发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。（）

题目

发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。（）

相似考题

1.发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露，主要应包括（ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东的情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东的情况

2.发行人应披露持有15%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。（ ）

3.发行人应披露发起人、持有发行人l0%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。（ ）

4.发行人应根据重要性原则披露董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，无需说明。（ ）

更多“发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、”相关问题

  • 第1题：

    发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。 ( )


    正确答案：×
    174.B【解析】发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5% 以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。

  • 第2题：

    发行人应披露持有发行人（ ）以上股份的股东、控股子公司及发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。 A．5 B．10 C．15 D．20


    正确答案：D

  • 第3题：

    发行人应采用方框图或其它有效形式，全面披露发起人、持有发行人（ ）以上股份的主要股东、实际控股人，控股股东、实际控股人所控制的其他企业。

    A．2%

    B．3%

    C．4%

    D．5%


    正确答案：D

  • 第4题：

    发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。 （ ）


    正确答案：B
    掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P203。

  • 第5题：

    辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及（ ）。

    A．持有3%以上(含3%)股份的股东(或其法定代表人)

    B．持有3%以上(不含3%)股份的股东

    C．持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)

    D．持有5%以上(不含5%)股份的股东


    正确答案：C

  • 第6题：

    发行人应披露（ ）作出的重要承诺及其履行情况。

    A．持有5%以上股份的主要股东

    B．作为股东的董事

    C．作为股东的监事

    D．作为股东的高级管理人员


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    初次发行新股的发行人应在招股说明书中披露的关联方主要包括( )。

    Ⅰ.发行人的主要股东

    Ⅱ.发行人的实际控制人

    Ⅲ.控股股东控制的其他企业

    Ⅳ.发行人的参股子公司

    Ⅴ.持有发行人3%以上股份的主要股东

    A、Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（ 2006年修订）第三十三条规定，发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。

  • 第8题：

    发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人()以上股份的主要股东、实际控股人，控股股东、实际控股人所控制的其他企业。

    A:2%
    B:3%
    C:4%
    D:5%

    答案：D
    解析：
    股票发行时公司的信息披露的要求应为5%以上。

  • 第9题：

    股份有限公司的股东大会由董事会召集，董事长主持，但按照规定，（）拥有补充召集和补充主持权。

    A:监事会和连续60日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东
    B:监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东
    C:独立董事和连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东
    D:独立董事和连续60日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东

    答案：B
    解析：
    根据《公司法》第一百零二条的规定，股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事主持。董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%上股份的股东可以自行召集和主持由此可见，监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

  • 第10题：

    发行人应披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、15%
    • D、20%

    正确答案:A

  • 第11题：

    发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，包括董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人3％以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，无须说明。（）


    正确答案:错误

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事、高级管理人员以及股东向股东会提案以及推选董事、监事的规定，下列说法错误的是（　　）。
    A

    董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案

    B

    单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人

    C

    证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3

    D

    一人证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3


    正确答案： C
    解析：
    AB两项，《证券公司治理准则》第十五条规定，董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。CD两项，第十六条规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3，但证券公司为一人公司的除外。

  • 第13题：

    股东大会的合格提案人包括（ ）。 A．董事会 B．监事会 C．独立董事 D．持有公司3%以上股份的股东


    正确答案：ABD
    熟悉上市公司股东大会的召集、提案与通知、聘请律师出具法律意见、股东大会特别职权、累积投票制度、董事的特别义务、独立董事、董事会秘书、关联董事表决权的限制、董事会特别职权、董事会专门委员会的职权、经理工作细则、监事的特别义务和监事会特别职权的特别规定。见教材第二章第四节，P62。

  • 第14题：

    发行人应全面披露发起人、持有发行人10%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业．发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。（ ）


    正确答案：×
    发行人应全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。

  • 第15题：

    招股说明书中，发行人应披露持有发行人（ ）以上股份的股东、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。

    A．10%

    B．20%

    C．30%

    D．40%


    正确答案：B
    招股说明书中，对当事人持股量超过20%的重大诉讼或仲裁事项应该披露

  • 第16题：

    发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括 （ ）。

    A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况

    B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

    C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

    D．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系


    正确答案：CD

  • 第17题：

    发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发 行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。 （ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    首次公开发行股票的发行人应在招股说明书中披露的关联方主要包括（）。
    Ⅰ．发行人的主要股东
    Ⅱ．发行人的实际控制人
    Ⅲ．控股股东控制的其他企业
    Ⅳ．发行人的参股子公司
    Ⅴ．持有发行人3%以上股份的主要股东

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订）第33条规定，发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司，以及其他有重要影响的关联方。

  • 第19题：

    股份有限公司的股东大会由董事会召集，董事长主持。但按照规定，（）拥有补充召集的权利。

    A:董事会和连续60日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东
    B:独立董事和连续60日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东
    C:独立董事和连续90日以上单独或者会计持有公司5%以上股份的股东
    D:监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东

    答案：D
    解析：
    根据《公司法》第一百零二条的规定，股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事主持董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。由此可见，监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

  • 第20题：

    发行人应披露持有()以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。

    A:5%
    B:10%
    C:15%
    D:20%

    答案：A
    解析：
    发行人应披露持有5%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。

  • 第21题：

    股东大会的合格提案人包括（）。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、独立董事
    • D、持有公司3％以上股份的股东

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    发行人应披露（）作出的重要承诺及其履行情况。

    • A、持有5%以上股份的主要股东
    • B、作为股东的董事
    • C、作为股东的监事
    • D、作为股东的高级管理人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题：

    单选题
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2020年修订）》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露持有发行人百分之十以上股份或表决权的主要股东、实际控制人Ⅱ．发行人应当披露本次发行前的前十名股东Ⅲ．发行人应当披露最近一年发行人新增股东的持股数量及变化情况、取得股份的时间、价格和定价依据Ⅳ．发行人应当披露本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例Ⅴ．发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在最近三年内曾发生变动的，应披露变动情况、原因以及对公司的影响
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2020年修订）》第39条规定，发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的分公司、控股子公司、参股公司，以及其他有重要影响的关联方。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，第42条规定，发行人应披露有关股本的情况，主要包括：本次发行前的前十名股东；最近一年发行人新增股东的持股数量及变化情况、取得股份的时间、价格和定价依据。属于战略投资者的，应予注明并说明具体的战略关系；本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例。Ⅴ项，第45条规定，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在最近二年内曾发生变动的，应披露变动情况、原因以及对公司的影响。

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