2010年9月，中国证监会发布了（），对证券公司借入次级债务进行了规范。A、《证券公司监督管理条例》B、《证券法》C、《证券公司风险控制指标管理办法》D、《证券公司借入次级债务规定》
题目
2010年9月，中国证监会发布了（），对证券公司借入次级债务进行了规范。
- A、《证券公司监督管理条例》
- B、《证券法》
- C、《证券公司风险控制指标管理办法》
- D、《证券公司借入次级债务规定》
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第1题：
我国《证券公司借人次级债务规定》所称的次级债务，是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。（ ）
正确答案：√
【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P101。
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第2题：
证券公司借入次级债务应当符合的条件有（ ）。
Ⅰ 借入资金有合理用途
Ⅱ净资产与负债的比例不触及预警标准
Ⅲ 长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25%
Ⅳ 次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：《证券公司次级债管理规定》（2017年修订）第7条规定，证券公司借入或发行次级债应符合以下条件：1、借入或募集资金有合理用途；2、次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入；3、借入或发行次级债数额应符合以下规定：a．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%；b．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准；4、募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。 -
第3题：
关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（ ）A.短期次级债的期限是3个月到1年
B.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本；
C.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
D.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备答案：A,C,D解析：B，根据《证券公司次级债管理规定》第十五条：“证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。”
C、D，根据《证券公司次级债管理规定》第四条：“长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100％、70％、50％的比例计入净资本。短期次级债不计入净资本。证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，可按照以下标准扣减风险资本准备：
(一)在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备；
(二)承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备。
承销结束，未发生包销情况的，借入或发行的短期次级债不得扣减风险资本准备。” -
第4题：
证券公司借入期限为()年以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。A:1
B:2
C:4
D:5答案：B解析：证券公司借入期限为两年以上（含两年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。 -
第5题：
证券公司借入的短期次级债务应当实施专户管理。()答案：对解析：证券公司借入的短期次级债务应当实施专户管理，严格按照债务合同及申请文件列明的资金用途使用债务资金。 -
第6题：
证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。
Ⅰ．申请书
Ⅱ．借入次级债务合同
Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明
Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ答案：D解析：证券公司申请偿还次级债务，应当在债务到期前至少10个工作日向住所地证监局提交以下申请文件：(1)申请书。(2)借入次级债务合同。(3)证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告。(4)中国证监会要求提交的其他文件。 -
第7题：
证券公司借入期限在（）年以上（含此年）的次级债务为长期次级债务。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、5
正确答案:B -
第8题：
证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同，合同应当约定（）事项。
- A、清偿顺序在普通债务之后
- B、次级债务的金额、期限、利率
- C、次级债务本息的偿付安排
- D、借入资金用途
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
证券公司借入次级债务应当符合（）条件。
- A、借入资金有合理用途
- B、次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入
- C、净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
- D、次级债务合同条款符合证券公司监管规定
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
证券公司借入次级债务应当由董事会制订方案，股东大会对下列（）事项作出专项决议。
- A、次级债务的期限、利率
- B、借入资金的用途
- C、决议有效期
- D、与借入次级债务相关的其他重要事项
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
单选题证券公司借人次级债务应当符合的条件有（）。 Ⅰ借入资金有合理用途 Ⅱ净资产与负债的比例不触及预警标准 Ⅲ长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25％ Ⅳ次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入 Ⅴ募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： D解析： 《证券公司次级债管理规定》第7条规定，证券公司借人或发行次级债应符合以下条件：①借入或募集资金有合理用途；②次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融人；③借人或发行次级债数额应符合以下规定：a．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％；b．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准；④募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。 -
第12题：
判断题我国《证券公司借入次级债务规定》所称的次级债务，是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 熟悉我国金融债券的品种和发行概况。 -
第13题：
2010年9月，中国证监会发布了（ ），对证券公司借人次级债务进行了规范。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券法》 C．《证券公司风险控制指标管理办法》 D．《证券公司借入次级债务规定》
正确答案：D
了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。见教材第九章第二节，P296。
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第14题：
证券公司借入次级债务应当符合的条件有（）。
Ⅰ．借入资金有合理用途
Ⅱ．净资产与负债的比例不触及预警标准
Ⅲ．长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25％
Ⅳ．次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：《证券公司次级债管理规定》第7条规定，证券公司借入或发行次级债应符合以下条件：①借入或募集资金有合理用途；②次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入；③借入或发行次级债数额应符合以下规定：a．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％；b．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准；④募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。 -
第15题：
关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．证券公司短期次级债的期限是3个月到1年
Ⅱ．证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本
Ⅲ．证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
Ⅳ．证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
Ⅴ．长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50％A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：Ⅱ项，《证券公司次级债管理规定》第15条第1款规定，证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。Ⅴ项，根据第7条第3项的规定，长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％。 -
第16题：
证券公司借入次级债务，长期次级债务计人净资本的数额不得超过净资本的()。A:15%
B:20%
C:25%
D:50%答案：D解析：证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债务累计计入净资本的数额）的50%；净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。 -
第17题：
证券公司借入期限在5年以上（含5年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。()答案：错解析：证券公司借入期限在两年以上（含两年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。本题说法错误。 -
第18题：
有关证券公司次级债，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时，应将借出或融出资金金额扣除
Ⅱ．证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债
Ⅲ．证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债券本息
Ⅳ．证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按原提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：Ⅳ项，根据《证券公司次级债管理规定》第十五条，证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。 -
第19题：
证券公司借人次级债务应当符合的条件有（）。 Ⅰ借入资金有合理用途 Ⅱ净资产与负债的比例不触及预警标准 Ⅲ长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25％ Ⅳ次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入 Ⅴ募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定
- A、Ⅰ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案:B -
第20题：
我国《证券公司借入次级债务规定》所称的次级债务，是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。（）
正确答案:正确 -
第21题：
证券公司借入期限在2年及以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。（）
正确答案:正确 -
第22题：
证券公司申请借入次级债务，应当提交（）申请文件。
- A、债权人净资产情况的说明材料
- B、债务资金的用途说明
- C、相关股东（大）会决议
- D、借入次级债务合同
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
单选题证券公司借入次级债务应当符合的条件有()。 Ⅰ 借入资金有合理用途 Ⅱ 净资产与负债的比例不触及预警标准 Ⅲ 长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25％ Ⅳ 次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入 Ⅴ 募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅲ、ⅣⅤ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： Ⅰ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅤ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ解析： 《证券公司次级债管理规定》第7条规定，证券公司借入或发行次级债应符合以下条件：①借入或募集资金有合理用途；②次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入；③借入或发行次级债数额应符合以下规定：a．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50％；b．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准；④募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。