在向战略投资者配售时，发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。

题目

在向战略投资者配售时，发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。

相似考题

1.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。（ ）

2.关于向战略投资者配售，下列说法正确的是（ ）。A．首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票B．发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限等C．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价D．发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案

3.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取( )等方式。A、向社会公众配售B、向战略投资者配售C、向参与网下配售的询价对象配售D、向参与网上发行的投资者配售

4.首次公开发行股票数量在3亿殷以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。（ ）

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  • 第1题：

    在向战略投资者配售时，发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。 （ ）


    正确答案：A
    掌握股票发行的基本原则。见教材第五章第二节，P160。

  • 第2题：

    战略投资者配股时，发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（ ）。

    A．战略投资者的选择标准

    B．向战略投资者配售的股票总量

    C．占本次发行股票的比例

    D．持有期限制


    正确答案：ABCD
    发行公告中披露的内容包括战略投资者的选择标准，向战略投资者配售的股票总量及占本次发行股票的比例，持有期限制等。

  • 第3题：

    向战略投资者配售，战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。

    A．6

    B．12

    C．18

    D．24


    正确答案：B
    向战略投资者配售，战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

  • 第4题：

    下列关于机构投资者配售的表述，正确的有（ ）。

    A．参加配售的国有企业和国有资产控股企业必须使用自己的股票账户

    B．对战略投资者配售的股票在配售协议中约定的持股期满后方可上市流通

    C．国有企业和国有资产控股企业所开立的股票账户，不得用于二级市场的股票投资

    D．在对一般法人配售和一般投资者上网发行前，战略投资者应与发行人订立配售协议


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。()


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    在向战略投资者配售时，发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监 会备案。 （ ）


    答案：对
    解析：
    首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配 售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。

  • 第7题：

    向战略投资者配售，战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。

    A:6
    B:12
    C:18
    D:24

    答案：B
    解析：
    向战略投资者配售，战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

  • 第8题：

    向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。
    Ⅰ．战略投资者的名称
    Ⅱ．认购数量
    Ⅲ．市盈率
    Ⅳ．持有期限

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。

  • 第9题：

    首次公开发行股票对战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的（）。

    • A、名称
    • B、认购数量
    • C、承诺持有期
    • D、申购数量

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    发行人及其主承销商就与战略投资者签署的配售协议应在发行公告中披露（）内容。

    • A、战略投资者的名称
    • B、战略投资者的选择标准
    • C、向战略投资者配售的股票总量
    • D、占本次发行股票的比例

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    下列关于网下配售说法正确的有（　　）。
    A

    首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以进行网下配售

    B

    对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同

    C

    公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者

    D

    安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例


    正确答案： A,B
    解析：
    网下配售是由发行人及其主承销商对参与初步询价并且进行了有效报价的询价对象进行的配售。首次公开发行股票采用直接定价方式的，不进行网下配售。对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。

  • 第12题：

    单选题
    某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（）。 Ⅰ发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 Ⅱ战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 Ⅲ发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 Ⅳ本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： Ⅰ、Ⅱ两项，根据《关于战略配售有关问题的通知》，发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30％。即发行人及其主承销商最多可向战略投资者配售：5×30％=1．5（亿股）。Ⅲ、Ⅳ两项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第9条第2、4款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。本题中，本次发行完成后股本总额超过4亿股，则向参与网下配售的询价对象配售股票的总量最低为：（5-1．5）×70％=2．45（亿股），网上申购的股票数量最多为：5-1．5-2．45=1．05（亿股）。

  • 第13题：

    首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。

    A:3

    B:4

    C:2

    D:5


    参考答案：B

  • 第14题：

    发行人及其主承销商就与战略投资者签署的配售协议应在发行公告中披露（ ）内容。

    A．战略投资者的名称

    B．战略投资者的选择标准

    C．向战略投资者配售的股票总量

    D．占本次发行股票的比例


    正确答案：BCD
    发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准，向战略投资者配售的股票总量，占本次发行股票的比例以及持有期限等。

  • 第15题：

    首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的认购数量及承诺持有期，但不能披露战略投资者的名称。（ ）


    正确答案：×
    首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。

  • 第16题：

    在对一般法人配售和对一般投资者上网发行前，战略投资者应与发行人订立配售协议，约定的持股时间不得少于（ ）个月。

    A．3

    B．6

    C．9

    D．10


    正确答案：B

  • 第17题：

    下列关于战略投资者配售股票的表述，正确的有( )。
    A.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案
    B.首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
    C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价
    D.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限等


    答案：A,D
    解析：
    。B选项应改为：首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。C项应改为：战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价。

  • 第18题：

    首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销高应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限制等。()正确错误


    答案：错
    解析：
    首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公布中披漏战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。

  • 第19题：

    首次公开发行股票向战略投资者配售时，战略投资者应当承诺本次配售的股票持有期限不少于()个月。

    A:6
    B:9
    C:12
    D:15

    答案：C
    解析：
    首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

  • 第20题：

    发行人和主承销商应当在发行公告中披露（ ）。
    ①战略投资者的选择标准
    ②持有期限
    ③向战略投资者配售的股票金额
    ④向战略投资者配售的股票总量

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    发行人和主承销商应当在发行公告中披露的内容。

  • 第21题：

    发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。

    • A、15%
    • B、25%
    • C、20%
    • D、10%

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    发行人和主承销商应当在发行公告中披露()。 ①战略投资者的选择标准 ②持有期限 ③向战略投资者配售的股票金额 ④向战略投资者配售的股票总量
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析： 发行人和主承销商应当在发行公告中披露的内容。发行人和主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限等。

  • 第23题：

    单选题
    根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法错误的是（　　）。
    A

    对网下投资者分类配售的，发行人和主承销商可以对同类投资者采取比例配售或者摇号配售方式

    B

    市场发生重大变化的，发行人和主承销商应当要求网下投资者缴纳保证金

    C

    首次公开发行证券可以向战略投资者配售，战略投资者原则上不超过三十五名

    D

    参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购，不得接受他人委托或者委托他人参与配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外

    E

    战略投资者应当承诺自本次发行的证券上市之日起持有获得配售的证券不少于十二个月


    正确答案： C
    解析：
    A项，根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》第11条第2款规定，对网下投资者分类配售的，发行人和主承销商可以对同类投资者采取比例配售或者摇号配售方式。采取比例配售方式的，同类投资者配售比例应当相同。采取摇号配售方式的，同类投资者中签率应当相同。B项，第13条第2款规定，市场发生重大变化的，发行人和主承销商可以要求网下投资者缴纳保证金，保证金占拟申购金额比例上限由交易所规定。C项，第14条第1款规定，首次公开发行证券可以向战略投资者配售。战略投资者原则上不超过三十五名，战略配售证券占本次公开发行证券数量的比例应当符合交易所规定。D项，第15条第2款规定，参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购，不得接受他人委托或者委托他人参与配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外。E项，第16条第1款规定，战略投资者应当承诺自本次发行的证券上市之日起持有获得配售的证券不少于十二个月。发行人和主承销商可以根据战略投资者的资质、长期战略合作关系等，对战略投资者配售证券设置不同的限售期。

  • 第24题：

    单选题
    向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（  ）情况。Ⅰ．战略投资者的名称Ⅱ．认购数量Ⅲ．市盈率Ⅳ．持有期限
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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