对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（）。A、侧重公司总部实现服务产品化B、侧重公司营业部实现服务产品化C、注重发挥证券营业部自主服务能力D、注重发挥证券总部自主服务能力

题目

对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（）。

  • A、侧重公司总部实现服务产品化
  • B、侧重公司营业部实现服务产品化
  • C、注重发挥证券营业部自主服务能力
  • D、注重发挥证券总部自主服务能力
相似考题

1.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。（ ）

2.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所（ ）。

3.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）

4.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）

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  • 第1题：

    对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（ ）。 A．侧重公司总部实现服务产品化 B．侧重公司营业部实现服务产品化 C．注重发挥证券营业部自主服务能力 D．注重发挥证券总部自主服务能力


    正确答案：AC
    熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P411。

  • 第2题：

    证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。

    A.前后台分离和岗位分离

    B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理

    C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

    D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
    ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
    ②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
    ③根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
    ④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?

    A：①②③
    B：①②④
    C：③④
    D：①②

    答案：B
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理，③项说法错误。

  • 第4题：

    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

    A.5和3
    B.5和2
    C.3和2
    D.3和1

    答案：B
    解析：
    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第5题：

    营销代表劳动合同管理工作坚持统一指导、分级负责原则，由公司总部和各营业部分工、协作完成。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    证券公司的主要业务有（）

    • A、证券承销业务
    • B、证券经纪业务
    • C、证券自营业务
    • D、项目融资业务
    • E、财务顾问业务

    正确答案:A,B,C,E

  • 第7题：

    多选题
    证券公司的主要业务有（）
    A

    证券承销业务

    B

    证券经纪业务

    C

    证券自营业务

    D

    项目融资业务

    E

    财务顾问业务


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    （）指商业银行利用其电子汇兑系统、营业机构以及人力资源为证券公司总部及其下属营业部代理证券资金的清算、汇划等结算业务。
    A

    支付结算业务

    B

    代理政策性银行业务

    C

    代理证券资金清算业务

    D

    托管


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。
    A

    证券公司营业部

    B

    证券公司总部

    C

    证券交易所营业部

    D

    证券交易所总部


    正确答案： A
    解析： 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  • 第10题：

    单选题
    代理证券业务中的一级清算业务是指（）
    A

    商业银行代理证券公司销售股票

    B

    商业银行代理证券公司总部与下属营业部之间的证券资金划拨

    C

    商业银行代理证券公司总部与证券登记结算公司之间的证券资金划拨

    D

    商业银行代理证券公司下属营业部与证券登记结算公司之间的证券资金划拨


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当将公司总部、证券营业部中（　　）的人员，申请注册登记为证券投资顾问。[2017年4月真题]Ⅰ．签订劳动合同Ⅱ．取得证券投资咨询执业资格Ⅲ．实际从事证券投资顾问业务Ⅳ．实际从事发布证券研究报告业务
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。

  • 第12题：

    单选题
    代理证券资金清算业务是指商业银行利用其电子汇兑系统、营业机构以及人力资源为（）代理证券资金的清算、汇划等结算业务。
    A

    证券公司总部

    B

    证券公司营业部

    C

    证券公司总部及其下属营业部

    D

    证券登记结算公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。

    A．证券公司总部

    B．证券公司总部授权融资融券机构

    C．证券公司总部授权分支机构

    D．证券公司总部及其分支机构


    正确答案：A

  • 第14题：

    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务。()


    答案：错
    解析：
    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。

  • 第15题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。

    A.证券公司营业部
    B.证券公司总部
    C.证券交易所营业部
    D.证券交易所总部

    答案：A
    解析：
    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  • 第16题：

    证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、公司总部和拟开展介绍业务的营业部
    • B、仅公司总部
    • C、仅拟开展介绍业务的营业部
    • D、公司总部或拟开展介绍业务的营业部

    正确答案:A

  • 第17题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。

    • A、证券公司营业部
    • B、证券公司总部
    • C、证券交易所营业部
    • D、证券交易所总部

    正确答案:A

  • 第18题：

    代理证券资金一级清算业务是指各证券公司总部以法人为单位同（）之间的发生的资金往来业务。

    • A、登记公司
    • B、股民
    • C、清算银行
    • D、下属证券营业部

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    证券经营机构的三类主要业务包括 ( )
    A

    证券承销业务

    B

    证券经纪业务

    C

    证券自营业务

    D

    资产管理业务

    E

    财务顾问服务


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（  ）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    仅公司总部

    B

    仅拟开展介绍业务的营业部

    C

    公司总部或拟开展介绍业务的营业部

    D

    公司总部和拟开展介绍业务的营业部


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（　　）承担。
    A

    证券公司总部

    B

    证券公司分支机构

    C

    证券公司营业部门负责人

    D

    证券公司普通员工


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十七条，证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问的说法中，正确的有（  ）。Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（  ）。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
    A

    ②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

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