董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益，若无，无须说明。（）

题目

董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益，若无，无须说明。（）

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1.下列选项中，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有公司2%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C．证券监督管理机构工作人员D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

2.首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。A．持有人姓名B．对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项C．所持股份的质押或冻结情况D．近3年所持股份的增减变动情况

3.下列人员中为知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、持有公司5%以上股份的股东C、发行人控股的公司D、其董事、监事、高级管理人员

4.发行人应根据重要性原则披露董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，无需说明。（ ）

更多“董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益，若无，无须说明。（）”相关问题

  • 第1题：

    发行人应披露持有发行人（ ）以上股份的股东、控股子公司及发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。 A．5 B．10 C．15 D．20


    正确答案：D

  • 第2题：

    发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其近亲属以任何方式持有发行人股份的情况，（ ）所持股份的增减变动及所持股份的质押或冻结情况。 A．近1年 B．近2年 C．近3年 D．近5年


    正确答案：C
    考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P207。   

  • 第3题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（ ）等。

    A．发行人的董事、监事、高级管理人员

    B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    C．公司的实际控制人

    D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    发行人应披露（ ）作出的重要承诺及其履行情况。

    A．持有5%以上股份的主要股东

    B．作为股东的董事

    C．作为股东的监事

    D．作为股东的高级管理人员


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，无须说明。 （ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员/作出的重要承诺及其履行情况。 ）


    答案：错
    解析：
    发行人应披露持有5%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。

  • 第8题：

    发行人在招股说明书中应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近()年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:5

    答案：C
    解析：
    发行人在招股说明书中应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。

  • 第9题：

    发行人应披露持有()以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。

    A:5%
    B:10%
    C:15%
    D:20%

    答案：A
    解析：
    发行人应披露持有5%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。

  • 第10题：

    开展保荐辅导业务的辅导对象包括（）。

    • A、发行人的董事（包括独立董事）
    • B、发行人的监事
    • C、发行人的高级管理人员
    • D、持有5%以上（含5%）股份的股东
    • E、实际控制人（或其法定代表人）

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第11题：

    下列关于招股说明书中应披露的董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况的说法中，正确的是（）。

    • A、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况
    • B、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近1年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等
    • C、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明
    • D、发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    开展保荐辅导业务的辅导对象包括（）。
    A

    发行人的董事（包括独立董事）

    B

    发行人的监事

    C

    发行人的高级管理人员

    D

    持有5%以上（含5%）股份的股东

    E

    实际控制人（或其法定代表人）


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    招股说明书中，发行人应披露持有发行人（ ）以上股份的股东、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。

    A．10%

    B．20%

    C．30%

    D．40%


    正确答案：B
    招股说明书中，对当事人持股量超过20%的重大诉讼或仲裁事项应该披露

  • 第14题：

    根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。

    A．发行人的董事、监事、高级管理人员

    B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、躲事、高级管理人员

    C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员

    D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及（ ）。

    A．持有3%以上(含3%)股份的股东(或其法定代表人)

    B．持有3%以上(不含3%)股份的股东

    C．持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)

    D．持有5%以上(不含5%)股份的股东


    正确答案：C

  • 第16题：

    保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（ ）。

    A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%

    B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%

    C．保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

    D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    发行人应披露持有发行人（ ）以上股份的股东、控股子公司及发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。

    A．13%

    B．15%

    C．20%

    D．25%


    正确答案：C

  • 第18题：

    发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的家属持股情况，即其配偶或成年子女持有的股份。（ ）


    正确答案：×
    略

  • 第19题：

    发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近三年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。()


    答案：对
    解析：
    发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近三年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。本题说法正确。

  • 第20题：

    招股说明书中，发行人应披露持有发行人()以上股份的股东、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。

    A:10%
    B:20%
    C:30%
    D:40%

    答案：B
    解析：
    招股说明书中，对当事人持股量超过20%的重大诉讼或仲裁事项应该披露。

  • 第21题：

    保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。

    A:保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%
    B:发行机构持有或者控制保荐人股份超过5%
    C:保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
    D:保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

    答案：A,C,D
    解析：
    略。

  • 第22题：

    发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，包括董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人3％以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，无须说明。（）


    正确答案:错误

  • 第23题：

    发行人应披露（）作出的重要承诺及其履行情况。

    • A、持有5%以上股份的主要股东
    • B、作为股东的董事
    • C、作为股东的监事
    • D、作为股东的高级管理人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题：

    多选题
    敏感信息知情人主要包括（　　）。
    A

    发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    B

    发行人的董事、监事、高级管理人员

    C

    持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

    D

    保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员


    正确答案： A,C
    解析：
    敏感信息知情人主要包括但不限于：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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