参考答案和解析
正确答案:正确
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  • 第1题:

    第 8 题 投资者为上市公司持股(  )以上控股股东的,为拥有上市公司控制权。

    A.30%

    B.40%

    C.50%

    D.60%


    正确答案:C
    投资者为上市公司持股50%以上控股股东的,为拥有上市公司控制权。

  • 第2题:

    下列各项中,属于应当编制简式权益变动报告书的情形是( )。

    A.收购人甲公司不是A上市公司的第一大股东或者实际控制人,但持有A上市公司15%拥有权益的股份

    B.收购人乙公司不是A上市公司的第一大股东或者实际控制人,但持有A上市公司25%拥有权益的股份

    C.收购人丙公司不是A上市公司的第一大股东,但持有A上市公司6%拥有权益的股份

    D.收购人丁公司持有A上市公司25%拥有权益的股份


    正确答案:AC
    解析:本题考核上市公司收购的权益披露。根据规定,投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司己发行股份的5%但未达到20%的,应当编制简式权益变动报告书。

  • 第3题:

    下列各项属于拥有上市公司控制权的有( )。
    Ⅰ.持有上市公司51%股权的股东
    Ⅱ.通过控股的两家子公司合计持有上市公司30.01%股份的自然人
    Ⅲ.某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近,其持股6%且出任董事长的第一大股东
    Ⅳ.某上市公司股东为战略投资人,不直接参与公司经营管理,但能决定提名并担任董事会一半以上董事的选任
    Ⅴ.某上市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25%

    A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第84条规定,有下列情形之一的,为拥有上市公司控制权:①投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;②投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;③投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;④投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;⑤中国证监会认定的其他情形。

  • 第4题:

    以下情形在6个月内买入股票又卖出,无其他情形,并不违反相关规定的有(  )

    A.上市公司的董事
    B.持有上市公司5%股份的自然人
    C.上市公司控股股东
    D.持有上市公司3%股份的自然人

    答案:D
    解析:
    本题考查的是证券法关于短线交易的规定。
    《证券法》第四十七条:“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。
    公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
    公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。”

  • 第5题:

    下列各项属于拥有上市公司控制权的有( )。

    Ⅰ.持有上市公司51%股权的股东

    Ⅱ.通过控股的两家子公司合计持有上市公司30.01%股份的自然人

    Ⅲ.某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近,其持股6%且出任董事长的第一大股东

    Ⅳ.某上市公司前两大股东均为战略投资人,不直接参与公司经营管理,但能决定提名并担任董事会一半以上董事的选任

    Ⅴ.某匕市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25%

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅳ

    答案:B
    解析:
    B
    根据《上市公司收购管理办法》第八十四条,有下列情形之一的,为拥有上市公司控制权:①投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;②投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;③投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;④投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;⑤中国证监会认定的其他情形。

  • 第6题:

    有()情形之一的,为拥有上市公司控制权。

    A:投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
    B:投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
    C:投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
    D:投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

    答案:A,B,C,D
    解析:
    有下列情形之一的,为拥有上市公司控制权:(1)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;(2)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;(3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;(4)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;(5)中国证监会认定的其他情形。

  • 第7题:

    以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有()。 Ⅰ上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0.2%股份 Ⅱ中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份 Ⅲ上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购人0.2%股份 Ⅳ上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题:

    投资者为上市公司持股()以上控股股东的,为拥有上市公司控制权。

    • A、30%
    • B、40%
    • C、50%
    • D、60%

    正确答案:C

  • 第9题:

    单选题
    以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买人股票又卖出,无其他情形,并不违反相关规定的是()。
    A

    上市公司的董事

    B

    持有上市公司5%股份的自然人

    C

    上市公司控股股东

    D

    持有上市公司3%股份的自然人


    正确答案: A
    解析: 《证券法》(2014年修订)第47条第1款规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制。

  • 第10题:

    单选题
    下列选项对上市公司收购描述正确的是(  )。
    A

    上市公司的收购人指投资者,而不包括一致行动人

    B

    上市公司收购聘请财务顾问的决定权在上市公司

    C

    上市公司的收购指取得股份成为上市公司的控股股东

    D

    持股比例只是判定拥有上市公司控制权的一个重要因素


    正确答案: A
    解析:
    上市公司收购,是指收购人(投资者)公开收购目标公司(被收购的股份公司)依法发行的股份,以达到对该股份公司进行控股或者兼并、合并目的的行为。上市公司收购是对上市公司股份的收购,而不是对上市公司资产的收购。收购的主体是投资者,包括任何自然人、法人、其他组织。

  • 第11题:

    单选题
    根据企业国有资产法律制度的规定,国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份时,下列情形中,应当事先报批的是()。
    A

    总股本为8亿股的上市公司,国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例为上市公司总股本的4%,且不涉及上市公司控制权的转移

    B

    总股本为15亿股的上市公司,国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的数量为4000万股,且不涉及上市公司控制权的转移

    C

    总股本为20亿股的上市公司,国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例为上市公司总股本的2%,且不涉及上市公司控制权的转移

    D

    国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例为上市公司总股本的6%


    正确答案: B
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    下列不属于拥有上市公司控制权的情形是()。
    A

    持有上市公司50%以上股份的股东

    B

    持有上市公司的股份比例较低,但担任公司董事的股东

    C

    依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东

    D

    可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的投资者


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    持有上市公司60%的控股股东,拥有上市公司控制权。( )


    正确答案:A
    考点:掌握上市公司收购的有关概念。见教材第十一章第二节,P414。

  • 第14题:

    投资者为上市公司持股60%以上的控股股东拥有上市公司控制权。( )


    正确答案:×
    投资者为上市公司持股50%以上的控股股东拥有上市公司控制权。

  • 第15题:

    某上市公司控股股东滥用股东权利,严重损害公司债权人利益,债权人只能向上市公司要求清偿债务,然后由上市公司向控股股东追偿。(  )



    答案:错
    解析:
    《公司法》第二十条规定:“……
    公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
    公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。”
    “连带责任”应当是债权人可同时向上市公司和滥用权力的股东主张债权。

  • 第16题:

    投资人甲为A上市公司持股15%的股东,甲同时是B公司持股60%的股东,而B持有A上市公司的10%的股份,请问甲在信息披露时,其在A上市公司拥有权益为( )。

    A、25%
    B、21%
    C、15%
    D、10%

    答案:A
    解析:
    A
    略。

  • 第17题:

    拥有上市公司控制权的情况包括( )。

    A:投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
    B:投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
    C:投资者以其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影Ⅱ向
    D:投资者以其可实际支配上市公司的股份表决权超过30%

    答案:A,B,C,D
    解析:
    依照出资额或者持有股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会决‘议产生重大影响,或通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人也算作实际控制人。

  • 第18题:

    下列不属于上市公司关联方的是:()

    • A、直接或间接控制上市公司的法人或其它组织
    • B、上市公司的控股子公司
    • C、间接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企业
    • D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

    正确答案:B

  • 第19题:

    下列人员中,哪些属于内幕信息知情人员?()

    • A、持有上市公司1%股份的股东
    • B、上市公司的控股公司的董事长
    • C、上市公司的监事
    • D、上市公司的常年法律顾问

    正确答案:B,C,D

  • 第20题:

    有下列情形之一的,为拥有上市公司控制权()。

    • A、投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
    • B、投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
    • C、投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
    • D、投资者依其可实际支配上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题:

    单选题
    下列各项属于拥有上市公司控制权的有()。 Ⅰ持有上市公司51%股权的股东 Ⅱ通过控股的两家子公司合计持有上市公司30.o1%股份的自然人 Ⅲ某上市公司股权极为分散且各主要股东持股比例较为接近,其持股6%且出任董事长的第一大股东 Ⅳ某上市公司股东为战略投资人,不直接参与公司经营管理,但能决定提名并担任董事会一半以上董事的选任 Ⅴ某上市公司的投资者可以实际支配该公司股份表决权为25%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: E
    解析: 《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第84条规定,有下列情形之一的,为拥有上市公司控制权:①投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;②投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;③投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;④投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;⑤中国证监会认定的其他情形。

  • 第22题:

    单选题
    上市公司收购中的下列行为符合规定的有()。 Ⅰ 已持有上市公司30%股份的股东,向持有上市公司20%股份的另一股东发出部分收购要约 Ⅱ 控股股东持有上市公司45%的股份,投资者拟收购该上市公司35%的股份,计划先通过协议方式收购控股股东30%的股份然后向全体股东发出要约收购5%的股份 Ⅲ 投资者以现金方式要约收购,预计收购总金额9亿元,以2亿元作为履约保证金 Ⅳ 投资者发出全面收购要约,以证券作为支付对价,同时提供现金选择权
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: E
    解析: Ⅰ项,《上市公司收购管理办法》第23条规定,投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约,也可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份的要约。即部分要约也应当向所有股东发出,而不能向部分股东定向发出。Ⅱ项,第24条规定,通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。Ⅲ项,第36条第2款第1项规定,以现金支付收购价款的,将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。Ⅳ项,第27条规定,以依法可以转让的证券支付收购价款的,应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。

  • 第23题:

    多选题
    下列人员中,哪些属于内幕信息知情人员?()
    A

    持有上市公司1%股份的股东

    B

    上市公司的控股公司的董事长

    C

    上市公司的监事

    D

    上市公司的常年法律顾问


    正确答案: D,A
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    单选题
    根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定,国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份时,下列情形中,应当事先报批的是()。
    A

    总股本为8亿股的上市公司,国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例为上市公司总股本的4%,且不涉及上市公司控制权的转移

    B

    总股本为15亿股的上市公司,国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的数量为4000万股,且不涉及上市公司控制权的转移

    C

    总股本为20亿股的上市公司,国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例为上市公司总股本的2%,且不涉及上市公司控制权的转移

    D

    国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例为上市公司总股本的6%


    正确答案: C
    解析: 选项D:国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5%的,可以采用事后报备。