目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模（额度）、后核准发行两个环节。（）

题目

目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模（额度）、后核准发行两个环节。（）

相似考题

1.中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。 （ ）

2.根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，发行企业债券，需要经过向有关主管部门进行额度申请和发行申报两个过程。（ ）

3..实施IPO发行的基本程序要求，自证监会核准发行之日起，公司应（6）个月内公开发行股票；超过规定期限未发行的，核准失效，须经证监会重新核准后方可发行。

4.企业债券的发行核准程序要经过核定规模(额度)和核准发行两个环节。（ ）

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  • 第1题：

    关于核准发行，自证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经证监会核准后方可发行。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    企业债券发行需要经过核准和发行两个环节。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。见教材第九章第三节，P304。

  • 第3题：

    为进一步推动企业债券市场发展，扩大发行规模，经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，改革后的环节包括（ ）。 A．先核定规模、后核准发行 B．只核定规模 C．直接核准发行 D．B或C


    正确答案：C
    熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第三节，P307。

  • 第4题：

    目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模(额度)、后核准发行两个环节。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    我国于2001年3月17 日正式取消股票发行额度制，改而采取股票发行核准制。 （ ）


    正确答案：√
    我国于2001年3月17日正式取消股票发行额度制，改而采限股票发行核准制。

  • 第6题：

    目前我国证券发行的审核制度是()。

    A:审批制
    B:注册制
    C:额度制
    D:核准制

    答案：D
    解析：
    我国自2001年3月开始对证券的发行正式实行核准制，依《证券法》《公司法》等有关法律法规的规定，首次公开发行股票、公开发行公司债券、上市公式发行新股和可转换公司债需获得中国证监会的批准，国债、金融债、企业债的发行由其他政府主管部门负责核准；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公并发行证券。

  • 第7题：

    关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的是（）。
    Ⅰ．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
    Ⅱ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅲ．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    Ⅳ．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    Ⅴ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

  • 第8题：

    下列有关企业债券发行的表述中，正确的有（）。

    A:申请文件包括保荐机构出具的发行保荐书
    B:地方企业的申请由所在省级发展改革部门转报
    C:财政部负责核准企业债券利率
    D:国家发改委作出核准或不予核准的决定

    答案：B,D
    解析：
    A项，根据《国家发展和改革委员会关于推连企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的要求，企业（或公司）申请发行债券，应当向国家发改委报送下列文件：①国务院行业管理部门或省级发展改革部门转报发行企业债券申请材料的文件；②发行人关于本次债券发行的申请报告；③主承销商对发行本次债券的推荐意见（包括内审表）；④发行企业债券可行性研究报告，包括债券资金用造、发行风险说明、偿债能力分析等其他文件。BD两项，在发行的具体申报上，仍然采取如下方式报送国家发改委：中央直接管理企业的申请材料直接申报；国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报；地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报。国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定，不予核准的，应说明理由。C项，中国人民银行主要是核准利率，中国证监会对证券公司类承销面进行资格认定和发行与兑付的风险评估。

  • 第9题：

    目前一般企业债券发行的核准部门为( )，可转换债券发行的核准部门为中国证券监督管理委员会。

    A:国务院
    B:国家发展和改革委员会
    C:国务院技术部
    D:国务院证券监督管理部门

    答案：B
    解析：

  • 第10题：

    为进一步推动企业债券市场发展，扩大发行规模，经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，改革后的环节包括（）。

    • A、先核定规模、后核准发行
    • B、只核定规模
    • C、直接核准发行
    • D、B和C

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    我国目前对股票发行申请采取的是    (  )
    A

    注册制

    B

    核准制

    C

    审批制

    D

    额度管理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    2008年将企业债券发行核准程序改革为（）。
    A

    先核准规模，后核准发行

    B

    先核准发行，后核准规模

    C

    仅核准规模

    D

    仅核准发行


    正确答案： D
    解析： 熟悉我国企业债的管理规定。

  • 第13题：

    第 112 题 经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，将先核定规模(额度)、后核准发行两个环节，简化为直接核准发行一个环节。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革。将先核定规模(额度)、后核准发行两个环节，简化为直接核准发行一个环节。

  • 第14题：

    国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请，下列有关核准程序的说法正确的是( )。

    A．核准程序可以公开进行，也可以不公开进行

    B．参与审核和核准股票发行的人员，不得与发行申请人有利害关系

    C．参与审核和核准股票发行的人员，可以持有所核准发行申请的股票

    D．参与审核和核准股票发行的人员可以私下与发行申请人讨论股票发行事宜


    正确答案：B
    解析：本题考核股票发行的核准程序。根据规定，国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。参与核准股票发行申请的人员，不得与发行申请单位有利害关系；不得接受发行申请单位的馈赠；不得持有所核准的发行申请的股票；不得私下与发行申请单位进行接触。

  • 第15题：

    2008年将企业债券发行核准程序改革为（ ）。 A．先核准规模，后核准发行 B．先核准发行，后核准规模 C．仅核准规模 D．仅核准发行


    正确答案：D
    【考点】熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P105。

  • 第16题：

    下列有关企业债券发行的表述，正确的有（ ）。

    A．企业债券的发行实行规模限制

    B．企业债券的发行实行核准制

    C．1993年国务院发布了《企业债券管理条例》

    D．主承销商选择并推荐企业发行企业债券


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    目前我国证券发行的审核制度是()。

    A.审批制
    B.注册制
    C.额度制
    D.核准制

    答案：D
    解析：
    我国自2001年3月开始对证券的发行正式实行核准制，依《证券法》《公司法》等有关法律法规的规定，首次公开发行股票、公开发行公司债券、上市公司发行新股和可转换公司债需获得中国证监会的批准，国债、金融债、企业债的发行由其他政府主管部门负责核准；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。

  • 第18题：

    关于公司债券与企业债券的发行方式以及发行的审核方式的说法正确的是()。

    A:企业债券的发行采取审批制或注册制
    B:公司债券的发行采取审批制
    C:企业债券的发行采取注册制
    D:企业债券的发行采取核准制

    答案：A
    解析：
    发行方式以及发行的审核方式不同。企业债券的发行采取审批制或注册制；公司债券的发行采取核准制，引进发审委制度和保荐制度。

  • 第19题：

    企业债券发行完成后，经核准可在银行间债券市场交易。()


    答案：错
    解析：
    企业债券发行完成后，经核准可以在证券交易所上市，挂牌买卖。

  • 第20题：

    我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行执行中国证监会（ ）。

    A.审批制，核准制
    B.审批制，复核制
    C.核准制，审批制
    D.核准制，复核制

    答案：A
    解析：
    企业债券发行实行审批制，公司债券公开发行执行中国证监会核准制。

  • 第21题：

    股票发行核准程序实施后，拟发行公司要经过哪些程序才能向证监会报送申请文件？


    正确答案: 核准程序实施后，拟发行公司要经过以下主要程序才能向证监会报送申请文件：公司由股东大会决定，并经省级人民政府或国务院有关部门的同意，可由主承销商推荐并向证监会报送公开发行股票的申请文件。
    具体有三个主要环节，
    （1）聘请一家有主承销商资格的证券公司作为辅导机构，签订辅导协议并报证监会驻当地的派出机构备案，辅导期间每两个月向派出机构报送一次辅导报告；
    （2）辅导满一年后，由辅导机构申请，证监会驻当地的派出机构对公司的改制运行情况及辅导效果进行调查，并出具调查报告；
    （3）经调查合格后，主承销商可向证监会推荐并报送公司的申请文件。

  • 第22题：

    2008年将企业债券发行核准程序改革为（）。

    • A、先核准规模，后核准发行
    • B、先核准发行，后核准规模
    • C、仅核准规模
    • D、仅核准发行

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    我国企业债券发行实行(  ），而公司债券公开发行执行中国证监会(  ）。
    A

    审批制 核准制

    B

    审批制 复核制

    C

    核准制 审批制

    D

    核准制 复核制


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    问答题
    股票发行核准程序实施后，拟发行公司要经过哪些程序才能向证监会报送申请文件？

    正确答案： 核准程序实施后，拟发行公司要经过以下主要程序才能向证监会报送申请文件：公司由股东大会决定，并经省级人民政府或国务院有关部门的同意，可由主承销商推荐并向证监会报送公开发行股票的申请文件。
    具体有三个主要环节，
    （1）聘请一家有主承销商资格的证券公司作为辅导机构，签订辅导协议并报证监会驻当地的派出机构备案，辅导期间每两个月向派出机构报送一次辅导报告；
    （2）辅导满一年后，由辅导机构申请，证监会驻当地的派出机构对公司的改制运行情况及辅导效果进行调查，并出具调查报告；
    （3）经调查合格后，主承销商可向证监会推荐并报送公司的申请文件。
    解析： 暂无解析

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