申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请再融资的上市企业除符合对申请上市企业的要求外，还应核查募集资金投向有利于改善环境质量。（）
题目
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请再融资的上市企业除符合对申请上市企业的要求外，还应核查募集资金投向有利于改善环境质量。（）
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参考答案和解析
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第1题：
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请上市的企业，其环保设施稳定运转率达到（ ）以上。 A．100% B．95% C．90% D．85%
正确答案：B
考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P134。
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第2题：
申请再融资的上市企业，除符合对一般情形下申请上市的企业的要求外，还应核查的内容包括（ ）。 A．募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响 B．募集资金投向有利于改善环境质量 C．募集资金投向不属于国家明令淘汰落后生产能力、工艺和产品，有利于产业结构调整 D．募集资金投入的项目有相应的环保合格证书
正确答案：ABC
考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P134。
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第3题：
境内上市公司所属企业境外上市，财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在( )。A:估计信息
B:虚假记载
C:误导性陈述
D:重大遗漏答案：B,C,D解析：境内上市公司所属企业境外上市，财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，确信上市公司在所属企业到境外上市后仍然具备独立的持续上市地位，保留的核心资产与业务具有持续经营能力。 -
第4题：
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，其中列明的重污染行业包括（ ）。
A.水泥 B.酿造C.纺织 D.采矿业答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。从事重污染行业（包括冶金、钢铁、水泥、电解铝、化工、 石化、煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业）的公司和跨 省从事环发[2003 ] 101号文件所列其他重污染行业生产经营公司以及申请再融资的上市 企业，再融资募集资金投资于重污染行业的环保核查工作，由中华人民共和国环境保护部 统一组织开展，相关省级环保局（厅）应向环保部出具审核意见，环保部向中国证监会出 具核查意见。 -
第5题：
申请上市的企业应符合环保核查要求，需核查企业的范围包括()。A:申请环保核查公司的分公司
B:申请环保核查公司全资子公司
C:控股子公司下辖的从事环发[2003]101号文件所列重污染行业生产经营的企业
D:控股子公司下辖的利用募集资金从事重污染行业的生产经营企业答案：A,B,C,D解析：申请上市的企业应符合《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发[2003]101号）和《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》的环保核查要求。需核查企业的范围暂定为：申请环保核查公司的分公司、全资子公司和控股子公司下辖的从事环发[2003]101号文件所列重污染行业生产经营的企业和利用募集资金从事重污染行业的生产经营企业。 -
第6题：
证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。
Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度
Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录
Ⅲ．申请文件及其他文件
Ⅳ．保荐机构尽职调查文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项均为工作底稿的内容。 -
第7题：
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请上市的企业（）。
- A、工业固体废物和危险废物安全处置率均达到85%
- B、工业固体废物和危险废物安全处置率均达到95%以上
- C、环保设施稳定运转率达到100%
- D、环保设施稳定运转率达到95%以上
正确答案:D -
第8题：
财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在（）。
- A、估计信息
- B、虚假记载
- C、误导性陈述
- D、重大遗漏
正确答案:B,C,D -
第9题：
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请上市的企业，其新、改、扩建项目“环境影响评价”和“三同时”制度执行率达到（），并经环保部门验收合格。
- A、100%
- B、90%
- C、85%
- D、75%
正确答案:A -
第10题：
根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定，以下关于上市公司环保核查的说法正确的有（）。 Ⅰ自通知发布之日起，环境保护部停止受理及开展上市环保核查，环境保护部已印发的关于上市环保核查的相关文件予以废止，其他文件中关于上市环保核查的要求继续执行 Ⅱ自通知发布之日起环境保护部停止受理及开展上市环保核查，但地方各级环保部门可继续受理及开展上市环保核查工作，对辖区企业进行环保核查 Ⅲ各级环保部门不应再对各类企业开展任何形式的环保核查，不得再为各类企业出具环保守法证明等任何形式的类似文件 Ⅳ保荐机构和投资人可以依据政府、企业公开的环境信息以及第三方评估等信息，对上市企业环境表现进行评估
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B -
第11题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，以下正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司因申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和深交所审核而终止审核的，上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内，向本所申请复审Ⅱ．上市公司因更换独立财务顾问被深交所终止审核的，上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内，向本所申请复审Ⅲ．重组上市申请文件存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对上市公司的重组上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过2个月Ⅳ．深交所对申请文件不予受理、终止审核的，上市公司可以在相关情形消除或者相关问题解决后再行申报Ⅴ．中国证监会作出注册决定后至本次交易实施完毕前，发生重大事项，可能导致上市公司本次交易不符合法定条件或者信息披露要求的，上市公司应当终止本次交易AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
Ⅰ、Ⅱ两项，根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》第53条规定，本所对上市公司发行股份购买资产或者重组上市申请不予受理或者终止审核的，上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内，向本所申请复审；但因前条第二项终止审核的，不得申请复审。第52条第2项规定的是因上市公司更换独立财务顾问、对交易方案进行重大调整或者撤回申请文件而终止审核的情形。Ⅲ项，第46条规定，重组上市申请文件存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对上市公司的重组上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过2个月。对上市公司的同一重组上市申请，上市委员会只能暂缓审议一次。Ⅳ项，第62条规定，本所对申请文件不予受理、终止审核的，上市公司可以在相关情形消除或者相关问题解决后再行申报。Ⅴ项，第56条第1款规定，中国证监会作出注册决定后至本次交易实施完毕前，发生重大事项，可能导致上市公司本次交易不符合法定条件或者信息披露要求的，上市公司应当暂停本次交易。本所发现上市公司存在上述情形的，有权要求上市公司暂停本次交易。上市公司、交易对方、独立财务顾问应当将上述情况及时报告本所并作出公告，说明重大事项相关情况及上市公司将暂停本次交易。 -
第12题：
单选题根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定，以下关于上市公司环保核查的说法正确的有（ ）。Ⅰ．自通知发布之日起，环境保护部停止受理及开展上市环保核查，环境保护部已印发的关于上市环保核查的相关文件予以废止，其他文件中关于上市环保核查的要求继续执行Ⅱ．自通知发布之日起环境保护部停止受理及开展上市环保核查，但地方各级环保部门可继续受理及开展上市环保核查工作，对辖区企业进行环保核查Ⅲ．各级环保部门不应再对各类企业开展任何形式的环保核查，不得再为各类企业出具环保守法证明等任何形式的类似文件Ⅳ．保荐机构和投资人可以依据政府、企业公开的环境信息以及第三方评估等信息，对上市企业环境表现进行评估AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： B解析：
Ⅰ项，《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》（环发〔2014〕149号）第1条规定，自本通知发布之日起，环境保护部停止受理及开展上市环保核查，环境保护部已印发的关于上市环保核查的相关文件予以废止，其他文件中关于上市环保核查的要求不再执行。对本通知印发前已经受理的核查申请，环境保护部将函复申请核查公司，提出环保持续改进要求。Ⅱ项，第2条规定，地方各级环保部门也应自本通知发布之日起，停止受理及开展上市环保核查工作，并尽快调整本行政区内上市环保核查相关规定，做好制度调整前后相关工作衔接，尽量减少对企业上市、融资的影响。 -
第13题：
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请上市的企业，其新、改、扩建项目“环境影响评价”和“三同时”制度执行率达到（ ），并经环保部门验收合格。 A．100% B．90% C．85% D．75%
正确答案：A
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P134。
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第14题：
财务顾问应当按照证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。 （ ）
正确答案：√
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第15题：
下列关于环保核查的表述正确的有（）。A:申请首次公开发行并在主板上市的公司需要环保核查，申请创业板上市的不需要
B:申请首次公开发行并在主板上市的公司需要环保核查，再融资不需要
C:申请首次公开发行并在主板上市的公司其工业固体废物和危险废物安全处置-均应达到100%
D:申请首次公开发行并在主板上市的公司其工业固体废物和危险废物安全处置率均应达到80%答案：C解析：AB两项，从事重污染行业的公司和跨省从事环发[2003]101号文件所列其他重污染行业生产经营公司以及申请再融资的上市企业，再融资募集资金投资于重污染行业的环保核查工作，由中华人民共和国环境保护部统一组织开展，相关省级环保局（厅）应向环保部出具审核意见，环保部向中国证监会出具核查意见CD两项，申请上市的企业：①排放的主要污染物达到国家或地方规定的排放标准；②依法领取排污许可证，并达到排污许可证的要求；③企业单位主要产品主要污染物排放量达到国内同行业先连水平；④工业固体废物和危险废物安全处置率均达到100%；⑤新、改、扩建项目“环境影响评价”和“三同时”制度执行率达到100%，并经环保部门验收合格；⑥环保设施稳定运转率达到95%以上；⑦按规定缴纳排污费；⑧产品及其生产过程中不含有或使用国家法律、法规、标准中禁用的物质以及我国签署的国际公约中禁用的物质。【说明】《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》已废止了相关规定。 -
第16题：
公司债券的上市推荐人应履行的义务有()。A:确认债券发行人符合上市条件
B:协助债券发行人进行债券上市申请工作
C:向证券交易所提交上市推荐书
D:‘确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实答案：A,B,C,D解析：根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，公司债券的上市推荐人应履行下列义务：(1)确认债券发行人符合上市条件；(2)确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任；(3)协助债券发行人进行债券上市申请工作；(4)向证券交易所提交上市推荐书；(5)确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实；(6)协助债券发行人与证券交易所安排债券上市；(7)证券交易所规定的上市推荐人应当履行的其他义务。 -
第17题：
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请上市的企业，其环保设施稳 定运转率达到（ ）以上。
A. 100% B. 95%
C. 90% D. 85%答案：B解析：【解析I答案为B。本题考查在主板上市的公司首次公开发行股票的环保核查条件。 申请上市的企业，其环保设施稳定运转率应达到95%以上。 -
第18题：
创业板发行上市申请文件与中小企业板发行上市申请文件有何异同？
正确答案: 创业板申请文件准则总体框架与中小企业板保持一致，即以招股说明书为主体，以发行人的申请及授权文件、保荐机构和证券服务机构文件等为支持的内容体系。中小企业板发行上市申请文件目录共分十章，分别为：（1）招股说明书与发行公告；（2）发行人关于本次发行的申请及授权文件；（3）保荐机构关于本次发行的文件；（4）会计师关于本次发行的文件；（5）发行人律师关于本次发行的文件；（6）发行人的设立文件；（7）关于本次发行募集资金运用的文件；（8）与财务会计资料相关的其他文件；（9）其他文件；（10）定向募集公司还应提供的文件。
创业板发行上市申请文件目录共分六章，分别为：（1）招股说明书与发行公告；（2）发行人关于本次发行的申请及授权文件；（3）保荐机构和证券服务机构文件；（4）发行人的设立文件；（5）与财务会计资料相关的其他文件；（6）其他文件。针对创业板企业成长性高、业绩不稳定、经营风险高的特点，为推动建立具有责任约束和权力制衡的机制，明确创业板发行上市相关各方的责任，实现各市场主体“各司其职、各尽其能、各负其责、各担风险”，创业板申请文件准则增加了部分文件要求，以强化控股股东、实际控制人、保荐机构等相关主体的责任。 -
第19题：
财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。（）
正确答案:正确 -
第20题：
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，其中列明的重污染行业包括（）。
- A、水泥
- B、酿造
- C、纺织
- D、采矿业
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请上市的企业，其环保设施稳定运转率达到（）以上。
- A、100%
- B、95%
- C、90%
- D、85%
正确答案:B -
第22题：
问答题创业板发行上市申请文件与中小企业板发行上市申请文件有何异同？正确答案： 创业板申请文件准则总体框架与中小企业板保持一致，即以招股说明书为主体，以发行人的申请及授权文件、保荐机构和证券服务机构文件等为支持的内容体系。中小企业板发行上市申请文件目录共分十章，分别为：（1）招股说明书与发行公告；（2）发行人关于本次发行的申请及授权文件；（3）保荐机构关于本次发行的文件；（4）会计师关于本次发行的文件；（5）发行人律师关于本次发行的文件；（6）发行人的设立文件；（7）关于本次发行募集资金运用的文件；（8）与财务会计资料相关的其他文件；（9）其他文件；（10）定向募集公司还应提供的文件。
创业板发行上市申请文件目录共分六章，分别为：（1）招股说明书与发行公告；（2）发行人关于本次发行的申请及授权文件；（3）保荐机构和证券服务机构文件；（4）发行人的设立文件；（5）与财务会计资料相关的其他文件；（6）其他文件。针对创业板企业成长性高、业绩不稳定、经营风险高的特点，为推动建立具有责任约束和权力制衡的机制，明确创业板发行上市相关各方的责任，实现各市场主体“各司其职、各尽其能、各负其责、各担风险”，创业板申请文件准则增加了部分文件要求，以强化控股股东、实际控制人、保荐机构等相关主体的责任。解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。[2012年3月真题]Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ．申请文件及其他文件Ⅳ．保荐机构尽职调查文件AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项均为工作底稿的内容。