在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，要进一步推进以（）为中心的发行制度建设，逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。A、信息披露B、材料审批C、注册登记D、信息核准

题目

在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，要进一步推进以（）为中心的发行制度建设，逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。

  • A、信息披露
  • B、材料审批
  • C、注册登记
  • D、信息核准
相似考题

1.根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（ ）的改革方向。A．市场化B．行政化C．企业化D．自律化

2.2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分，这一阶段改革的主要考虑是（ ）。 A．在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化 B．增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场 C．完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制 D．增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责

3.根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定，下列关于公开发行股票申购程序的说法中，正确的有( )。A．网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行B．网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购C．网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行D．公开发行股票中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行

4.鉴于（ ），中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。A．第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实B．市场化的改革方向得到了社会的普遍认同C．把发行体制改革向纵深推进成为市场共识D．推出下一步改革措施的市场条件已基本具备

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  • 第1题：

    在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，控股股东和实际控制人及其关联方转让所持有老股的规定是（ ）。 A．新股上市满一年后，老股东可将账户资金余额的10%转出 B．满2年后，老股东可将账户资金余额的20%转出 C．满3年后，老股东可将账户资金余额的50%转出 D．满3年后，可将剩余资金转出


    正确答案：ABD
    考点：了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。

  • 第2题：

    在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，要进一步推进以（ ）为中心的发行制度建设，逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。 A．信息披露 B．材料审批 C．注册登记 D．信息核准


    正确答案：A
    了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。

  • 第3题：

    对于《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，中国证监会提出了第二阶段改革措施，下列说法中正确的有()。

    A:在中小型公司新股发行中，发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔网下配售的配售量，以促进询价对象认真定价
    B:上市公司可以自主推荐一定数量的具有较高定价能力和短期投资取向的机构投资者，参与网下询价配售
    C:主承销商应当制定推荐机构投资者的原则和标准
    D:发行人及其主承销商须披露参与询价的机构的具体报价情况

    答案：A,C,D
    解析：
    主承销商可以自主推荐一定数量的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，参与网下询价配售。故B项错误。

  • 第4题：

    根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，发行人申请材料预披露的时间应为（）。

    A:发行人招股说明书申报稿正式受理后，即在中国证监会网站披露
    B:申请材料提交证监会之后，见面会之前
    C:初审会之后，发审会之前
    D:见面会之后，落实反馈意见之前

    答案：A
    解析：
    根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，要推进新股市场化发行机制，进一步提前招股说明书预先披露时点，加强社会监督。发行人招股说明书申报稿正式受理后，即在中国证监会网站披露。招股说明书预先披露后，发行人相关信息及财务数据不得随意更改。

  • 第5题：

    《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》规定，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购。()


    答案：对
    解析：
    《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》规定，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购。

  • 第6题：

    中国证监会于2009年6月10日公布了()，对新股发行体制进行了改革和完善，以适应市场的更大发展。

    A:《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》
    B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
    C:《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
    D:《证券发行上市保荐业务管理办法》

    答案：A
    解析：
    为了进一步健全机制、提高效率，中国证监会于2009年6月10日公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，以适应市场的更大发展。本题正确答案为A选项。

  • 第7题：

    2010年8月20日，中国证监会再次发布《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，启动第二阶段新股发行体制改革。其主要改革措施有( )。

    A.继续完善询价过程中报价和配售约束机制
    B.适当扩大参与询价的机构范围
    C.适当扩大参与询价的个体范围
    D.增强定价信息透明度
    E.完善回拨机制

    答案：A,B,D,E
    解析：
    2010年8月20日，中国证监会再次发布《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，启动第二阶段新股发行体制改革。其主要改革措施有：继续完善询价过程中报价和配售约束机制；适当扩大参与询价的机构范围；增强定价信息透明度；完善回拨机制和中止发行机制。

  • 第8题：

    1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。

    • A、向法人配售
    • B、对公众上网发行
    • C、发行认股证
    • D、证券公司配售

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    中国证监会于2010年发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施包括（）。

    • A、进一步完善报价申购和配售约束机制
    • B、扩大询价对象范围，充实网下机构投资者
    • C、增强定价信息透明度
    • D、完善回拨机制和中止发行机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，控股股东和实际控制人及其关联方转让所持有老股的规定是（）。

    • A、新股上市满1年后，老股东可将账户资金余额的10%转出
    • B、满2年后，老股东可将账户资金余额的20%转出
    • C、满3年后，老股东可将账户资金余额的50%转出
    • D、满3年后，可将剩余资金全部转出

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    2011年以来，中国证监会陆续发布了一系列关于鼓励分红、加强招股书预披露制度改革方面的意见和通知，深化发行制度改革。（）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    多选题
    2010年8月20日，中国证监会再次发布《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，启动第二阶段新股发行体制改革。其主要改革措施有（　　）。
    A

    继续完善询价过程中报价和配售约束机制

    B

    适当扩大参与询价的机构范围

    C

    适当扩大参与询价的个体范围

    D

    增强定价信息透明度

    E

    完善回拨机制


    正确答案： C,D
    解析：
    2010年8月20日，中国证监会再次发布《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，启动第二阶段新股发行体制改革。其主要改革措施有：继续完善询价过程中报价和配售约束机制；适当扩大参与询价的机构范围；增强定价信息透明度；完善回拨机制和中止发行机制。

  • 第13题：

    在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评估，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。 （ ）


    正确答案：B
    了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。

  • 第14题：

    2010年10月中国证监会发布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，该阶段的改革措施是新股发行体制改革的组成部分，也是第一阶段改革措施的延伸和继续。()


    答案：错
    解析：
    2010年10月中国证监会发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，该阶段的改革措施是新股发行体制改革的组成部分，也是第一阶段改革措施的延伸和继续。本题说法错误。

  • 第15题：

    为进一步深化改革，完善资本市场功能，证监会在对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上，制定了（），于2012年4月28日公布之日起实施。
    A.《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》
    B.《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
    C.《关于进一步改革和完善新股发行体制改革的指导意见》
    D.《证券发行与承销管理办法》


    答案：A
    解析：
    答案为A。为落实党中央、国务院的工作部署，进一步深化改革，完善资本市场功能，更好地服务实体经济需要，证监会在对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上，制定了《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，于2012年4月28日公布之日起实施。

  • 第16题：

    根据《中国证监会关于进步推进新股发行体制改革的意见》，首次公开发行股票核准文件的有效期限为12个月。()正确错误


    答案：对
    解析：
    《中国证监会关于进步推进新股发行体制改革的意见》规定，放宽首次公开发行股票核准文件的有效期至12个月。

  • 第17题：

    中国证监会于()公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》。

    A:2009年5月10日
    B:2009年6月10日
    C:2010年5月10日
    D:2011年5月10日

    答案：B
    解析：
    为了进一步健全机制、提高效率，中国证监会于2009年6月10日公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，以适应市场的更大发展。

  • 第18题：

    根据《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，在首次公开发行新股时，持股期满3年的股东可将部分老投向网下投资者转让。


    答案：对
    解析：
    在首次公开发行新股时，推动部分老股向网下投资者转让，增加新上市公司可流通股数量。持股期满3年的股东可将部分老股向网下投资者转让老股转让后，发行人的实际控制人不得发生变更。老股东选择转让老股的，应在招股说明书中披露老股东名称及转让股份数量。

  • 第19题：

    在《关于深化新股发行体制改革的指导意见》提出第二阶段的改革措施包括主承销商应当建立透明的推荐决策机制。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    《关于进一步深化电力体制改革的若干意见》（以下简称9号文）发布时间是在（）。

    • A、1978年
    • B、1997年
    • C、2002年
    • D、2015年

    正确答案:D

  • 第21题：

    根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择（）方式进行新股申购。

    • A、网上
    • B、网下
    • C、网上和网下
    • D、网下或者网上之一

    正确答案:D

  • 第22题：

    2010年10月14日，（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》，以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施，指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国证监会
    • C、中国银监会
    • D、中国保监会

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    《关于进一步深化电力体制改革的若干意见》（以下简称9号文）发布时间是在（）。
    A

    1978年

    B

    1997年

    C

    2002年

    D

    2015年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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