合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。
题目
合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。
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第1题：
合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。 ( )答案：A解析：【详解】A。合规总监的任职条件如下：①取得证券公司高级管理人员任职资格；②熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；③从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。 -
第2题：
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.中国证监会和自律组织的外部支持答案：B解析：中国证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。 -
第3题：
证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。
正确答案:错误 -
第4题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。
- A、参加或列席与其履行职责有关的会议
- B、调阅有关文件、资料
- C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
- D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
正确答案:A,B,C -
第5题：
下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）
- A、证券公司可以设立合规总监
- B、合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
- C、合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等
- D、合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大的应同时向当地证监局报告
正确答案:A,D -
第6题：
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）
- A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
- B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
- C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
- D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
正确答案:A,B,C -
第7题：
下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）
- A、证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围
- B、证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇
- C、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据
- D、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
- A、合规经理
- B、合规部门经理
- C、合规总监
- D、合规董事
正确答案:C -
第9题：
下列关于合规负责人的说法中，错误的是（）。
- A、某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监
- B、合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为
- C、保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因
- D、合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位
正确答案:A -
第10题：
多选题以下关于证券基金经营机构的合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度的说法中，正确的是（ ）。A合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数
B合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平
C合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平
D合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数
正确答案： D,A解析：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十八条规定，证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数；合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。 -
第11题：
单选题合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当（ ）公司同级别管理人员的平均水平。A不高于
B不低于
C等于
D低于
正确答案： C解析：
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十八条规定，证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数；合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。 -
第12题：
多选题下列说法正确的有（ ）。A证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
B证券公司业务部门、分支机构可以根据需要设置合规团队负责人或合规专员等专职合规管理人员
C证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于5%，且不得少于5人
D证券公司应当每年对子公司合规管理情况进行考核
正确答案： D,B解析：
C项，根据《证券公司合规管理实施指引》第二十七条规定，证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%，且不得少于5人。 -
第13题：
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
①组织制定规章制度，并监督其实施
②审议批准年度合规报告
③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥答案：B解析：组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。 -
第14题：
保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利？
正确答案: 对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查，必要时可外聘专业人员或者机构协助工作；为了履行合规管理职责，通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息；享有通畅的报告渠道，根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告；董事会确定的其他权利 -
第15题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。
- A、公司年度合规报告
- B、决定其高管人员薪酬待遇
- C、对证券公司实施分类监管
- D、对证券公司实施分类评级
正确答案:C -
第16题：
证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
正确答案:错误 -
第17题：
下列关于证券公司的合规总监以及合规风险的说法中，不正确的是（）
- A、证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员
- B、合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
- C、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容
- D、证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局
正确答案:C -
第18题：
证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。
- A、可以
- B、不得
- C、经审批可以
正确答案:B -
第19题：
下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）
- A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任
- B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
- C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
- D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
正确答案:A,B,C -
第20题：
关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）
- A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
- B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
- C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
- D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大台规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A①②③④
B②③④⑥
C①③④⑤
D②③⑤⑥
正确答案： C解析： -
第22题：
不定项题合规总监的职责有（）。A合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告
D合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责？（ ）A组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
B负责公司反洗钱制度的制定和实施
C协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实
D对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险
正确答案： D,B解析：
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条，证券公司合规部门的合规管理职责包括以下方面：①协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实；②为公司经营管理层及各部门提供日常合规建议及咨询，指导公司员工准确理解法律、法规和准则；③对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险；④组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性，并根据外部法律、法规的变化，督导相关部门制定、完善制度和流程；⑤制订合规手册，组织合规培训，倡导和培育合规文化；⑥通过适当的技术手段和方式，对可疑交易、隔离墙、员工行为等的合规性进行及时监测；⑦负责公司反洗钱制度的制定和实施；⑧独立组织或联合其他部门进行合规检查；⑨及时处理违规事项的举报；⑩根据中国证监会及其派出机构的要求，对所报送的材料及公示信息等进行合规审核；⑪其他合规职责。A项属于合规负责人的合规管理职责。