（）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。A、独立性原则B、公平对待已有客户和潜在客户原则C、独立性和客观性原则D、信托责任原则

题目

（）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。

  • A、独立性原则
  • B、公平对待已有客户和潜在客户原则
  • C、独立性和客观性原则
  • D、信托责任原则
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1.投资分析师有义务为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，并引导投资者进行理性投资。（ ）

2.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资是证券分析师的主要职能之一。 （ ）

3.根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。A．证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存B．证券分析师应积极参与投资者教育活动C．证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合D．证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

4.具有美国与加拿大证券分析师协会职能的投资管理与研究协会(AIMR)在其章程中定义：“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。”（ ）

更多“（）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。 A．独立性原则 B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．独立性和客观性原则 D．信托责任原则


    正确答案：B
    熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。见教材第九章第二节，P430。

  • 第2题：

    我国证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议。( )


    正确答案：×

  • 第3题：

    我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。

    A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

    B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

    C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

    D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖

    B．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存，以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年

    C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证

    D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待


    正确答案：B

  • 第5题：

    投资分析师在作出投资建议前应当分析市场运行状况和投资产品特性，考虑投资建议对客户的正确性和适宜性。()


    答案：错
    解析：
    投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查。在对客户作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性。因此，本题错误。

  • 第6题：

    投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。()


    答案：对
    解析：

  • 第7题：

    证券分析师()。

    A:可以不履行对未公开重要信息保密的义务
    B:应将投资分析的原始资料进行适当保存
    C:对不同的投资人应当提供相同的投资组合建议
    D:应以个人名义独立从事证券投资分析

    答案：B
    解析：
    题干中A项证券分析师应当对执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密的义务；C项在对不同的投资人作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性：D项证券分析师应以执业机构的名义从事证券投资分析。

  • 第8题：

    证券分析师（ ）。
    A.可以不履行对未公开重要信息保密的义务
    B.应将投资分析的原始资料进行适当保存
    C.对不同的投资人应当提供相同投资组合建议
    D.应以个人名义独立从事证券投资分析


    答案：B
    解析：
    。根据证券分析师职业纪律，证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得泄露、传递、暗示他人或据以建议投资"人或委托单位买卖证券。证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位特点的特定投资组合建议。证券分析师不得以个人名义独立从事证券投资分析。

  • 第9题：

    日本证券分析师协会（SAAJ）对证券分析师的定义是“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。”（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第11题：

    投资基金的募集机构在投资冷静期届满后向投资人进行投资，回访的人员可以为（）。 Ⅰ.基金清算的人员 Ⅱ.基金投后管理的人员 Ⅲ.基金销售推荐业务的人员 Ⅳ.投资者管理的客服人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    投资基金的募集机构在投资冷静期届满后向投资人进行投资，回访的人员可以为（）。 Ⅰ.基金清算的人员 Ⅱ.基金投后管理的人员 Ⅲ.基金销售推荐业务的人员 Ⅳ.投资者管理的客服人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    投资分析师执业行为操作规则要求投资分析师做出分析和表述具有合理性，包括（ ）。

    A．投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据

    B．在投资推荐或操作后要保留相应的记录

    C．在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素

    D．在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之问的区别


    正确答案：ABCD
    除上述四项之外，还包括在发布投资建议时，力争避免材料的不正确表述。

  • 第14题：

    （ ）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。 A．独立性原则 B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．独立性和客观性原则 D．信托责任原则


    正确答案：C
    熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。见教材第九章第二节，P430。

  • 第15题：

    证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用、依据的原始信息资料进行适当的保存以备查证，保存期应当自投资分析、预测或建议做出之日起不少于3年。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（ ）年。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．4


    正确答案：B

  • 第17题：

    下列关于投资分析师的做法，正确的有()。

    A:投资分析师应当向客户披露证券如何选择及组合，如何建立等投资过程的基本格式和原理
    B:必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保
    C:投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险
    D:如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性

    答案：A,C,D
    解析：
    投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述；禁止作出关于投资回报方面的任何保证或担保；如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。

  • 第18题：

    在资本市场发达的国家里，证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评 价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投 资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（ ）


    答案：对
    解析：
    【答案详解】A。略

  • 第19题：

    关于投资分析师执业行为操作规则，下列说法错误的是()。

    A:投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息
    B:在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别
    C:投资分析师应当向客户披露证券如何选择与组合以及如何建立等投资过程的基本格式和原则
    D:在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行公开披露

    答案：D
    解析：
    在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密。故D项说法错误。

  • 第20题：

    根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
    I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
    Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动
    Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
    Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

    A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、I.Ⅱ.Ⅳ
    C、I.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅲ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    券分析师可以根据投资人不同的投资目的.推荐不同的投资组合。

  • 第21题：

    根据证券分析师执业纪律，证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁，对于不同财务状况、投资经验与投资目的委托人或委托单位不能提出不同的投资建议。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    狭义的证券投资分析师是指哪些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    （）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。

    • A、独立性原则
    • B、公平对待已有客户和潜在客户原则
    • C、独立性和客观性原则
    • D、信托责任原则

    正确答案:C

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