保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。（）

题目

保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。（）

相似考题

1.企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即( )。（1分）A．尽职推荐阶段B．持续督导阶段C．前端督导阶段D．后台督导阶段

2.企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。（ ）

3.企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即（ ）。A．尽职推荐阶段B．持续督导阶段C．前端督导阶段D．后台督导阶段

4.发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。（1分）A．公开发行证券上市当年即亏损B．未完成或者未参加辅导工作C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的D．持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的

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  • 第1题：

    下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。

    A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
    B:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
    C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
    D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

    答案：A,B,C
    解析：
    企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。

  • 第2题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有()。
    Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    Ⅱ.主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
    Ⅳ.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    Ⅴ.创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅱ、Ⅳ
    C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后2个完整会计年度（Ⅰ项说法正确）；
    　　主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度（Ⅱ项说法错误）；
    　　首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度（Ⅲ项说法正确）；
    　　创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度（Ⅳ项说法正确，Ⅴ项说法错误）。Ⅱ.项说法错误，发行公司债券，不需要聘请保荐机构保荐。
    　　故Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项说法正确，选C。

  • 第3题：

    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分()和()两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。

    A:尽职推荐
    B:保荐推举
    C:依法督促
    D:持续督导

    答案：A,D
    解析：
    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。

  • 第4题：

    保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。

    Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

    Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

    Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务

    Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

    Ⅴ.审阅信息披露文件

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    第三十五条 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。Ⅰ项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成；Ⅳ项属于在提交发行保荐书后应尽的职责。

  • 第5题：

    下列关于保荐机构更换相关要求的说法，正确的是（）。
    Ⅰ．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可
    Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人因再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构
    Ⅲ．持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在一个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构
    Ⅳ．持续督导期间，另行聘请保荐机构，原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止
    Ⅴ．刊登证券发行募集文件以后，在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）分析如下：
    Ⅰ项，第44条规定，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。
    Ⅱ、Ⅴ两项，第45条规定，刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
    Ⅲ项，第46条规定，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。
    Ⅳ项，第47条规定，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。

  • 第6题：

    保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
    Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
    Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
    Ⅲ.发行人存在的主要风险
    Ⅳ.相关承诺事项
    Ⅴ.保荐机构

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外，上市保荐书的内容还包括：逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。@##

  • 第7题：

    发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

    A:公开发行证券上市当年即亏损
    B:未完成或者未参加辅导工作
    C:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
    D:持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏

    答案：A,C,D
    解析：
    发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)公开发行证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第8题：

    关于持续督导的期间，下列说法正确的有()。

    A:主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
    B:持续督导的期间自证券上市之日起计算
    C:创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
    D:保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”

    答案：A,B,C,D
    解析：
    主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第9题：

    保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ审阅信息披露文件

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ
    • E、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即（）。

    • A、尽职推荐阶段
    • B、持续督导阶段
    • C、前端督导阶段
    • D、后台督导阶段

    正确答案:A,B

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列关于创业板上市公司持续督导的说法，正确的有（　　）。[2018年5月真题改编]Ⅰ．创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅱ．创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅲ．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在符合条件的媒体披露跟踪报告Ⅳ．发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在符合条件的媒体发表独立意见
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第29条规定具体分析如下：
    Ⅰ、Ⅱ两项，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
    Ⅲ、Ⅳ两项，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在符合条件的媒体披露跟踪报告，对本办法第28条所涉及的事项，进行分析并发表独立意见。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在符合条件的媒体发表独立意见。

  • 第12题：

    单选题
    以下关于首次公开发行股票持续督导的表述正确的是()。 Ⅰ.持续督导的期间自股票发行结束之日起计算，不是自证券上市之日起计算 Ⅱ.持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成 Ⅲ.保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止 Ⅳ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整会计年度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 选项Ⅰ错误，持续督导的期间自证券上市之日起计算，不是自发行结束之日起计算。选项Ⅱ正确，持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。选项Ⅲ正确，保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止。选项Ⅳ正确，因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1 个完整的会计年度

  • 第13题：

    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段不一定需要有明确的保荐期限。()


    答案：错
    解析：
    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。

  • 第14题：

    首次企业公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保 荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。 （ ）


    答案：对
    解析：
    题中为证券发行上市保荐制度中的内容，说法正确。

  • 第15题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是（ ）。
    Ⅰ.刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可
    Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构
    Ⅲ.持续督导期内，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构
    Ⅳ.持续督导期内，另行聘请保荐机构的，原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止
    Ⅴ.刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十条规定，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。Ⅱ、V两项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十一条规定，刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
    　　Ⅲ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十二条规定，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。
    　　Ⅳ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条规定，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。

  • 第16题：

    持续督导的期间自( )之日起计算。

    A、证券上市
    B、申请上市
    C、申请保荐
    D、签订保荐协议

    答案：A
    解析：
    A
    第三十六条“……持续督导的期间自证券上市之日起计算。”

  • 第17题：

    上市公司发行新股的，持续督导的期间自( )起计算。

    A、发审会后
    B、证券上市之日
    C、提交发行申请文件后
    D、招股说明书或招股意向书刊登后

    答案：B
    解析：
    B
    上市公司发行新股的，持续督导的期间自证券上市之日起计算，持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。

  • 第18题：

    发行人出现的下列情况中，中国证监会可自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月的有（）。
    Ⅰ．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
    Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损
    Ⅲ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅳ．公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
    Ⅴ．持续督导期间，控股股东、实际控制人或其他关系方违规占用发行人资源，涉及金额较大

    A、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第71条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第72条规定，发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；②公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；③首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；④首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；⑤上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；⑥实际盈利低于盈利预测达20%以上；⑦关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；⑧控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；⑨违规为他人提供担保，涉及金额较大；⑩违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；?董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；?违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；?中国证监会规定的其他情形。

  • 第19题：

    保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。()


    答案：错
    解析：
    持续督导的期间自证券上市之日起计算。

  • 第20题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监
    会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
    Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损
    Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上
    Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条规定，发行人出现下列情形之一
    的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3 个月，撤销相关人员的保荐
    代表人资格：（1）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
    漏。（2）公开发行证券上市当年即亏损。（3）持续督导期间信息披露文件存在虚假记
    载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第21题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（）。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第22题：

    发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

    • A、证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    • B、公开发行证券上市当年即亏损
    • C、证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
    • D、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    正确答案:A,B,D

  • 第23题：

    单选题
    下列关于持续督导期的说法中，正确的有()。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ.主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 答案:D 分数:1.0 分类:金融类/证券从业及专项/投资银行业务(保荐代表人)/第一章 保荐业务监管/第二节 主要职责 标签:保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责 解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条规定，因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。 11.[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有()。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ.主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ.创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度 选项: A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条规定，因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。 11.[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有()。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ.主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ.创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度 选项: A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 答案:C 分数:1.0 分类:金融类/证券从业及专项/投资银行业务(保荐代表人)/第一章 保荐业务监管/第二节 主要职责 标签:持续督导期 解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条规定， 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度（Ⅰ项说法正确）； 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度（Ⅱ项说法错误）； 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度（Ⅲ项说法正确）； 创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度（Ⅳ项说法正确，Ⅴ项说法错误）。Ⅱ项说法错误，发行公司债券，不需要聘请保荐机构保荐。故Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项说法正确，选C。

  • 第24题：

    单选题
    保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（　　）。Ⅰ．对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ．保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅲ．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅳ．审阅信息披露文件
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ

    E

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： E
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第28条规定，保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件。Ⅰ项，属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成；Ⅲ项，属于提交发行保荐书后应承担的工作。

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