上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。A、3B、6C、12D、36
题目
上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。
- A、3
- B、6
- C、12
- D、36
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第1题：
上市公司申请发行新股，最近（ ）个月内不存在违规对外提供担保的行为。
A．6
B．10
C．12
D．20
正确答案：C
上市公司申请发行新股，最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。 -
第2题：
上市公司最近5年内有重大违法违规行为的，中国证监会不予核准其发行新股申请。
正确答案：×
-
第3题：
上市公司申请发行新股，必须符合最近（ ）内不存在违规对外提供担保的行为。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．36个月
正确答案：C
-
第4题：
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。
Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
Ⅲ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票： （1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（2）上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除。（3）上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除。（4）现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责。（5）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查。（6）最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。（7）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。 -
第5题：
上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（ ）。
Ⅰ.最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ.最近12个月内受到过交易所公开谴责
Ⅲ.一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ.涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅴ.最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项，《优先股试点管理办法》第25条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得发行优先股：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚；③因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；④上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；⑥存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁、市场重大质疑或其他重大事项；⑦其董事和高级管理人员不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；⑧严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。Ⅱ项，不构成发行优先股的障碍，其构成上市公司发行证券的障碍。Ⅴ项，第30条规定，除本办法第25条的规定外，上市公司最近36个月内因违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重的，不得公开发行优先股。据此，最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重，不得公开发行优先股，但不构成非公开发行障碍。 -
第6题：
承据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司公开发行新股的，公司高级管理人员和核心技术人员应在最近( )个月内未发生重大不利变化。A、3
B、6
C、12
D、18答案：C解析：C
《上市公司证券发行管理办法》第七条规定，上市公司发行新股，其盈利能力应具有可持续性，其高级管理人员和核心技术人员应稳定，最近12个月内未发生重大不利变化。 -
第7题：
B上市公司因为发展需要，拟公开发行新股，则根据《上市公司证券发行管理办法》，该公司必须在最近( )个月内不存在违规对外提供担保的行为，才能申请发行。A、6
B、10
C、12
D、36答案：C解析：C
参见《上市公司证券发行管理办法》第六条规定。 -
第8题：
上市公司发行新股的公开募集证券说明书，自最后签署之日起( )个月内有效。A、3
B、6
C、12
D、18答案：B解析：B
上市公司发行新股的公开募集证券说明书自最后签署之日起6个月内有效。公开募集证券说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。 -
第9题：
上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应在最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。A:12 6
B:24 12
C:36 12
D:36 24答案：C解析：上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。 -
第10题：
上市公司申请发行新股时，最近()个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。A:2430%
B:1250%
C:2450%
D:12530%答案：C解析：上市公司申请发行新股时，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。 -
第11题：
单选题下列属于上市公司公开发行新股的一般条件的有（）。Ⅰ.上市公司最近3个会计年度连续盈利Ⅱ.上市公司最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%Ⅳ.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在违法行为AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第12题：
多选题根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已消除
C上市公司及其附属公司违规对外提供担保，但已解除
D现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚
正确答案： A,C解析： （1）选项B：上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除，不得非公开发行股票；
（2）选项C://上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除，不得非公开发行股票。 -
第13题：
上市公司申请发行新股，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。 （ ）
正确答案：√
-
第14题：
上市公司申请发行新股，最近2.4个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形。 （ ）
正确答案：×
-
第15题：
发行可转换债的法人治理结构包括（ ）。
A．公司章程合法有效
B．内部控制健全
C．最近12个月不存在对外违规提供担保行为
D．上市公司的董事、监事、独立董事任职符合规定
正确答案：ABCD
-
第16题：
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（ ）规定。
①公司内部控制制度健全
②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格
③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚
④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责
⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为A.①②
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤答案：D解析：考点：上市公司公开发行股票，③错误最近36个月内未受到中国证监会的行政处罚。 上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定：公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责；上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。 -
第17题：
魏某是某上市公司的现任董事，该公司拟申请发行新股，则要求魏某及其他董事最近____个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近____个月内未受到过证券交易所的公开谴责。( )A、12; 12
B、12; 36
C、36; 12
D、36; 36答案：C解析：C
参见《上市公司证券发行管理办法》第六条规定。 -
第18题：
上市公司非公开发行股票的，董事会拟引入的境内外战略投资者认购的股份自发行结束之日起，( )个月内不得转让。A、3
B、6
C、12
D、36答案：D解析：D
《上市公司非公开发行股票实施细则》第九条规定，上市公司非公开发行股票的发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让；①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。 -
第19题：
上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ．最近12个月内受到过交易所公开谴责
Ⅲ．一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ．涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅴ．最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重A．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：《优先股试点管理办法》第25条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得发行优先股：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚；③因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；④上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；⑥存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁、市场重大质疑或其他重大事项；⑦其董事和高级管理人员不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；⑧严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。Ⅱ项，不构成发行优先股的障碍，其构成上市公司发行证券的障碍。Ⅴ项，第30条规定，除本办法第25条的规定外，上市公司最近36个月内因违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重的，不得公开发行优先股。据此，最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重，不得公开发行优先股，但不构成非公开发行障碍。 -
第20题：
上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应当不存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。A:30%
B:40%
C:50%
D:60%答案：C解析：上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应当不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。 -
第21题：
上市公司申请发行新股，最近()个月内不存在违规对外提供担保的行为。A:6
B:10
C:12
D:20答案：C解析：上市公司申请发行新股，最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。 -
第22题：
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到证券交易所的公开谴责。
- A、12；16
- B、36；36
- C、12；12
- D、36；12
正确答案:D -
第23题：
单选题根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有（ ）。[2017年12月真题]Ⅰ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的监管关注Ⅱ．上市公司现任监事最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅲ．上市公司最近1年财务报表被会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，该强调事项对上市公司不构成重大不利影响Ⅳ．上市公司最近12个月内存在违规担保行为，但相关违规担保行为已解除AⅠ、Ⅱ
BⅡ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第11条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
Ⅱ项，根据第6条第3项规定，上市公司的组织机构健全、运行良好，其现任董事、监事和高级管理人员最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
Ⅲ项，第8条第2项规定，上市公司的财务状况良好，其最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
Ⅳ项，第6条第5项规定，上市公司最近12个月内应不存在违规对外提供担保的行为。