《证券法》规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。A、1万元以上10万元以下B、3万元以上20万元以下C、5万元以上30万元以下D、10万元以上50万元以下

题目

《证券法》规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。

  • A、1万元以上10万元以下
  • B、3万元以上20万元以下
  • C、5万元以上30万元以下
  • D、10万元以上50万元以下

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  • 第1题:

    我国《证券法》规定发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。( )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:√
    A
    本题考查上市公司信息披露的相关内容。题干表述正确。

  • 第2题:

    《证券法》规定,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款。

    A.1万元以上l0万元以下

    B.3万元以上20万元以下

    C.5万元以上30万元以下

    D.10万元以上50万元以下


    正确答案:B
    【解析】《证券法》规定,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款。

  • 第3题:

    信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在(),致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。

    A.虚假记载

    B.误导性陈述

    C.误导性记载

    D.重大遗漏


    答案:ABCD

  • 第4题:

    根据《证券法》规定,禁止的证券交易违法行为包括( )。

    A.内幕交易

    B.操纵证券市场

    C.虚假陈述和信息误导

    D.欺诈客户

    E.证券承销与保荐


    正确答案:ABCD

  • 第5题:

    证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括( )。
    Ⅰ.证券投资咨询机构
    Ⅱ.证券投资咨询从业人员
    Ⅲ.证券投资咨询机构的其他人员

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B:Ⅰ.Ⅱ
    C:Ⅰ.Ⅲ
    D:Ⅱ.Ⅲ

    答案:A
    解析:
    证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。

  • 第6题:

    在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()罚款。
    A.3万元以下 B.3万元以上10万元以下
    C.3万元以上20万元以下 D.20万元以上


    答案:C
    解析:
    。《证券法》第二百零七条规定,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。

  • 第7题:

    根据我国《证券法》的规定,下列行为中属于禁止行为的有(  )。

    A 、 操纵市场
    B 、 欺诈客户
    C 、 内幕交易
    D 、 虚假陈述
    E 、 信息误导

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    选项均为《证券法》规定的禁止行为。

  • 第8题:

    对涉及证券交易的工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。()


    正确答案:错误

  • 第9题:

    违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以三万元以上二十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。


    正确答案:正确

  • 第10题:

    上市公司应该按照《证券法》的规定披露信息,所披露的信息不得有()。

    • A、虚假记载
    • B、误导性陈述
    • C、重大遗漏
    • D、不完全

    正确答案:A,B,C

  • 第11题:

    判断题
    违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以三万元以上二十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有(  )。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,证券业从业人员不得从事的活动还包括:①从事与其履行职责有利益冲突的业务;②接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;③买卖法律明文禁止买卖的证券;④利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑤违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑥隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑦中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第13题:

    证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 A.承销未经核准的证券 B.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传 推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票 C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏 D.在承销过程中不按规定披露信息


    正确答案:ABC

  • 第14题:

    证券法规定的禁止的证券交易行为主要有:

    A、禁止内幕交易的行为

    B、禁止操纵证券市场的行为

    C、禁止虚假陈述和信息误导的行为

    D、禁止欺诈客户的行为


    参考答案:ABCD

  • 第15题:

    《证券法》规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款。 A.3万以上20万以下 B.5万以上20万以下 C.9万以上30万以下 D.7万以上40万以下


    正确答案:A
    根据《证券法》第二百零七条规定,在证券交易活动中作出虚似陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款。

  • 第16题:

    证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括( )。
    Ⅰ.证券投资咨询机构
    Ⅱ.证券投资咨询从业人员
    Ⅲ.证券投资咨询机构的其他人员

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅱ.Ⅲ

    答案:A
    解析:
    证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。

  • 第17题:

    上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有( )。?

    A:虚假记载、误导性陈述或者遗漏
    B:盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
    C:盈利预测、误导性陈述或者遗漏
    D:虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    答案:D
    解析:
    《中华人民共和国证券法》第六十三条规定,发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第18题:

    在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上10万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。()


    答案:对
    解析:
    《中华人民共和国证券法》第二百零七条规定,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。

  • 第19题:

    根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。
    Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
    Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
    Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B:Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:D
    解析:
    证券从业人员不得从事以下活动:Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;Ⅴ.从事与其履行职责有利益冲突的业务;VI.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动:⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第20题:

    证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

    • A、承销未经核准的证券
    • B、在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
    • C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    • D、在承销过程中不按规定披露信息

    正确答案:A,B,C

  • 第21题:

    证券市场()是指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。

    • A、全权委托
    • B、利益承诺
    • C、虚假陈述
    • D、私下接受委托

    正确答案:C

  • 第22题:

    单选题
    证券市场()是指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。
    A

    全权委托

    B

    利益承诺

    C

    虚假陈述

    D

    私下接受委托


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有(  )。
    A

    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    B

    虚假记载、误导性陈述或者遗漏

    C

    盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

    D

    盈利预测、误导性陈述或者遗漏


    正确答案: A
    解析: