发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，不需要向中国证监会报告。（ ）
题目
发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，不需要向中国证监会报告。（ ）
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第1题：
中国证监会受理申请新股发行文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在（ ）日内将初审意见函告发行人及其主承销商。 A．5 B．10 C．30 D．60
正确答案：C
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第2题：
下列关于股票发行询价区间公告、发行结果公告的叙述正确的有（ ）。 A．招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告 B．股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告 C．定价公告不包括对应摊薄前后的市场盈率 D．发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告
正确答案：ABD
①招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告；②发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告；③股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告；定价公告应包括发行价格及其确定依据、对应摊薄前后的市盈率、市净率等，提供赢利预测的发行人还应披露基于赢利预测的市盈率、市净率等，由此可知C项错误。 -
第3题：
发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当报（ ）备案。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．交易所
D．发改委
正确答案：A
发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当报中国证监会备案。 -
第4题：
有关人的初步询价，说法正确的有（ ）。
A．发行人或其主承销商具有实际控制关系的可以参与网下配售
B．询价对象应该遵循独立、客观诚信的原则合理报价，不得压价或抬高报价
C．发行人与主承销商中止发行后重新启动发行工作的应当系那个中国证监会报告
D．主承销商的自营账户可以参与网上发行
正确答案：BCD
A项中与主承销商具有实际控制关系的询价对象不得参与网下配售。 -
第5题：
根据规定，首次公开发行申请经中国证监会核准后，发行人及其主承销商应公告招股意向书和发行公告后向询价对象开始进行推介和询价。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。
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第6题：
第 34 题 询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（ ）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10
B．20
C．50
D．100
正确答案：B
公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 -
第7题：
初步询价结束后，提供有效报价的询价对象数量不足的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行。()答案：对解析： -
第8题：
公司首次公开发行股票，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。答案：对解析：公司首次公开发行股票，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当十止发行。 -
第9题：
公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。()答案：对解析：公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。本题说法正确。 -
第10题：
发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报()备案。A:保荐机构
B:证券交易所
C:中国证监会
D:承销商答案：C解析：发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证监会备案，并予以公告。 -
第11题：
发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括（）。
- A、发行价格
- B、发行人公司代码
- C、发行数量
- D、主承销商证券账户号码
正确答案:B -
第12题：
单选题某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（）。 Ⅰ发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 Ⅱ战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 Ⅲ发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 Ⅳ本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： Ⅰ、Ⅱ两项，根据《关于战略配售有关问题的通知》，发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30％。即发行人及其主承销商最多可向战略投资者配售：5×30％=1．5（亿股）。Ⅲ、Ⅳ两项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第9条第2、4款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。本题中，本次发行完成后股本总额超过4亿股，则向参与网下配售的询价对象配售股票的总量最低为：（5-1．5）×70％=2．45（亿股），网上申购的股票数量最多为：5-1．5-2．45=1．05（亿股）。 -
第13题：
发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证券业协会备案，并予以公告。 （ ）
正确答案：B
掌握首次公开发行股票的询价与定价的制度。见教材第五章第二节，P158。
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第14题：
中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在（ ）日内将初审意见函 告发行人及其主承销商。 A．5 B．15 C．30 D．60
正确答案：C
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第15题：
发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向中国证监会报告。（ ）
正确答案：√
略 -
第16题：
证券发行申请经中国证监会核准后，主承销商应当组织发行人做好市场推介活动，全面详尽向投资者介绍发行人的情况。 （ ）
正确答案：×
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第17题：
网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定，并予以披露。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334。
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第18题：
发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，时向中国证监会报告。（ ）
正确答案：√
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第19题：
如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行5亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。()答案：错解析：如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。 -
第20题：
关于询价区间公告、发行结果公告，下列说法错误的有( )。A、招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告
B、发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告
C、询价对象的数量和类別不属于公告应当包含的内容
D、股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告答案：C解析：C
初步询价结果公告应至少包括以下内容：初步询价基本情况，包括询价对象的数量和类别，询价对象的报价总区间（最高、最低报价），询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况，发行价格区间及确定依据，发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间等。 -
第21题：
首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额认购，发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。 ()答案：A解析：。首次公开发行股票时，在网下发行未获得足额认购的情况下，发行人和保荐机构（承销商）可中止本次发行，并及时公告和依法作出其他安排。 -
第22题：
中国证监会1月12日晚间发布紧急公告，就进一步加强首次（）过程监管提出三项措施。措施包括：证监会将对发行人的询价、路演过程进行抽查，发现发行人和主承销商在路演推介过程中使用出招意向书等公开信息以外的发行人其他信息的，中止其发行，并依据相关规定对发行人、主承销商采取监管措施。
正确答案:公开发行股票 -
第23题：
我国股票发行方式应该满足的条件为（）。
- A、我国的股票发行采取公开发行并上市方式，不允许上市公司向特定对象非公开发行股票
- B、发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外
- C、首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
- D、网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行
正确答案:B,C,D