发行境内上市外资股的企业，其法律顾问须协助编制招股说明书。（）

题目

发行境内上市外资股的企业，其法律顾问须协助编制招股说明书。（）

相似考题

1.外资股发行的招股说明书必须采取严格的招股章程形式。（ ）

2.公司发行境内上市外资股，应选聘的中介机构有承销商、法律顾问、审计机构、评估机构。（ ）

3.主承销商的法律顾问须协助其编制招股说明书(或信息备忘录)，并准备有关的附录文件；出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书；准备招股说明书的验证备忘录等。（ ）

4.外资股发行的招股说明书，原则上，招股章程的编制应当严格符合外资股上市地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。（ ）

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  • 第1题：

    发行境内上市外资股的企业，其法律顾问须协助编制招股说明书。 （ ）


    正确答案：B
    考点：了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。见教材第十章第一节，P383。

  • 第2题：

    关于上市公司发行新股时《招股说明书》的编制和披露说法正确的有()。

    A:由于许多上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，因此，在刊登《招股说明书》时还无法确定发行价格及数量，这种情况的《招股说明书》就称为《招股意向书》

    B:由于许多上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，因此，在刊登《招股说明书》时还无法确定发行价格，这种情况的《招股说明书》就称为《招股意向书》

    C:上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露的要求请参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号--上市公司公开发行证券募集说明书》

    D:《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》


    参考答案：ACD

  • 第3题：

    关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是 （ ）。

    A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

    B．《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》

    C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

    D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》


    正确答案：AD

  • 第4题：

    境内上市的外资股东上市法律顾问有（ ）。

    A．企业的法律顾问

    B．承销商的法律顾问

    C．中国境内的法律顾问

    D．中国境内的法律顾问


    正确答案：ABCD
    考生要熟悉境内上市的外资股东上市的法律顾，以上四个选项均符合要求。 

  • 第5题：

    关于上市公司发行新股时《招股说明书》，下列说法错误的是（ ）。

    A．《招股说明书>是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

    B．上市公司发行新股时的《招股说明书>的编制和披露的要求参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第ll号——上市公司公开发行证券募集说明书》

    C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

    D．《招股说明书》的编制要求不适用J于《招股意向书》


    正确答案：AD

  • 第6题：

    境内公司发行外资股可以采用严格的招股说明书形式，也可以采取信息备忘录形式。 （ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是（ ）。

    A．发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案

    B．招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达

    C．招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查

    D．要准备私募使用的招股章程


    正确答案：B

  • 第8题：

    境内上市外资股的发行，应聘请的中介机构有()。

    A:承销商
    B:法律顾问
    C:审计机构
    D:评估机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    境内上市外资股的发行，应聘请的中介机构有：承销商、法律顾问、审计机构、评估机构。

  • 第9题：

    境内上市的外资股上市的法律顾问有()。

    A:企业的法律顾问
    B:承销商的法律顾问
    C:中国境内的法律顾问
    D:中国境外的法律顾问

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项均是境内上市的外资股上市的法律顾问。

  • 第10题：

    创业板发行上市招股说明书和中小企业板招股说明书有何异同？


    正确答案: 创业板招股说明书在内容、框架和格式上与中小企业板总体保持统一，但创业板招股说明书尽量突出创业板特色，适应创业企业规模小、业绩不稳定、经营风险高、退市风险大的特点，以体现保护创业板投资者的宗旨。其特点主要表现在：
    （1）不降低要求，着力提升信息披露水准。较之中小企业板，创业板招股说明书准则总体要求不降低，并且针对创业企业特点在反映创业企业成长性和自主创新、发行人风险因素等方面加大了力度、提高了标准。
    （2）强调披露为本、强化披露责任。创业板招股说明书准则要求控股股东或实际控制人要对招股说明书相关内容进行确认，确认招股说明书中与其相关的内容真实、准确、完整，且不存在指使发行人违反规定披露信息，或者指使发行人披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的信息的情形；要求保荐机构的发行保荐书应附发行人成长性的专业意见，作为发行人申请文件的必备文件，上述意见作为招股说明书的有机组成部分（附件）予以披露。
    此外，创业板招股说明书实行网络披露方式、强化信息持续累积。中小企业板招股说明书摘要刊登于至少一种证监会指定的报刊，同时将招股说明书全文刊登于证监会指定的网站；而创业板招股说明书在中国证监会指定网站和公司网站披露全文，在指定报刊作提示性公告。

  • 第11题：

    外资股发行的招股说明书可以采取的形式有（）。

    • A、招股索引
    • B、招股启事
    • C、招股章程
    • D、信息备忘录

    正确答案:A

  • 第12题：

    公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（）。

    • A、帮助公司起草公司章程
    • B、协助企业完成股份制改组
    • C、提供与外资股发行有关的法律咨询
    • D、起草与发行有关的重大合同

    正确答案:B,C,D

  • 第13题：

    发行境内上市外资股新股时，至少需聘请两类法律顾问：（ ）和（ ），这两类法律顾问根据发行要求的不同，又分别包括两位法律顾问：（ ）和（ ）。 A．中国境内的法律顾问、境外的法律顾问；企业的法律顾问、主承销商的法律顾问 B．上市法规的法律顾问、证券发行机构的法律顾问；中国境内的法律顾问、境外的法律顾问 C．企业的法律顾问、主承销商的法律顾问；中国境内的法律顾问、境外的法律顾问 D．中国境内的法律顾问、境外的法律顾问；上市法规的法律顾问、证券发行机构的法律顾问


    正确答案：C

  • 第14题：

    发行境内上市外资股只需要聘请中国境内的法律顾问就可以。（ ）


    正确答案：×
    聘请的法律顾问应至少一位是中国境内的法律顾问，另一位是中国境外的法律顾问。

  • 第15题：

    境内上市外资股法律顾问的主要职责是（ ）。

    A．向公司提供有关企业重组、发行的法律顾问

    B．协助完成股份制改组，起草与发行有关的重要合同

    C．调查收集企业的个方面资料

    D．出具外资股发行法律意见书


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（ ）。

    A．帮助公司起草公司章程

    B．协助企业完成股份制改组

    C．提供与外资股发行有关的法律咨询

    D．起草与发行有关的重大合同


    正确答案：BCD
    法律顾问的主要职责是：向公司提供有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询，协助企业完成股份制改组，起草与发行有关的重大合同；调查、收集企业的各方面资料。

  • 第17题：

    在发行境内上市外资股时，信息备忘录的编写不用考虑我国关于B股发行招股说明书内容和信息披露规则的要求。（ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    法律顾问的主要职责是（ ）。

    A．协助企业完成股份制改造

    B．调查、收集企业的个方面资料

    C．出具外资股发行法律意见书

    D．准备招股说明书的验证备忘录

    E．协助编制招股说明书


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    外资股发行的招股说明书可以采取( )形式。

    A:招股章程
    B:信息备忘录
    C:招股索引
    D:招股启事

    答案：A,B
    解析：
    外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。

  • 第20题：

    上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露大部分内容与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。()


    答案：对
    解析：
    上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露的要求请参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，其大部分内容与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。

  • 第21题：

    境内上市外资股法律顾问的主要职责是()。

    A:向公司提供有关企业重组、发行的法律顾问
    B:协助完成股份制改组，起草与发行有关的重要合同
    C:调查收集企业的各个方面资料
    D:出具外资股发行法律意见书

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项均属于境内上市外资股法律顾问的主要职责。

  • 第22题：

    创业板发行上市招股说明书中关于财务会计信息方面的披露与中小企业板发行上市招股说明书有何不同？


    正确答案: （1）创业板在保持中小企业板披露要求的基础上，适当增加有关财务会计信息的披露：要求发行人增加对存货、应收款项、无形资产、主要债项、对外投资、所有者权益和现金流量等项目的分析内容，增加披露上述项目的变动趋势、原因及对公司的影响；增加对其他项目的披露要求，主要包括：税项、递延所得税资产和递延所得税负债相关内容的披露和分析、“归属于发行人股东的净利润、归属于发行人股东扣除非经常性损益后的净利润、归属于发行人股东的每股净资产”等三个财务指标。每股收益也要求分基本每股收益和稀释每股收益来列示。
    （2）调整财务会计信息的披露要求：将散见于各节的财务会计信息的披露及分析内容合并为“财务会计信息与管理层分析”一节，并采用了“边披露边分析”的方式；对部分项目的披露要求进行了调整。如中小企业板招股说明书准则以列举的方式，要求发行人披露审计报告中的全部会计政策和会计估计。创业板招股说明书准则中则要求发行人只披露对公允反映公司财务状况和经营成果有重大影响的会计政策和会计估计；创业板招股说明书强调了“分析公司财务会计信息时，应当利用分布信息”。

  • 第23题：

    公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有（）。

    • A、承销商
    • B、法律顾问
    • C、审计机构
    • D、评估机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题：

    在发行境内上市外资股时，信息备忘录编写不用考虑我国关于B股发行招股说明书内容和信息披露规则的要求。（）


    正确答案:错误

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