发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其（）的合法权益的机制。A、控股股东B、实际控制人C、中小投资者D、持有公司5%股份以上投资者

题目

发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其（）的合法权益的机制。

  • A、控股股东
  • B、实际控制人
  • C、中小投资者
  • D、持有公司5%股份以上投资者
相似考题

1.关于寿险公司内控制度的理解，以下不正确的是( )A.内控是寿险公司的一种自律行为B.建立和完善内控制度是改进公司治理机制的重要保证C.寿险公司的内控制度应覆盖公司各个业务管理流程和环节.各个业务部门和岗位D.建立完善的内控制度的目的，就是要使董事长.总经理的命令能够得到有效执行

2.建立有效的股东大会制度是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。（ ）

3.( )是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键．A．规范的股权结构B．建立有效的股东大会制度C．董事会权力的合理界定与约束D．完善的独立董事制度

4.国家出资企业应当依法建立和完善法人治理结构， 建立健全的( )制度。A、内部监督管理B、风险控制C、经营决策D、表决议事

更多“发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤”相关问题

  • 第1题：

    为促进民营企业健康可持续发展,应当强化和创新管理,具体包括()

    A.推进现代企业制度建设

    B.完善企业治理结构

    C.规范股东行为

    D.建立健全企业决策机制


    答案：ABCD

  • 第2题：

    ()是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。

    A:规范的股权结构
    B:建立有效的股东大会制度
    C:董事会权力的合理界定与约束
    D:完善的独立董事制度

    答案：B
    解析：
    股东大会制度是确保股东充分行使权利的最基础的制度安排，建立有效的股东大会制度是上市公司建立健全的法人治理机制的关键。

  • 第3题：

    期货公司会员单位应当建立健全内控合规制度。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度．严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

  • 第4题：

    期货公司应当建立健全( )制度，严格落实投资者适当性制度。

    A: 控制
    B: 内控
    C: 规范
    D: 合规

    答案：B,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

  • 第5题：

    中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。

    • A、治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效
    • B、治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效
    • C、治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效
    • D、治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效

    正确答案:A

  • 第6题：

    对商业银行公司治理现场检查的要点包括（）

    • A、公司治理的运作是否建立在完善的组织架构基础上
    • B、公司治理相关制度安排是否建立且完善
    • C、公司治理机制是否科学有效
    • D、公司治理的运作机制终于公司治理的组织结构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    建立和完善我国商业银行内控机制的途径有（　）。

    • A、建立合理的组织结构
    • B、建立完善的内控制度体制
    • C、完善内部稽核制度
    • D、建立规范的法人治理结构
    • E、建立健全各项内部管理机制

    正确答案:A,B,C,E

  • 第8题：

    完备商业银行内控制度包括（）。

    • A、完善综合并表控制制度
    • B、提高资本充足率
    • C、完善贷款风险准备金制度
    • D、完善存款保护制度
    • E、完善银行法人治理结构

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    主办单位要建立健全供电服务公司的法人治理结构，完善（）。

    • A、考核制度
    • B、法律制度
    • C、管理机制
    • D、规章制度

    正确答案:C,D

  • 第10题：

    多选题
    我国欲建立健全商业银行的内控机制，应做到（）。
    A

    完善内部稽核制度

    B

    建立完善的内控制度体制

    C

    建立合理的组织结构

    D

    严格岗位责任制度

    E

    建立健全各项内部管理机制


    正确答案： D,A
    解析： 建立健全我国商业银行的内控机制，重点要从以下几个方面入手：建立合理的组织结构；建立完善的内控制度体制；完善内部稽核制度；建立健全各项内部管理机制。

  • 第11题：

    单选题
    （　　）是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。
    A

    规范的股权结构

    B

    建立有效的股东大会制度

    C

    董事会权力的合理界定与约束

    D

    完善的独立董事制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对商业银行公司治理现场检查的要点包括（）
    A

    公司治理的运作是否建立在完善的组织架构基础上

    B

    公司治理相关制度安排是否建立且完善

    C

    公司治理机制是否科学有效

    D

    公司治理的运作机制终于公司治理的组织结构


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其（ ）的合法权益的机制。 A．控股股东 B．实际控制人 C．中小投资者 D．持有公司5%股份以上投资者


    正确答案：C
    了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。

  • 第14题：

    持续督导期间，保荐人应督导发行人()。

    A:有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
    B:有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
    C:有效执行并完善防止控股股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
    D:履行有关上市公司规范运作信守承诺和信息披露等义务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项A、B、C、D所述的内容都应为保荐人在持续督导期间应履行的职责。

  • 第15题：

    期货公司应当建立健全（ ）制度，严格落实投资者适当性制度。

    A. 控制
    B. 内控
    C. 规范
    D. 合规

    答案：B,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

  • 第16题：

    良好的公司治理结构与治理实践对公司的长期稳定经营具有至关重要的作用。公司应该（ ）。
    Ⅰ．建立健全法人治理机制
    Ⅱ．拥有规范的股权结构
    Ⅲ．有效的股东大会、董事会、监事会
    Ⅳ．完善的独立董事制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    良好的公司治理结构与治理实践对公司的长期稳定经营具有至关重要的作用。公司应该建立健全法人治理机制，拥有规范的股权结构，有效的股东大会、董事会、监事会和完善的独立董事制度等。

  • 第17题：

    融资性担保公司应当依法建立健全公司治理结构，完善（），保持公司治理的有效性。

    • A、议事规则
    • B、决策程序
    • C、内审制度
    • D、会计报表

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    要完善金融企业公司治理，建立健全（）。

    • A、现代金融企业制度
    • B、现代公司制度
    • C、现代企业制度
    • D、现代管理制度

    正确答案:A

  • 第19题：

    我国欲建立健全商业银行的内控机制，应做到（）。

    • A、完善内部稽核制度
    • B、建立完善的内控制度体制
    • C、建立合理的组织结构
    • D、严格岗位责任制度
    • E、建立健全各项内部管理机制

    正确答案:A,B,C,E

  • 第20题：

    财务公司应遵循内控先行的理念，以有效的公司治理结构和完善的规章制度为基础，构建（）的内控合规体系。

    • A、面向全员
    • B、覆盖全部业务品种
    • C、囊括业务全过程
    • D、包含所有信息系统

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    办公单位要建立健全供电服务公司的法人治理结构，完善（）。

    • A、管理机制
    • B、治理机制
    • C、规章制度
    • D、行为制度

    正确答案:A,C

  • 第22题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。
    A

    治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效

    B

    治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效

    C

    治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效

    D

    治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    建立和完善我国商业银行内控机制的途径有(    )。
    A

    建立合理的组织结构

    B

    建立完善的内控制度体制

    C

    完善内部稽核制度

    D

    建立规范的法人治理结构

    E

    建立健全各项内部管理机制


    正确答案： D,A
    解析：

相关内容