询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券从业登记备案。（　）

题目

询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券从业登记备案。（　）

相似考题

1.初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日11：30点半前完成在中国证券业协会的登记备案工作。（ ）

2.股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付审购资金，单一指定证券账户的一次申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。（ ）

3.首次公开发行股票的，询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于（ ）。 A．初步询价和网上发行 B．初步询价和网下配售 C．累计投标询价和网上发行 D．累计投标询价和网下配售

4.询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（ ）登记备案。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券登记结算机构 D．证券交易所

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  • 第1题：

    单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第2题：

    根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（ ）职责。 A．指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 B．负责证券业从业人员资格考试、执业注册 C．负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 D．负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370。

  • 第3题：

    询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    第 102 题 询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查向参与网下配售的询价对象配售的相关规定。

  • 第5题：

    第 70 题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（　　）。

    A．未参与初步询价

    B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

    C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

    D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形


    正确答案：ABCD
    本题考查询价对象不得配售股票的情形。

  • 第6题：

    股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（ ）登记备案。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:证券登记结算机构
    D:证券交易所

    答案：A,B,C
    解析：
    询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会、证券登记结算机构。

  • 第8题：

    参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15：00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。()


    答案：错
    解析：
    参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价开始前一交日12：00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。

  • 第9题：

    询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，指定账户应当在()登记备案。

    A:财政部
    B:中国证监会
    C:中国证券业协会
    D:证券登记结算机构

    答案：B,C,D
    解析：
    询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。

  • 第10题：

    证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。
    Ⅰ、采用询价方式定价但未参与初步询价；
    Ⅱ、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；
    Ⅲ、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；
    Ⅳ、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券发行时，主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：
    ①采用询价方式定价但未参与初步询价；
    ②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；
    ③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；
    ④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

  • 第11题：

    根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。

    • A、指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
    • B、负责证券业从业人员资格考试、执业注册
    • C、负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
    • D、负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，指定账户应当在（ ）登记备案。

    A．财政部

    B．中国证监会

    C．中国证券业协会

    D．证券登记结算机构


    正确答案：BCD
    询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。

  • 第14题：

    主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。

    A．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

    B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

    C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

    D．为参与初步询价

    E．放宽投资镇申购上限


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（ ）情形一的询价对象不得配售股票。

    A．未参与初步询价

    B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

    C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

    D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    第 98 题 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（　　）登记备案。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会

    C．证券登记结算机构

    D．证券交易所


    正确答案：ABC
    询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。

  • 第18题：

    询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在( )登记备案。

    A:中国证监会
    B:中国银监会
    C:中国证券业协会
    D:证券登记结算机构

    答案：A,C,D
    解析：
    指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。本题正确答案为ACD选项。

  • 第19题：

    主承销商可以向下列()询价对象配售股票。

    A:未参与初步询价
    B:询价对象的名称与中国证券业协会登记的不一致
    C:未在规定时间内报价
    D:未参加累计投标询价

    答案：D
    解析：
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：①未参与初步询价。②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

  • 第20题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有()情形之一的询价对象不得配售股票。

    A:未参与初步询价
    B:询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
    C:未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
    D:有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：未参与初步询价；询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第21题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。
    ①采用询价方式定价但未参与初步询价
    ②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
    ③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
    ④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

    A.②③④
    B.①②
    C.①②③
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：（1）采用询价方式定价但未参与初步询价。（2）询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。（3）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。（4）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

  • 第22题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（  ）情形之一的询价对象，不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
    A

    ②③④

    B

    ①②

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

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