在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。（ ）
题目
在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。（ ）
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第1题：
证券公司包销股票的：应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指（ ）。
A．30日内
B．45日内
C．60日内
D．15日内
正确答案：D
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第2题：
在获得发行人授予的超额配售选择权后，主承销商可以在本次包销部分的股票上市起30日内，有权根据市场情况从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
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第3题：
由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。
A．余额包销
B．全额包销
C．封闭式包销
D．开放式包销
参考答案：B
解析：证券的承销方式主要分为包销和代销。包销是指承销商将拟发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时，将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，其中前者为全额包销，后者为余额包销。 -
第4题：
股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定，在股票发月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（ ）
正确答案：√
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第5题：
下列对证券承销的描述，不正确的是( )。
A．证券公司作为承销商有三种承销方式：包销、代销和备用包销
B．承销商能够在包销证券中赚取买卖差价，但也承担了股票价格下跌的全部风险
C．代销指承销商许诺尽可能多地销售股票，并且保证能够完成预定最低的销售额
D．我国目前股票发行一般采用余额包销的方式
参考答案：C
解析：代销，即“尽力销售”，是承销商许诺尽可能多地销售股票，但不能保证完成预定销售额，在按承销期内未出售的股票可以退回给发行人，承销商不承担风险。 -
第6题：
由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是()。A:全额包销
B:尽力推销
C:余额包销
D:混合推销答案：B解析：本题考查尽力推销的概念。尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。 -
第7题：
关于上市公司间接收购，下列说法正确的是（）。A、甲公司拥有权益的股份超过该上市公司已发行股股票30%的，应当向该上市公司所有股东发出全面要约
B、对收购人的间接收购行为，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起2个工作日内作出实际控制人发生变化情况的报告和公告
C、对该上市公司的间接收购，如果收购比例未超过该上市公司已发行股份的30%的，该上市公司无报告和公告义务
D、拥有权益的股份超过该上市公司已发行股份30%的，若甲公司无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的，应当终止本次收购，其控制的股东不得减持上市公司的股份答案：A解析：根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）分析如下：
B项，第59条规定，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、上市公司所在地的中国证监会派出机构（简称派出机构）和证券交易所报告；中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。上市公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的，中国证监会责令改正，情节严重的，认定上市公司负有责任的董事为不适当人选。
ACD三项，第56条规定，收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%未超过30%的，应当按照本办法第2章的规定办理。收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，
应当向该公司所有股东发出全面要约；收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的，应当在前述30日内促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或者30%以下，并自减持之日起2个工作日内予以公告；其后收购人或者其控制的股东拟继续增持的，应当采取要约方式；拟依据本办法第六章的规定申请豁免的，应当按照本办法第48条的规定办理。 -
第8题：
在行使超额配售选择权后，自包销部分的股票上市之日起()日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。A:10
B:15
C:20
D:30答案：D解析：在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。 -
第9题：
在本次包销部分的股票上市之日起20日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。()答案：错解析：在本次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。本题说法错误。 -
第10题：
由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人，这表明此次股票发行选择的承销方式是（）。
- A、代理推销
- B、余额包销
- C、混合推销
- D、全额包销
正确答案:A -
第11题：
担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
- A、3
- B、10
- C、15
- D、30
正确答案:B -
第12题：
单选题超额配售选择权中，发行新股数量的计算公式是（ ）。A本次发行的新股数量＝发行包销股份数量＋超额配售选择权累计行使数量－主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量
B本次发行的新股数量＝发行包销股份数量＋超额配售选择权累计行使数量
C本次发行的新股数量＝发行包销股份数量＋超额配售选择权累计行使数量＋主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量
D本次发行的新股数量＝发行包销股份数量－超额配售选择权累计行使数量＋主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量
正确答案： C解析：
《超额配售选择权试点意见》第12条规定，超额配售选择权行使完成后，本次发行的新股按以下公式计算：本次发行的新股数量＝发行包销股份数量＋超额配售选择权累计行使数量－主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量。第13条第1款规定，主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内，通知相关银行将应付给发行人的资金（如有）支付给发行人。 -
第13题：
采取包销方式时，承销商须在冰冻期结束时自行购人售后剩余的证券，通常情况下，承销商在证券上市后，通过协议转让方式，逐步卖出自行购人的剩余证券。 （ ）
正确答案：×
采取包销方式时，承销商须在冰冻期结束时自行购入售后剩余的证券，通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券。 -
第14题：
在超额配售选择权的行使过程中，自此次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。（ ）
正确答案：√
略
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第15题：
在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。 （ ）
正确答案：√
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第16题：
如果所承销的股票已上市，主承销商的承销总结报告至少应包括（ ）。
A．发行组织工作
B．该股票的代码
C．该股票的市场表现
D．推介情况
正确答案：ACD
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第17题：
采用包销的方式，当实际招募额达不到预定发行额时，剩余部分由承销商全部承购下来，并由承销商承担股票发行风险。
正确答案：×
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第18题：
超额配售选择权中，发行新股数量的计算公式是（）。A、本次发行的新股数量＝发行包销股份数量＋超额配售选择权累计行使数量－主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量
B、本次发行的新股数量＝发行包销股份数量十超额配售选择权累计行使数量
C、本次发行的新股数量＝发行包销股份数量＋超额配售选择权累计行使数量＋主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量
D、本次发行的新股数量＝发行包销股份数量－超额配售选择权累计行使数量＋主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量答案：A解析：根据《超额配售选择权试点意见》（证监发[2001]112号），超额配售选择权行使完成后，本次发行的新股按以下公式计算：本次发行的新股数量＝发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量－主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量。主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内，通知相关银行将应付给发行人的资金（如有）支付给发行人。 -
第19题：
超额配售选择权的行使限额，即主承销商从集中竞价交易市场购买的发行人股票与要求发行人增发的股票之和，应当不超过本次包销数额的()。A:10%
B:15%
C:20%
D:25%答案：B解析：超额配售选择权的行使限额，即主承销商从集中竞价交易市场购买的发行人股票与要求发行人增发的股票之和，应当不超过本次包销数额的15%。 -
第20题：
上市公告书是____在股票上市前向公众公告____有关事项的信息披露文件。()A:发行人，发行与上市
B:承销商，上市
C:承销商，发行与上市
D:发行人，上市答案：A解析：上市公告书是指发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所上市规则和《股票上市公告书内容与格式指引》中的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。 -
第21题：
包销与代销的区别包括（ ）。
Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担
Ⅳ．全额包销的承销商承担全部发行风险A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。 -
第22题：
根据《中华人民共和国证券法》的规定，为上市公司出具审计报告的注册会计师，在法定期间内不得买卖该公司股票，该期间是指（）。
- A、在股票承销期内和期满后3个月
- B、在股票承销期内和期满后6个月
- C、接受上市公司委托之日起至审计报告签署后5日内
- D、接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
正确答案:D -
第23题：
单选题根据证券法律制度的规定，下列对股份转让的表述中，不正确的是（）。A公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
B证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制
C在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起12个月
D上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票
正确答案： B解析： 选项C://该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起6个月。 -
第24题：
单选题由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是（ ）。[2009年真题]A全额包销
B尽力推销
C余额包销
D混合推销
正确答案： D解析：
尽力推销，是指承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。