合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要求，也是公司实现持续健康发展的基本保障和增强市场竞争力的内在需要。

题目

合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要求，也是公司实现持续健康发展的基本保障和增强市场竞争力的内在需要。

相似考题

1.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

2.（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A．合规经理 B．合规部门经理 C．合规总监 D．合规董事

3.根据《中国农业银行合规政策》，以下概念表述完整的是()：A.合规，是指使农业银行的经营管理活动与规章制度相一致B.合规，是指使农业银行的经营管理活动与法律、规则和准则及内部规章制度相一致C.合规，是指使农业银行的经营管理活动与经济活动规律相一致D.合规，是指使农业银行的经营管理活动与法律法规相一致

4.按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求,公司建立合规培训与宣传机制,通过培训与宣传,让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须( )。A.定期进行合规培训B.不定期进行合规培训C.参加过基础课程合规培训

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  • 第1题：

    从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的的是()。

    A.合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致

    B.合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题

    C.合规管理不需要研究人的行为特点

    D.员工行为管理是合规管理不可忽视的领域


    正确答案：C

  • 第2题：

    执行合规主要是指()。

    A.一线员工严格按照行内制度规定操作

    B.合规人员对经营活动进行合规评估

    C.商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则，做到“知行合一”，即执行层面的合规

    D.分行按照总行的考核指标要求开展经营


    正确答案：C

  • 第3题：

    （　　）是商业银行得以生存和健康发展的基础前提。

    A.经济效益
    B.合法合规
    C.持续经营
    D.经营目标的实现

    答案：B
    解析：
    合法合规是商业银行得以生存和健康发展的基础前提。
    考点
    内部控制的基本概念

  • 第4题：

    合规是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    下列属于合规审核岗职责的是（）

    • A、持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展，把握其对经营管理活动的影响。
    • B、对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核，出具合规审查意见书。
    • C、配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训，就合规问题提供咨询。
    • D、按月汇总辖内合规管理风险问题，建立跟踪整改台账，为合规检查岗提供检查线索。

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    内部控制是由寿险公司的（）共同建立并实施的，为实现公司经营管理目标、保证财务报告真实可靠、确保公司依法合规经营而提供合理保证的过程和机制。

    • A、全体员工
    • B、经理层
    • C、董事会
    • D、A、B、C皆是

    正确答案:D

  • 第7题：

    以下有关依法合规的看法中，错误的是（）。

    • A、依法合规也是银行的价值增值活动
    • B、依法合规是商业银行经营内在规律的要求
    • C、依法合规与改善公司治理机制、加强风险管理具有同样的重要性和紧迫性
    • D、依法合规是单纯的成本负担

    正确答案:D

  • 第8题：

    企业经营管理的过程就是不断合规的过程，经营管理活动与合规管理不可分割。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    内部控制的目标是(   )，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
    A

    合理保证企业经营管理合法合规

    B

    资产安全

    C

    财务报告及相关信息真实完整

    D

    保护员工利益


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    在下列内部控制目标中，属于企业获利的基础，同时也是持续经营基础的是（）
    A

    资产安全目标

    B

    提高经营的效率和效果目标

    C

    经营管理合法合规目标

    D

    促进企业实现发展战略目标


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下有关依法合规的看法中，错误的是（）。
    A

    依法合规也是银行的价值增值活动

    B

    依法合规是商业银行经营内在规律的要求

    C

    依法合规与改善公司治理机制、加强风险管理具有同样的重要性和紧迫性

    D

    依法合规是单纯的成本负担


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于合规的说法错误的是（）。
    A

    合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则

    B

    合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险

    C

    合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作

    D

    合规人人有责，合规应当从基层做起


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于合规的表述错误的是()。

    A.合规就是商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致

    B.合规是银行开展经营管理活动的最高要求，不需要一开始就做到

    C.上市银行合规需要符合股票交易管理机构的特定规则

    D.全球化运营的大型商业银行要遵循各分支机构驻在地的不同监管要求


    正确答案：B

  • 第14题：

    保险公司合规管理指引》所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发( )的风险

    A、监管处罚

    B、声誉损失

    C、财务损失

    D、法律责任


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    （）既是银行业的天职，也是银行业实现长远可持续发展的必然要求。

    • A、信贷文化建设
    • B、合规经营
    • C、服务好实体经济
    • D、深化信贷改革创新

    正确答案:C

  • 第16题：

    在下列内部控制目标中，属于企业获利的基础，同时也是持续经营基础的是（）

    • A、资产安全目标
    • B、提高经营的效率和效果目标
    • C、经营管理合法合规目标
    • D、促进企业实现发展战略目标

    正确答案:C

  • 第17题：

    （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

    • A、合规经理
    • B、合规部门经理
    • C、合规总监
    • D、合规董事

    正确答案:C

  • 第18题：

    关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（）。

    • A、合规文化是企业文化的重要组成部分
    • B、合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择
    • C、合规文化也是银行合规管理追求的一种境界
    • D、合规文化就是合规管理

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的是（）。

    • A、合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致
    • B、合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题
    • C、合规管理不需要研究人的行为特点
    • D、员工行为管理是合规管理不可忽视的领域

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    下列不属于督察长的职责是（）
    A

    组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。

    B

    对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

    C

    对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。

    D

    从事基金销售、投资等职务工作。


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立违规整改制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规检查和评价制度

    D

    建立关联交易管理制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）既是银行业的天职，也是银行业实现长远可持续发展的必然要求。
    A

    信贷文化建设

    B

    合规经营

    C

    服务好实体经济

    D

    深化信贷改革创新


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的是（）。
    A

    合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致

    B

    合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题

    C

    合规管理不需要研究人的行为特点

    D

    员工行为管理是合规管理不可忽视的领域


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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