证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训，以下说法错误的是（）A、执业前培训时间一共有60小时B、法律法规和职业道德的培训时间为10小时C、证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业D、执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等

题目

证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训，以下说法错误的是（）

  • A、执业前培训时间一共有60小时
  • B、法律法规和职业道德的培训时间为10小时
  • C、证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业
  • D、执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等
相似考题

1.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。 A．30 B．50 C．60 D．90

2.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于()个小时。A:10 B:15 C:20 D:30

3.下列说法中正确的有（ ）。 A.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训 B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训 C.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时 D.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

4.取得（ ）后，证券经纪人方可执业。?A：劳动合同 B：委托合同 C：执业前培训合格证书 D：证券经纪人证书

更多“证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训，以下说法错误的是（）A、执业前培训时间一共有60小时B、法律法规和职业道德的培训时间为10小时C、证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业D、执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。

    A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
    B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
    C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
    D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

    答案：C
    解析：
    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，选项A、B错误；选项D，应向中国证券业协会登记。

  • 第2题：

    取得(　　)后，证券经纪人方可执业。

    A.劳动合同
    B.委托合同
    C.执业前培训合格证书
    D.证券经纪人证书

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。故本题选择 D 选项。

  • 第3题：

    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（ ）。
    ①委托与接收委托
    ②签订委托合同
    ③执业前培训和注册登记
    ④证券经纪人对证券公司的资格审查

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定：委托与接收委托、签订委托合同和执业前培训和注册登记，规定签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查，④说法正相反。

  • 第4题：

    证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

    • A、50
    • B、20
    • C、30
    • D、60

    正确答案:D

  • 第5题：

    证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。

    • A、劳动
    • B、委托
    • C、居间
    • D、行纪

    正确答案:B

  • 第6题：

    证券经纪人除了应当参加执业前培训外，还应按相关规定参加后续职业培训。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    证券经纪人进行执业注册登记，应当符合的条件有（）

    • A、已经通过证券从业人员资格考试
    • B、已与证券公司签订委托合同
    • C、已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训
    • D、法律法规和职业道德的培训时间10个小时

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、证券交易所
    • D、国务院

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（  ）。
    A

    甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理

    B

    甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

    C

    甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

    D

    甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    取得（ ）后，证券经纪人方可执业。
    A

    劳动合同

    B

    委托合同

    C

    执业前培训合格证书

    D

    证券经纪人证书


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    证券交易所

    D

    国务院


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（ ）。

    A.20个小时
    B.30个小时
    C.60个小时
    D.90个小时

    答案：C
    解析：
    证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。

  • 第14题：

    证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）。

    A.10个小时
    B.20个小时
    C.30个小时
    D.40个小时

    答案：B
    解析：
    考点：证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。

  • 第15题：

    (2019年)取得（）后，证券经纪人方可执业。

    A.劳动合同
    B.委托合同
    C.执业前培训合格证书
    D.证券经纪人证书

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。故本题选择D选项。

  • 第16题：

    证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    关于证券经纪人执业说法正确的是（）

    • A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
    • B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
    • C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
    • D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

    • A、30
    • B、50
    • C、60
    • D、90

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券从业资格状态
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。
    A

    劳动

    B

    委托

    C

    居间

    D

    行纪


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（  ）。
    A

    20个小时

    B

    30个小时

    C

    60个小时

    D

    90个小时


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（  ）个小时。
    A

    10个小时

    B

    20个小时

    C

    30个小时

    D

    40个小时


    正确答案： D
    解析：

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