按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。（）

题目

按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。（）

相似考题

1.上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第( )日刊登补充公告。A．2B．3C．4D．5

2.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会．该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应及时向中国证监会报告． ( )

3.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说法正确的是（ ）。A．该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明B．主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见C．如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告D．如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

4.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第3日刊登补充公告。 ( )

更多“按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行;未能按时提”相关问题

  • 第1题：

    ()是指承诺时间内处理完毕的比率。

    A、按时回复率

    B、按时处理满意率

    C、按时处理率

    D、客户投诉率


    参考答案：C

  • 第2题：

    按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    在发行申请提交发审会前，如果发生（ ）的事项，主承销商应当在两个工作日内向中国证监会书面说明。

    A．对发行人发行新股法定条件产生重大影响

    B．对发行人业务产生影响

    C．对投资者作出投资决策可能产生重大影响

    D．对发行人股票价格可能产生重大影响


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    以下几种情况中不能称作丧失信用的是( )。

    A．收钱后不按时履行交货或提供服务的承诺

    B．借钱后提前一个月还款

    C．该交的费用未交

    D．口头承诺他人的事项未能实现


    参考答案：B

  • 第5题：

    对中国证监会拟采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳的有（ ）。
    Ⅰ．发行人在持续督导期间故意违法违规
    Ⅱ．发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺
    Ⅲ．发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示
    Ⅳ．发行人故意隐瞒重大事实

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ
    D.Ⅲ
    E.Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十五条规定，对中国证监会拟采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳：
    （一）发行人或者其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务；
    （二）发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务；
    （三）发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺；
    （四）发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务；
    （五）保荐机构、保荐代表人已履行勤勉尽责义务的其他情形。
    （Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项应有保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务，才符合题意）

  • 第6题：

    根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，下列说法错误的是（）。

    A、未能按时提交承诺函、或有重大事项发生的，中国证监会将暂缓安排发行
    B、在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行人刊登招股说明书（招股意向书）的前一个工作日中午12:00以前，发行人和中介机构应向中国证监会审核部门提交“承诺函”
    C、公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，主承销商及发行人律师、会计师对发行人在通过发审会审核后是否发生重大事项需分别出具专业意见
    D、更换会计师事务所的，应重新上发审会
    E、在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如发行人发生重大事项，有关说明提交中国证监会后，经审阅无异议的，发行人方能于第2日刊登补充公告

    答案：D
    解析：
    A项，《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》（证监发行字[2002]15号）第9条规定，按时提交承诺函、且无重大事项发生的，我会安排发行；未能按时提交承诺函、或有重大事项发生的，我会暂缓安排发行。
    B项，第8条规定，在我会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书（招股意向书）的前一个工作日中午12:00以前，发行人和中介机构应向我部提交“承诺函”，承诺自提交会后事项材料日至提交承诺函日止（即最近二周左右时间内），无“15号文”所述重大事项发生。如有重大事项发生的，应重新提交会后事项材料。
    C项，第1条规定，公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，要求主承销商及发行人律师、会计师对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。
    E项，第10条规定，在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，有关说明提交我部后，经审阅无异议的，公司方能于第2日刊登补充公告。
    D项，《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》（2016年12月修订），更换保荐代表人、律师事务所、会计师事务所或签字律师、会计师的，更换后的机构或个人需要重新进行尽职调查并出具专业意见，保荐机构应进行复核。如保荐机构认为新出具的文件与原机构或个人出具的文件内容无重大差异的，则继续安排后续审核工作。如保荐机构认为有重大差异的，则依据相关规定进行相应处理；已通过发审会的，需重新上发审会。

  • 第7题：

    上市公司发行证券前发生重大事项的，应（）。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应（）。

    • A、继续发行；重新经过中国证监会核准
    • B、暂缓发行；重新经过中国证监会核准
    • C、继续发行；暂缓发行
    • D、继续发行；向中国证监会报告暂缓发行

    正确答案:B

  • 第8题：

    招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第9题：

    下列属于信用丧失的有（）。

    • A、未能兑现口头承诺
    • B、功用事业费用欠费
    • C、借款到期后不履行还款义务
    • D、收款后不按时履行交货或提供服务的承诺

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    在短期融资券存续期间，发行人发生以下事项时，应当及时向市场披露（）。

    • A、经营方针发行重大变化
    • B、发生未能清偿到期债务的违约情况
    • C、发生超过净资产30%以上的重大损失
    • D、涉及发行人的重大诉讼

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    在发行申请提交发审会前，如果发生（）的事项，主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。

    • A、对发行人发行新股法定条件产生重大影响
    • B、对发行人业务产生影响
    • C、对投资者作出投资决策可能产生重大影响
    • D、对发行人股票价格可能产生重大影响

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    单选题
    在可转换公司债券上市期间，发行人不需向证券交易所提交临时报告的情形是（　　）。
    A

    公司发生合并事项

    B

    公司发生重大亏损

    C

    公司可能涉及重大诉讼

    D

    公司发生未能清偿到期一般性债务的违约情况


    正确答案： B
    解析：
    发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。重大事件包括但不限于：①公司发生重大亏损或者重大损失；②公司生产经营的外部条件发生的重大变化；③公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定或者依法进入破产程序、被责令关闭；④涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他事项等。

  • 第13题：

    在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书的前（ ）中午12：O0以前，发行人应向发行监管部提交“承诺函”。 A．1个工作日 B．2个工作日 C．3个工作日 D．4个工作日


    正确答案：A
    了解发行审核委员会会后事项。见教材第四章第二节，P147。

  • 第14题：

    下列不属于丧失信用的情况是( )

    A．收钱后不按时履行交货或提供服务的承诺

    B．信用卡消费后超额还款

    C．该交的费用未交,也算违背使用者的信用

    D．口头承诺他人的事项未能实现


    参考答案：B

  • 第15题：

    按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐人和相关专业中介机构应出具专业意见。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    关于通过发审会后拟发行证券公司封卷及会后事项监管的相关要求，下列叙述正确的有( )。

    Ⅰ.发行公司在发审会通过后有重大事项发生或者需要重新上发审会审核的，中国证监会发行监管部将暂缓安排发行；无重大事项发生的，办理最终封卷手续

    Ⅱ.封卷时，审核员应要求公司在提供的招股说明书或招股意向书上明确注明“封卷稿”字样及封卷稿提交时间，注明全体董事及相关中介机构签署意见的时间

    Ⅲ.按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；来能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行

    Ⅳ.中国证监会在公开发行前1周内通知通过发审会的发行人和中介机构，要求其按照《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字[2002]15号）第四条的要求将会后事项的有关材料报送

    Ⅴ.在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，有关说明提交后，经审阅无异议的，公司方能于第2日刊登补充公告

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅳ项，根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证劵的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，中国证监会在公开发行前2周左右通知通过发审会的发行人和中介机构，要求其按照《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字[ 2002 ]15号）第四条的要求将会后事项的有关材料报送。

  • 第18题：

    上市公司发行可转换公司债券前发生重大事项的，该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。()


    答案：对
    解析：
    上市公司发行债券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。

  • 第19题：

    逾期信贷信息是指（）

    • A、个人与银行发生信贷关系时，未能按时足额偿还应还款项而产生的相关信息
    • B、个人在借款时，未能按时偿还应还款项而产生的相关信息
    • C、个人在银行办理信用卡时，未能按时足额偿还应还款项而产生的相关信息
    • D、以上均不正确

    正确答案:A

  • 第20题：

    以下影响进度的因素中，哪些属于承包单位原因的（）。

    • A、建设单位未能按时提供施工场地
    • B、变更设计图纸未能按期交付
    • C、承包商未能按时提交施工进度计划
    • D、承包商碰上异常恶劣的气候

    正确答案:C

  • 第21题：

    客人未能按时交房怎么办？


    正确答案: （1）虽然客人未能按时交房，我们在态度和语言上都不应有逐客表现，否则会给客人留下不好的印象。
    （2）注意说话要和气，语言要婉转，譬如：“XX先生（小姐），十分抱歉，今天房间比较紧张，希望能早点腾出房间，以便打扫，如行李多，不便的话，可暂放在服务台保管，需要休息可到大厅，请大力协助，谢谢！”客人在大厅休息应送上茶水。

  • 第22题：

    在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书的前（）中午12：00以前，发行人应向发行监管部提交“承诺函”。

    • A、1个工作日
    • B、2个工作日
    • C、3个工作日
    • D、4个工作日

    正确答案:A

  • 第23题：

    多选题
    在短期融资券存续期间，发行人发生以下事项时，应当及时向市场披露（）。
    A

    经营方针发行重大变化

    B

    发生未能清偿到期债务的违约情况

    C

    发生超过净资产30%以上的重大损失

    D

    涉及发行人的重大诉讼


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    银行向票据发行者承诺，如票据发行者未能按计划卖出应发行的票据，银行将买下剩余部分，该类业务称为（）
    A

    备用信用证

    B

    银行保函

    C

    贷款承诺

    D

    票据发行便利


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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