证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A、20B、12C、36D、40

题目

证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

  • A、20
  • B、12
  • C、36
  • D、40
相似考题

1.证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A．承销未经核准的证券B．提前泄露证券发行信息C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

2.证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。 A．20 B．12 C．36 D．40

3.证券公司有下列（ ）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 A．承销未经核准的证券 B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传 推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票 C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏 D．在承销过程中不按规定披露信息

4.证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。A.20B.12C.36D.40

参考答案和解析
正确答案:C
更多“证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A、20B、12C、36D、40”相关问题

  • 第1题：

    证券公司承销证券,不得有哪些行为()?

    A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动

    B.以不正当竞争手段招揽承销业务

    C.其他违反证券承销业务规定的行为


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    以下属于发行过程中的不当行为的是（ ）。

    A．承销商进行虚假承销

    B．以提供透支、回扣等手段诱使他人认购股票

    C．向公司允诺在其股票上市后维持其股票价格

    D．证券经营机构透支申购股票


    正确答案：C

  • 第3题：

    证券公司有()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

    A:以不正当手段诱使他人申购股票
    B:提前泄露证券发行信息
    C:以不正当竞争手段招揽承销业务
    D:在承销过程中不按规定披露信息

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息。②以不正当竞争手段招揽承销业务。③在承销过程中不按规定披露信息。④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致。⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

  • 第4题：

    证券公司的下列()行为除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

    A:在承销的过程中不按规定披露信息
    B:提前泄露证券发行信息
    C:在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
    D:在承销过程中披露的信息有虚假记载

    答案：C,D
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司有下列行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：(1)承销未经核准的证券；(2)在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；(3)在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第5题：

    证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到的惩罚是()。

    A:由中国证监会责令改正
    B:除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
    C:除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
    D:处以警告、罚款处罚

    答案：C
    解析：
    证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

  • 第6题：

    证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

    A:承销未经核准的证券
    B:进行虚假或误导投资者的广告
    C:未按承诺价格承销证券
    D:在承销过程中披露的信息有虚假记载

    答案：A,B,D
    解析：
    有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券：①承销未经核准的证券；②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第7题：

    ()是股票承销中的禁止行为。

    A:进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
    B:披露的信息有虚假及误导性陈述或重大遗漏
    C:不正当竞争手段招揽承销业务
    D:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除承担《证券法》规定的法律责任外，A、B选项的不当行为将受到证监会自确认之日起36个月内不得参与证券承销的处罚；C、D选项的不当行为将受到中国证监会自确认之日起12个月内不得参与证券承销的处罚。

  • 第8题：

    证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
    ①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
    ②以不正当竞争手段招揽承销业务
    ③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
    ④其他违反证券承销业务规定的行为。

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    第二十九条证券公司承销证券，不得有下列行为：
    （一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
    （二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
    （三）其他违反证券承销业务规定的行为。
    证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
    第一百八十四条;'证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

  • 第9题：

    证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

    • A、承销未经核准的证券
    • B、在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
    • C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    • D、在承销过程中不按规定披露信息

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

    • A、20
    • B、12
    • C、36
    • D、40

    正确答案:B

  • 第11题：

    证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

    • A、承销未经核准的证券
    • B、提前泄露证券发行信息
    • C、以不正当竞争手段招揽承销业务
    • D、在承销过程中不按规定披露信息

    正确答案:B,C,D

  • 第12题：

    证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人自购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

    • A、20
    • B、12
    • C、36
    • D、40

    正确答案:C

  • 第13题：

    证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（ ）惩罚。

    A．由中国证监会责令改正

    B．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销

    C．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销

    D．处以警告、罚款处罚


    正确答案：C
    证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

  • 第14题：

    证券公司承销未经核准的证券，除承担<证券法>规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。

    A．20

    B．26

    C．36

    D．40


    正确答案：C

  • 第15题：

    证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。

    A:20
    B:12
    C:36
    D:40

    答案：C
    解析：
    证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第16题：

    证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销()。

    A:承销未经核准的证券
    B:以不正当竞争手段招揽承销业务
    C:在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人中购股票
    D:在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本题正确答案为ACD选项。

  • 第17题：

    证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人中购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    A:12
    B:24
    C:36
    D:6

    答案：C
    解析：
    证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本题正确答案为C选项。

  • 第18题：

    证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
    A.20 B.12 C.36 D.40


    答案：B
    解析：
    本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄露证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

  • 第19题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和承销商不得采取的行为包括（　）。

    A.不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售
    B.不得诱劝网下投资者抬高报价，不得干扰网下投资者正常报价和申购
    C.不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人收购股票
    D.不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿

    答案：A,B,C,D
    解析：
    四个选项表述均正确。

  • 第20题：

    证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
    ①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
    ②以不正当竞争手段招揽承销业务
    ③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
    ④其他违反证券承销业务规定的行为。

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    第二十九条??证券公司承销证券，不得有下列行为：
    （一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
    （二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
    （三）其他违反证券承销业务规定的行为。
    证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
    第一百八十四条;'证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

  • 第21题：

    下列关于证券发行与承销信息披露的有关规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介 Ⅱ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 Ⅳ.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

    • A、20
    • B、26
    • C、36
    • D、40

    正确答案:C

  • 第23题：

    我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。

    • A、10～30万元
    • B、30～60万元
    • C、20～60万元
    • D、20～50万元

    正确答案:B

  • 第24题：

    证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

    • A、20
    • B、12
    • C、36
    • D、40

    正确答案:C

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