法所得;违法所得在十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处()万元以下的罚款

    • A、二万元以下的罚款
    • B、三万元以下的罚款
    • C、十万元以上二十万元以下的罚款
    • D、二万元以上五万元以下的罚款

    正确答案:C

  • 第18题:

    未经许可经营旅行社业务的,由旅游主管部门或者工商行政管理部门责令改正,没收违法所得,并处一万元以上十万元以下罚款;违法所得十万元以上的,()。

    • A、并处十万元以上五十万元以下罚款
    • B、并处十万元以上三十万元以下罚款
    • C、并处违法所得一倍以上五倍以下罚款
    • D、并处十万元以上八十万元以下罚款

    正确答案:C

  • 第19题:

    未依法取得相应的港口经营许可证,从事港口危险货物经营的,由所在地港口行政管理部门责令停止违法经营,没收违法所得;违法所得十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;违法所得不足十万元的,处十万元以上二十万元以下罚款。


    正确答案:错误

  • 第20题:

    对于公用企业的限制竞争行为,可以根据情节处以()

    • A、一万元以上二十万元以下的罚款
    • B、五万元以上二十万元以下的罚款
    • C、一万元以上十万元以下的罚款
    • D、违法所得的一倍以上三倍以下的罚款

    正确答案:B

  • 第21题:

    违反《保险法》规定,未取得经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证而从事保险代理业务、保险经纪业务,没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处()的罚款:

    • A、十万元以上三十万元以下
    • B、五万元以上二十万元以下
    • C、十万元以上五十万元以下
    • D、五万元以上三十万元以下

    正确答案:D

  • 第22题:

    单选题
    未经许可经营旅行社业务的,由旅游主管部门或者工商行政管理部门责令改正,没收违法所得,并处一万元以上十万元以下罚款;违法所得十万元以上的,()。
    A

    并处十万元以上五十万元以下罚款

    B

    并处十万元以上三十万元以下罚款

    C

    并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

    D

    并处十万元以上八十万元以下罚款


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构,出具虚假证明的,没收违法所得,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处()的罚款。
    A

    二万元以上五万元以下

    B

    二万元以上十万元以下

    C

    五万元以上十万元以下

    D

    十万元以上二十万元以下


    正确答案: D
    解析: 暂无解析