非公开发行股票，发行对象没有数量限制。（）

题目

非公开发行股票，发行对象没有数量限制。（）

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1.上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。（ ）

2.上市公司非公开发行新股是指向非特定对象发行股票。（ ）

3.非公开发行股票的特定对象不超过15名。( )

4.非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。（ ）

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  • 第1题：

    以下四种类型股票中，我国保险资金可以投资的是()。

    A、香港市场中非公开发行的股票

    B、境内市场上市公司向特定对象非公开发行的股票

    C、被交易所实施“特别处理”的股票

    D、境外市场公开发行但没有上市的股票


    参考答案：B

  • 第2题：

    非公开发行股票，发行对象没有数量限制。 （ ）


    正确答案：B
    掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P234。

  • 第3题：

    非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向非特定对象发行股票的行为。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    证券交易种类能够上市交易的股票应该是（ ）。

    A．已公开发行的股票

    B．非公开发行的股票

    C．没有限制条件的股票

    D．没有具体规定标准的股票


    正确答案：A

  • 第5题：

    上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为（ ）。
    A.不超过5名 B.不超过10名 C.不超过20名 D.无限制


    答案：B
    解析：
    。非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行 股票的行为。非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：（1)特定对象符合股东大会决 议规定的条件；(2)发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院 相关部门事先批准。

  • 第6题：

    甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（）。

    A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
    B.本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
    C.本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
    D.投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让

    答案：C
    解析：
    本题考核上市公司非公开发行股票。上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名；选项A表述错误。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购；选项B表述错误。本次发行的股份自发行结束之日起，除特定的发行对象，12个月内不得转让；选项D表述错误。

  • 第7题：

    非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。
    Ⅰ.公司控股股东
    Ⅱ.实际控制人
    Ⅲ.证券投资基金
    Ⅳ.公司董事

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    非公开发行股票，也称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。

  • 第8题：

    非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为


    正确答案:正确

  • 第9题：

    能够上市交易的股票应该是（）

    • A、非公开发行的普通股
    • B、以公开发行的普通股
    • C、没有具体规定
    • D、没有限制条件

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    下列有关非公开增发股票的表述中正确的有（　　）。
    A

    利用非公开发行方式相比较公开发行方式有利于引入战略投资者和机构投资者

    B

    非公开增发没有过多发行条件上的限制，一般只要发行对象符合要求，并且不存在一些严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形均可申请非公开发行股票

    C

    非公开增发新股的要求要比配股要求高

    D

    没有特定的发行对象，股票市场上的投资者均可以认购


    正确答案： D,B
    解析：
    非公开发行方式主要针对三种机构投资者：第一类是财务投资者；第二类是战略投资者；第三类是上市公司的控股股东或关联方。C项，相对于公开增发新股、配股而言，上市公司非公开增发新股的要求要低得多；D项，公开增发没有特定的发行对象，股票市场上的投资者均可以认购。

  • 第11题：

    单选题
    下列有关非公开增发股票的表述中，不正确的是（  ）。
    A

    利用非公开发行方式相比较公开发行方式有利于引入战略投资者和机构投资者

    B

    非公开增发没有过多发行条件上的限制，一般只要发行对象符合要求，并且不存在一些严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形均可申请非公开发行股票

    C

    增发新股的认购方式不限于现金，还包括权益、债权、无形资产、固定资产等非现金资产

    D

    没有特定的发行对象，股票市场上的投资者均可以认购


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列关于股票公开发行和非公开发行的有关说法中，错误的有（　　）
    A

    向特定对象发行，累计达到100人的，即属于公开发行股票

    B

    不公开发行可以采用广告的方式发行

    C

    公开发行股票易于足额募集资本

    D

    非公开发行手续繁杂，发行成本高


    正确答案： A,B
    解析：
    A项，向特定对象发行，累计超过200人的，属于公开发行；B项，非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式；D项，公开发行手续繁杂，发行成本高，而非公开发行由于只向少数特定的对象直接发行，所以发行成本较低。

  • 第13题：

    第 106 题 非公开发行股票，发行对象没有数量限制。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    非公开发行股票，发行对象不超过10名。

  • 第14题：

    非公开发行股票的特定对象应当符合的条件之一是发行对象不超过5名。 （ ）


    正确答案：×
    非公开发行股票的特定对象应当符合的条件之一是发行对象不超过10名。

  • 第15题：

    非公开发行股票发行对象不超过（ ）名。

    A．10

    B．20

    C．30

    D．50


    正确答案：A

  • 第16题：

    （ ）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。

    A.股票首次公开发行
    B.股票首次非公开发行
    C.股票公开发行
    D.股票非公开发行

    答案：A
    解析：
    股票首次公开发行（IPO）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。

  • 第17题：

    上市公司非公开发行股票的特定对象不得超过10名。（）


    答案：对
    解析：
    非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过10名。

  • 第18题：

    下列各项情形中，需要经证监会核准的有（　）。

    A.非公众公司的非公开发行股票
    B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行
    C.非上市公众公司的定向发行
    D.上市公司非公开发行新股

    答案：B,C,D
    解析：
    非公众公司的非公开发行股票，是指发行后发行人股东人数不超过200人，发行方式也没有采用公开发行方式的股票发行；此种股票发行不需报经证监会的核准。

  • 第19题：

    按发行与认购的方式及对象，股票发行可划分为( )。

    A:公开发行
    B:非公开发行
    C:有偿增资发行
    D:搭配增资发行
    E:无偿增资发行

    答案：A,B
    解析：

  • 第20题：

    能够上市交易的股票，应该是（）。

    • A、非公开发行的股票
    • B、已公开发行的股票
    • C、没有具体规定
    • D、没有限制条件

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    下列有关非公开增发股票的表述中正确的有（）。
    A

    利用非公开发行方式相比较公开发行方式而言，有利于引入战略投资者和机构投资者

    B

    非公开增发没有过多发行条件上的限制，一般只要发行对象符合要求，且数量上不超过10名，并且不存在一些严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形均可申请非公开发行股票

    C

    非公开增发新股的要求要比配股要求高

    D

    没有特定的发行对象，股票市场上的投资者均可以认购。


    正确答案： D,C
    解析： 相对于公开增发新股、配股而言，上市公司非公开增发新股的要求要低得多，选项C错误；非公开发行方式主要针对三种投资者：第一类是财务投资者；第二类是战略投资者；第三类是上市公司的控股股东或关联方。公开增发没有特定的发行对象，股票市场上的投资者均可以认购，选项D错误。

  • 第22题：

    单选题
    按发行与认购的方式及对象，股票发行可划分为公开发行与（　　）。
    A

    直接发行

    B

    非公开发行

    C

    间接发行

    D

    有偿增资发行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    能够上市交易的股票，应该是（）。
    A

    非公开发行的股票

    B

    已公开发行的股票

    C

    没有具体规定

    D

    没有限制条件


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    能够上市交易的股票应该是（）
    A

    非公开发行的普通股

    B

    以公开发行的普通股

    C

    没有具体规定

    D

    没有限制条件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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