保荐代表人开展保荐业务，下列行为中正确的是（）。A、对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密B、其子女不能持有发行人的股份C、其配偶不能持有发行人的股份D、应当维护发行人的合法利益

题目

保荐代表人开展保荐业务，下列行为中正确的是（）。

  • A、对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
  • B、其子女不能持有发行人的股份
  • C、其配偶不能持有发行人的股份
  • D、应当维护发行人的合法利益
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1.保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，( )同样受到该限制。A．保荐人的配偶B．保荐人的父母C．保荐人的朋友D．保荐人的兄弟

2.《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（ ）

3.下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（ ） ①保荐代表人应当维护发行人的合法利益 ②保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 ③保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则 ④保荐代表人应当满足发行人的所有要求?A：①②④ B：①②③ C：②③④ D：①③④

4.第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（　　）A．正确B．错误

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  • 第1题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
    Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

  • 第2题：

    保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，保荐代表人的()同样受到该限制。

    A:配偶
    B:父母
    C:朋友
    D:兄弟

    答案：A
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

  • 第3题：

    ()应同时在证券发行募集文件上签字。

    A:保荐机构法定代表人、保荐业务负责人
    B:保荐业务负责人、内核负责人
    C:内核负责人、保荐代表人
    D:保荐机构法定代表人、保荐代表人

    答案：D
    解析：
    保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。本题正确答案为D选项。

  • 第4题：

    保荐机构的保荐业务负责人、保荐代表人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。()


    答案：错
    解析：
    保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。本题说法错误。

  • 第5题：

    下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。
    ①保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    ②未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
    ③保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
    ④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

  • 第6题：

    (2019年)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）
    Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益
    Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
    Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

  • 第7题：

    关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
    Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
    Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
    Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ项，无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。

  • 第8题：

    下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

    • A、保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    • B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
    • C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
    • D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

    正确答案:D

  • 第9题：

    下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括(  )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
    A

    保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

    B

    未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

    C

    保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

    D

    保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益


    正确答案： D
    解析： D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。
    A

    中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

    B

    保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

    C

    保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

    D

    保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益


    正确答案： A
    解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第七条规定， 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻 或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、 证券服务机构及其签字人员的责任。因此，B项说 法错误。

  • 第13题：

    下列人员中，应该在发行保荐书上签字的人员有（）。
    Ⅰ．保荐业务负责人
    Ⅱ．内核负责人
    Ⅲ．合规负责人
    Ⅳ．保荐机构法定代表人
    Ⅴ．保荐代表人
    Ⅵ．保荐机构总经理

    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

    答案：E
    解析：
    《保荐办法》（2009年修订）第50条规定，保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。根据《发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求》，保荐机构推荐首发和再融资项目，应当履行公司内部决策程序，保荐机构董事长、总经理（或类似职责人员）应当在保荐项目首次申报文件，包括招股说明书（募集说明书）、发行保荐书、保荐工作报告（保荐机构尽职调查报告）等文件中签字确认，并在招股说明书（募集说明书）中出具声明；保荐机构董事长或总经理应当在反馈意见回复报告、举报信核查报告和发审委意见回复报告等文件中出具声明并签字确认，承担相应的法律责任。

  • 第14题：

    保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐业务负责人应同时在证券发行募集文件上签字。()


    答案：错
    解析：
    保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。本题说法错误。

  • 第15题：

    保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，()应同时在证券发行募集文件上签字。

    A:保荐业务负责人
    B:保荐机构法定代表人
    C:内核负责人
    D:保荐代表人

    答案：B,D
    解析：
    保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。本题正确答案为BD选项。

  • 第16题：

    关于保荐业务管理，下列说法中正确的有( )。

    A:保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
    B:保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
    C:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任
    D:保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A、B、C、D选项的说法均正确。

  • 第17题：

    下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ.保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    Ⅱ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
    Ⅲ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
    Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

  • 第18题：

    2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。
    Ⅰ．保荐职责
    Ⅱ．保荐业务规程
    Ⅲ．保荐业务协调
    Ⅳ．监管措施


    A、Ⅱ.Ⅳ
    B、Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。

  • 第19题：

    下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。

    • A、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核
    • B、保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格
    • C、保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
    • D、完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

    正确答案:C

  • 第20题：

    中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（　　）。
    A

    保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志

    B

    保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任

    C

    保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份

    D

    保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作


    正确答案： C
    解析：
    A项，保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；B项，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任；C项，保荐代表人本人及其配偶持有发行人的股份，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

  • 第22题：

    单选题
    以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（）
    A

    已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人

    B

    某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格

    C

    被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人

    D

    刚完成注册的保荐代表人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下人员中，应当在发行保荐书上签字的是()。 Ⅰ.保荐机构法定代表人 Ⅱ.保荐业务负责人 Ⅲ.保荐代表人 Ⅳ.保荐业务部门负责人 Ⅴ.内核负责人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 发行保荐书：保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字。没有保荐业务部门负责人，选项Ⅳ错误。其余选项正确，答案选B。

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