保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（）是错误的。A、勤勉尽责B、诚实信用C、保证全面，鼓励创新D、责任明确，风险自担

题目

保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（）是错误的。

  • A、勤勉尽责
  • B、诚实信用
  • C、保证全面，鼓励创新
  • D、责任明确，风险自担
相似考题

1.关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

2.简述心理辅导工作应该遵循的原则。

3.第 129 题 在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（　　）A．正确B．错误

4.根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时，应该重新辅导。A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2／3以上董事、监事、高级管理人员变更

参考答案和解析
正确答案:C
更多“保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（）是错误的。”相关问题

  • 第1题：

    第 155 题 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查保荐协议的相关规定。

  • 第2题：

    在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    辅导对象如发生（ ）情况，可不重新进行辅导。

    A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

    B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

    C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更

    D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的


    正确答案：C
    选项ABD所述的情况应继续辅导。

  • 第4题：

    在辅导工作中，保荐人应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。( )


    答案：B
    解析：
    。《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十六条规定，保荐机构辅 导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

  • 第6题：

    保荐机构应当在()结束后作出是否推荐发行的决定。

    A:承销协议签署
    B:内核程序
    C:辅导工作
    D:发行保荐工作报告

    答案：B
    解析：
    保荐机构应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应出具发行保荐书。

  • 第7题：

    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向()报送。

    A:国务院
    B:中国人民银行
    C:中国证监会派出机构
    D:财政部

    答案：C
    解析：
    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。

  • 第8题：

    关于设定和实施行政许可原则，说法错误的是（）

    • A、应当遵循公平、公正原则
    • B、应当遵循便民原则
    • C、应当遵循协调原则
    • D、应当遵循公开原则

    正确答案:C

  • 第9题：

    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（）报送。

    • A、中国证监会
    • B、中国证监会派出机构
    • C、证券交易所
    • D、证券业协会

    正确答案:B

  • 第10题：

    心理辅导工作必须遵循的基本原则有哪些？


    正确答案: 要做好心理辅导工作，必须遵循以下基本原则：面向全体学生原则、预防与发展相结合原则、尊重与理解学生原则、学生主体性原则、个别化对待原则、整体性发展原则。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于首次公开发行股票辅导工作的说法，正确的有（　　）。[2018年12月真题]Ⅰ．保荐机构应当对实际控制人的管理人员进行辅导Ⅱ．保荐机构应当对持有发行人5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行辅导Ⅲ．保荐机构应当对发行人的高级管理人员进行辅导Ⅳ．保荐机构辅导工作完成后，应由保荐机构所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第18条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。
    Ⅳ项，第19条规定，保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

  • 第12题：

    单选题
    关于设定和实施行政许可的原则，说法错误的是（）。
    A

    应当遵循公平、公正的原则

    B

    应当遵循便民的原则

    C

    应当遵循协调的原则

    D

    应当遵循公开的原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。 （ ）


    正确答案：A
    掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P137。

  • 第14题：

    保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（ ）是错误的。

    A．勤勉尽责

    B．诚实信用

    C．保证全面，鼓励创新

    D．责任明确，风险自担


    正确答案：C
    保荐机构及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。因而排除C。

  • 第15题：

    辅导工作结束后，辅导对象如发生（ ）情况之一的，应重新进行辅导。

    A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

    B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

    C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

    D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行 辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有（ )。


    A.勤勉尽责的原则 B.诚实守信的原则

    C.突出重点、鼓励创新的原则 D.责任明确、风险自担的原则


    答案：A,B
    解析：
    。根据规定，保荐机构（保荐人）在推荐发行人首次公开发行股票 并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信 的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完 整性负责。

  • 第17题：

    保荐机构辅导工作完成后，应由证监会进行辅导验收。()


    答案：错
    解析：
    保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。本题说法错误。

  • 第18题：

    尽职推荐是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。()


    答案：错
    解析：
    尽职调查是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。本题说法错误。

  • 第19题：

    简述做好心理辅导工作必须遵循的基本原则。


    答案：
    解析：
    【要点】(1)面向全体学生原则。教师在制订辅导计划时要着眼于全体学生，确定心理辅导活动内容时要考虑大多数学生共同需要与普遍存在的问题，组织团体辅导活动时要创造条件，让尽可能多的学生参与其中。
    (2)预防与发展相结合原则。预防是为了帮助学生掌握有关知识和技能，学会人际交往；发展是指导学生树立有价值的学习与生活目标，承担生活责任，发挥个人潜能，使生活过得健康、充实、有意义。就整体而言，在预防的同时要追求发展，可以说，发展是一种积极的预防。
    (3)尊重与理解学生原则。尊重，就是尊重学生的人格与尊严，尊重每个学生平等的权利；理解，则要求教师以平等的态度，按学生的所思所想、所作所为、所感受的本来面目去了解学生。
    (4)学生主体性原则。开设心理辅导活动课要以学生需要为出发点，尊重学生主体地位。
    (5)个别化对待原则。重视学生个别差异，强调对学生的个别化对待，是学生辅导的精髓。
    (6)整体性发展原则。心理辅导追求学生人格的整体性发展。从社会价值取向看，它重视学生德、智、体全面发展；从满足学生自我完善的需求看，它注重学生知、情、意、行几方面协调发展。

  • 第20题：

    下列关于公共职业介绍机构服务的说法，不妥当的是（）。

    • A、应当遵循合法的原则
    • B、应当遵循诚实信用的原则
    • C、应当遵循公平、公开的原则
    • D、应当遵循有偿服务的原则

    正确答案:D

  • 第21题：

    关于设定和实施行政许可的原则，说法错误的是（）

    • A、应当遵循公平、公正的原则
    • B、应当遵循便民的原则
    • C、应当遵循协调的原则
    • D、应当遵循公开的原则

    正确答案:C

  • 第22题：

    辅导对象如发生（）情况，可不重新进行辅导。

    • A、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
    • B、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
    • C、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更
    • D、辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（　　）。[2019年6月真题]Ⅰ．保荐机构在保荐上市公司定向增发股份前，应当对发行人进行辅导Ⅱ．保荐机构辅导工作完成后，应由证监会发行部进行辅导验收Ⅲ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用Ⅳ．独立董事也属于需要接受辅导的人员范围Ⅴ．发行人签署保荐协议后，保荐机构应在5个工作日内报证券业协会备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ、Ⅳ两项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第18条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。
    Ⅱ项，第19条规定，保荐机构辅导工作完成后，应当由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。
    Ⅲ、Ⅴ两项，第20条规定，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后，保荐机构应当在5个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构备案报告。

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