关于可转换公司债券上市的赎回与回售，不正确的有（）。A、上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易日内至少发布3次赎回公告B、赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响C、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利D、有关回售公告至少发布3次，其中，在回售实施前、股东大会决议公告后10个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定

题目

关于可转换公司债券上市的赎回与回售，不正确的有（）。

  • A、上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易日内至少发布3次赎回公告
  • B、赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响
  • C、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利
  • D、有关回售公告至少发布3次，其中，在回售实施前、股东大会决议公告后10个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
相似考题

1.在可转换公司债券的合约中赎回与回售;赎回和强制性转股是可以在同一可转债中出现。 ()此题为判断题(对，错)。

2.第 56 题 （　　）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。A．可转换公司债券的赎回B．可转换公司债券的回售C．可转换公司债券的股份转换D．可转换公司债券的债券偿还

3.关于可转换债券要素的叙述，正确的是（ ）。A．可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征B．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券C．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数D．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

4.下列关于可转换公闭债券的赎回和回售的说法中，正确的是(　　)。A.可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人B.可转换公司债券的回售是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券C.按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利D.可转换公司债券的赎回和回售价格是事后商议而定的

更多“关于可转换公司债券上市的赎回与回售，不正确的有（）。”相关问题

  • 第1题：

    关于可转换公司债券上市的赎回与回售，不正确的有（ ）。 A．上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的10个交易日内至少发布3次赎回公告 B．赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响 C．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利 D．有关回售公告至少发布3次，其中，在回售实施前、股东大会决议公告后10个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定


    正确答案：AD
    考点：熟悉发行可转换债券申报前的信息披露的基本要求。见教材第八章第四节，P275。

  • 第2题：

    可转换公司债券的赎回条款与回售条款其实质指的是同一回事。()


    参考答案×

  • 第3题：

    可转换公司债券的附加条款主要包括()。

    A、赎回条款

    B、回售条款

    C、强制性转股条款

    D、以上都对


    参考答案：ABCD

  • 第4题：

    可转换公司债券的赎回是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易

    A:认沽权
    B:可回售权
    C:认股权
    D:可赎回权

    答案：C
    解析：
    可转换债券按附认股权和债券本身能否分开交易可分为分离交易的可转换债券和非分离交易的可转换债券前者是指认股权可以与债券分开且可以单独转让，但事先要确定认股比例、认股期限和股票购买价格等条件后者是指认股权不能与债券分离，且不能单独交易。

  • 第6题：

    关于上海证券交易所可转换公司债券的赎回与回售，下列说法正确的有( )。

    Ⅰ.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告

    Ⅱ.赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响

    Ⅲ.在可以行使回售权的年份内，上市公司应当在每年首次满足回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告

    Ⅳ.回售公告应当载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。回售期结束后，公司应当公告回售结果及其影响

    Ⅴ.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅴ项，变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。

  • 第7题：

    发行可转换公司债券的上市公司涉及下列哪些事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停版牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜？（）

    A:公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案
    B:行使可转换公司债券回售权
    C:行使可转换公司债券赎回权
    D:交易日披露涉及调查或修正转股的信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行可转换公司债券的上市公司涉及下列事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜：①交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息；②行使可转换公司债券赎回、回售权；③公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案；④作出发行新公司债券的决定；⑤减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项；⑥务或信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还公司债券本息等其他事项。

  • 第8题：

    下列说法错误的有()。

    A:回售期限越长，可转换公司债券的价值越大
    B:赎回期限越长，可转换公司债券的价值越大
    C:股票波动率越大，可转换公司债券的价值越高
    D:票面利率越高，可转换公司债券的价值越低

    答案：B,D
    解析：
    赎回期限越长，说明对发行人越有利，对投资者越不利，因而可转换公司债券的价值越低；票面利率越高，说明可转换公司债券的债权价值越高，这样可转换公司债券的价值就越大。

  • 第9题：

    下列有关可转换公司债券价值与各影响因素之间的关系表述中，正确的有()。

    A:回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高、回售的期权价值就越大
    B:赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低、赎回的期权价值就越大
    C:赎回期限越短、转换比率越高、赎回价值越高，赎回的期权价值就越大
    D:回售期限越短、转换比率越低、回售价格越低，回售的期权价值就越大

    答案：A,B
    解析：
    影响可转换公司债券价值的因素主要有以下方面：①票面利率。②转股价格。③股票波动率。④转股期限。⑤回售条款。通常情况下，回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高，回售的期权价值就越大，相反，回售期限越短、转换比率越低、回售价格越低，回售的期权价值就越小。⑥赎回条款。通常情况下，赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人，相反，赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人。

  • 第10题：

    关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有（　　）。
    Ⅰ．可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
    Ⅱ．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
    Ⅲ．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
    Ⅳ．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅰ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券；Ⅲ项，转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数。

  • 第11题：

    单选题
    可转换公司债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给上市公司的行为，称为（  ）。
    A

    回售

    B

    回购

    C

    赎回

    D

    赎买


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    可转换公司债券的赎回条款与回售条款其实质指的是同一回事。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    可转换公司债券的回售是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。（ ）


    正确答案：×
    可转换公司债券的赎回是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。

  • 第14题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A．回售期限越长，可转换公司债券的价值越大

    B．赎回期限越长，可转换公司债券的价值越大

    C．股票波动率越大，可转换公司债券的价值越高

    D．票面利率越高，可转换公司债券的价值越低


    正确答案：BD
    赎回期限越长，说明对发行人越有利，对投资者越不利，因而可转换公司债券的价值越低；票面利率越高，说明可转换公司债券的债权价值越高，这样可转换公司债券的价值就越大。

  • 第15题：

    可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次（ ）的权利。 A．赎回 B．回售 C．股份转换 D．债券偿还


    正确答案：B
    考点：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节，P256。

  • 第16题：

    关于可转换债券要素的叙述，正确的有()。

    A:可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
    B:可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
    C:转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
    D:赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

    答案：A,D
    解析：
    可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的利率，B错误；转换比例是指一定面额的可转换债券转换成普通股的股数，C错误。故选A、D。

  • 第17题：

    关于可转换公司债券要素的叙述，正确的是（　　）。

    A:可转换公司债券要素基本决定了可转换公司债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
    B:可转换公司债券的票面利率是指可转换公司债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
    C:转换比例是指一定面额可转换公司债券可转换成优先股的股数
    D:赎回条款和回售条款是可转换公司债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

    答案：A,D
    解析：
    A选项，可转换公司债券的利率低于相同条件不可转换公司债券的利率。c选项，转换比例是一定面额的可转换公司债券可转换成普通股的股数。

  • 第18题：

    （ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
    A.可转换公司债券的赎回 B.可转换公司债券的回售
    C.可转换公司债券的股份转换 D.可转换公司债券的债券偿还


    答案：B
    解析：
    可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

  • 第19题：

    下列说法错误的是()。

    A:回售期限越长，可转换公司债券的价值越大
    B:赎回期限越长，可转换公司债券的价值越大
    C:股票波动率越大，可转换公司债券的价值越高
    D:票面利率越高，可转换公司债券的价值越低

    答案：B,D
    解析：
    赎回期限越长，说明对发行人越有利，对投资者越不利，因而可转换公司债券的价值越低；票面利率越高，说明可转换公司债券的债权价值越高，这样可转换公司债券的价值就越大。

  • 第20题：

    下列关于可转换公司债券的价值的表述，错误的有（）。

    A:转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的竹值越小
    B:回售期限越短、转换比率越低、回售价格越小，回售的期权价值就越大
    C:转股价格越高，期权价值越低，可转换公司债券的价值越大
    D:赎回期限越短，转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越大

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A项，由于可转换公司债券的期权是一种美式期权，因此，转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越高反之，转股期限越短，转股权价值就越小，可转换公司债券的价值越低B项，通常情况下，回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高，回售的期权价值就越大；相反，回售期限越短、转换比率越低、回售价格越低，回售的期权价值就越小。C项，转股价格越高，期权价值越低，可转换公司债券的伊值越低；反之，转股份格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越D项，赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人相反，赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人。

  • 第21题：

    下列关于可转换债券要素的叙述，正确的有（）。
    Ⅰ.可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特
    征
    Ⅱ.可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件下的不可转换公司债券
    Ⅲ.转换比例是指一定面额可转换债券转换成优先股的股数
    Ⅳ.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体
    市场条件

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件下的不可转换公司债券；转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数。

  • 第22题：

    影响可转换公司债券价值的因素包括（）。

    • A、票面利率
    • B、转股价格、转股期限
    • C、股票波动率
    • D、赎回、回售条款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    分离交易的可转换公司债券是指债券与（  ）可以分离交易。
    A

    可赎回权

    B

    认沽权

    C

    可回售权

    D

    认股权


    正确答案： A
    解析：

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