从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。A、执业回避B、自营、受托投资管理C、信息披露D、隔离墙

题目

从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。

  • A、执业回避
  • B、自营、受托投资管理
  • C、信息披露
  • D、隔离墙
相似考题

1.证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。 （ ）

2.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B．有300万元人民币以上的注册资本C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D．有健全的内部管理制度和公司章程

3.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有( )。A．民事责任B．披露（备案）原则C．资格原则D．隔离制度

4.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》D．《证券公司内部控制指引》

更多“从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和（ ）分开管理，以防止利益冲突。

    A．经纪业务

    B．自营业务

    C．证券研究和证券投资咨询业务

    D．受托投资管理业务


    正确答案：ABCD
    根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

  • 第2题：

    从内部控制的角度来看，（ ）是内部控制制度的重点。 A．执业回避 B．信息披露 C．隔离墙 D．惩处


    正确答案：C
    考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P427。

  • 第3题：

    证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括（ ）。

    A．经纪业务内部控制

    B．研究、咨询业务内部控制

    C．业务创新的内部控制

    D．公支机构内部控制


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    从内部控制的角度来看，（ ）是内控制度的重点

    A．执业回避

    B．信息披露

    C．隔离墙

    D．惩处


    正确答案：C

  • 第5题：

    从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避和隔离墙等制度为主，其中信息披露是内控制度的重点。（ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
    Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
    Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
    Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 @##

  • 第7题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的有()。

    A:民事责任
    B:披露（备案）原则
    C:资格原则
    D:隔离制度

    答案：A,D
    解析：
    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

  • 第8题：

    证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
    ①经纪业务内部控制
    ②融资融券业务内部控制
    ③投资银行类业务内部控制
    ④受托投资管理业务内部控制
    ⑤证券承销与保荐业务内部控制
    ⑥证券投资顾问业务内部控制

    A.①③④⑤
    B.②③④⑤
    C.①③④⑥
    D.②④⑤⑥

    答案：C
    解析：
    证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

  • 第9题：

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（）。

    • A、《中华人民共和国证券法》
    • B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    • C、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
    • D、《证券公司内部控制指引》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    从内部控制的角度来看，（）是内部控制的重点。

    • A、执业回避
    • B、信息披露
    • C、隔离墙
    • D、监督检查

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（  ）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制
    A

    ①③④⑤

    B

    ②③④⑤

    C

    ①③④⑥

    D

    ②④⑤⑥


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。
    A

    分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格

    B

    有100万元人民币以上的注册资本

    C

    有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

    D

    有公司章程

    E

    有健全的内部管理制度


    正确答案： E,D
    解析：
    《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；②有100万元人民币以上的注册资本；③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；④有公司章程；⑤有健全的内部管理制度；⑥具备中国证监会要求的其他条件。

  • 第13题：

    证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。

  • 第14题：

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券公司信息隔离墙制度指引》 C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D．《证券公司内部控制指引》


    正确答案：ABCD
    掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规。见教材第九章第二节，P418—431。

  • 第15题：

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规和部门规章或其他规范性的重要文件有（ ）。

    A．《中华人民共和国证券法》

    B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

    C．《关于规范面向社会公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》

    D．《证券公司内部控制指引》

    E．以上都不对


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    从证券交易所的角度来看，证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。


    正确答案：×

  • 第17题：

    证券投资基金代销业务内部合规控制制度应包括业务操作及技术系统应急计划的内容。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（　　）。

    A:《中华人民共和国证券法》
    B:《证券公司信息隔离墙制度指引》
    C:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
    D:《证券公司内部控制指引》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司信息隔离墙制度指引》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券公司内部控制指引》等。

  • 第19题：

    从控制过程来看，证券投资组合管理通常包括的基本步骤有（ ）。


    A.确定证券投资政策 B.进行证券投资分析
    C.投资组合的修正 D.投资组合业绩评估


    答案：A,B,C,D
    解析：
    从控制过程来看，证券组合管理的 基本步骤包括：确定证券投资政策、进行证券投资 分析、构建证券投资组合、投资组合的修正、投资组 合业绩评估。

  • 第20题：

    证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。
    ①证券投资顾问人员管理制度要求
    ②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求
    ③保证与服务方式、业务规模相适应
    ④业务留痕管理和档案保存要求

    A.①②③
    B.①②④
    C.①②③④
    D.①③④

    答案：C
    解析：
    考查证券投资顾问业务的内部控制要求。应注意第④项的具体时间规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第21题：

    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（　　）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。
    A

    防火墙

    B

    隔离墙

    C

    隔离网

    D

    隔离带


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第十六条规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。

  • 第23题：

    单选题
    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有()。 ①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 ②有100万元人民币以上的注册资本 ③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 ④有公司章程和健全的内部管理制度
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件：(1)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；(2)有100万元人民币以上的注册资本；(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；(4)有公司章程；(5)健全的内部管理制度；(6)具备中国证监会要求的其他条件。

相关内容