下列关于国有控股上市公司发行股份的相关规定正确的有（）。 Ⅰ国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核 Ⅱ国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核 Ⅲ国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报地方国有资产监督管理机构审核 Ⅳ国有控股股东在上市公司召开股东大会时，应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见，对上市公司拟发行证券的方案进行表决A

题目

下列关于国有控股上市公司发行股份的相关规定正确的有（）。 Ⅰ国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核 Ⅱ国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核 Ⅲ国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报地方国有资产监督管理机构审核 Ⅳ国有控股股东在上市公司召开股东大会时，应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见，对上市公司拟发行证券的方案进行表决

  • A、Ⅰ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当视为公司控制权发生变更。 （ ）

2.根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委财政部证监会令第36号)规定,上市公司国有股权变动的监督管理由省级以上国有资产监督管理机构负责。省级国有资产监督管理机构报经省级人民政府同意,可以将地市级以下有关上市公司国有股权变动的监督管理交由地市级国有资产监督管理机构负责。()此题为判断题(对，错)。

3.根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委财政部证监会令第36号),下列属于上市公司国有股权变动行为的有()。A、国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券B、国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券C、国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票D、国有股东与上市公司进行资产重组

4.国务院或者省级人民政府国有资产监督管理机构无偿划转直属国有控股企业的国有股权或者对该等企业进行重组等导致发行人控股股东发生变更的，如果符合下列( )情形，可视为公司控制权没有发生变更。A．有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整，经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过，且发行人能够提供有关决策或者批复文件B．发行人与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易，不存在故意规避《首发办法》规定的其他发行条件的情形C．按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的D．有关国有股权无偿划转或者重组等对发行人的经营管理层、主营业务和独立性没有重大不利影响

更多“下列关于国有控股上市公司发行股份的相关规定正确的有（）。 Ⅰ国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核 Ⅱ国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核 Ⅲ国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报地方国有资产监督管理机构审核 Ⅳ国有控股股东在上市公司召开股东大会时，应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见，对上市公司拟发行证券的方案进行表决A、”相关问题

  • 第1题：

    下列关于国有控股上市公司发行股份的相关规定正确的有（ ）。
    Ⅰ.国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核
    Ⅱ.国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核
    Ⅲ.国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报地方国有资产监督管理机构审核
    Ⅳ.国有控股股东在上市公司召开股东大会时，应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见，对上市公司拟发行证券的方案进行表决

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅱ、Ⅳ
    C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅲ项，《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权[2009]125号）第10条第2款规定，国有资产监督管理机构关于国有控股上市公司发行证券的审核程序按照本通知第5条第2款的规定办理。第5条第2款规定，国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核；国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报省级国有资产监督管理机构审核。

  • 第2题：

    根据《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》，下列说法不正确的是（ ）。

    A：不得减持对于关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域的上市公司的股份
    B：国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50％
    C：国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的，国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准
    D：国有股东仅限于为国有资产监督管理机构全资或控股子公司提供质押

    答案：D
    解析：
    A项，《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》（国资发产权[2009]123号）第7条规定，对于关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域中的上市公司，具有实际控制力的国有股东应当采取有效措施，切实保持在上市公司中的控制力。必要时，可通过资本市场增持股份，增持行为须遵守证券市场法律法规，符合中国证监会及证券交易所关于增持行为时间“窗口期”和信息披露的相关规定。BD两项，第8条规定，国有股东将其持有的上市公司股份用于质押的，要做好可行性论证，明确资金用途，制订还款计划，并严格按照内部决策程序进行审议。国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50％，且仅限于为本单位及其全资或控股子公司提供质押，质押股份的价值应以上市公司股票价格为基础合理确定。
    　　第6条规定，国有股东拟通过证券交易系统出售超过规定比例股份的，应当将包括出售股份数量、价格下限、出售时限等情况的出售股份方案报经国有资产监督管理机构批准。国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的，国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准。

  • 第3题：

    国有控股上市公司发行新股，经股东大会批准后报国有资产管理部门同意，再报证监会审批。（　　）


    答案：错
    解析：

  • 第4题：

    下列关于国有控股上市公司发行股份相关规定正确的是（　　）

    A.国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核。
    B.国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核
    C.国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报地方国有资产监督管理机构审核
    D.国有控股股东在上市公司召开股东大会时，应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见，对上市公司拟发行证券的方案进行表决

    答案：A,B,D
    解析：

  • 第5题：

    G国有控股上市公司证券发行完毕后，该企业控股股东A女士到( )办理了相关股份变更手续。

    A、中国证监会
    B、国务院相关部门
    C、国有资产监督管理机构
    D、证券登记结算机构

    答案：D
    解析：
    D
    《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权[ 2009] 125号）规定，上市公司证券发行完毕后，国有控股股东应持国有资产监督管理机构的批复，到证券登记结算机构办理相关股份变更手续。

  • 第6题：

    国有控股上市公司的股东大会通过新股发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当（）。

    A:签订保荐协议
    B:公布股东大会决议
    C:取得国有资产监督管理机构的批复
    D:报送发行申请文件

    答案：B
    解析：
    申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。《上市公司证券发行管理办法》规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。

  • 第7题：

    根据企业国有资产法律制度的规定，下列选项中，属于国家出资企业、履行出资人职责的机构批准国有股东所控股上市公司发行证券时，应当审核的文件有（　　）。

    A.上市公司董事会会议
    B.国有股东所控股上市公司发行证券的方案
    C.可行性研究报告
    D.律师事务所出具的法律意见书

    答案：A,B,C,D
    解析：
    国家出资企业、履行出资人职责的机构批准国有股东所控股上市公司发行证券时，应当审核以下文件：（1）上市公司董事会决议（选项A）；（2）国有股东所控股上市公司发行证券的方案（选项B）；（3）可行性研究报告（选项C）；（4）律师事务所出具的法律意见书（选项D）；（5）国家出资企业、履行出资人职责的机构认为必要的其他文件。

  • 第8题：

    国有资产监督管理机构批准国有股东所控股上市公司吸收合并时，应当审核的文件不包括（　）

    A.国家出资企业、国有股东的内部决策文件
    B.国有控股股东及上市公司基本情况
    C.可行性研究报告
    D.财务顾问出具的尽职调查报告

    答案：D
    解析：
    国有资产监督管理机构批准国有股东所控股上市公司吸收合并时，应当审核以下文件：（1）国家出资企业、国有股东的内部决策文件；（2）国有股东所控股上市公司吸收合并的方案，内容包括但不限于：国有控股股东及上市公司基本情况、换股价格的确定依据、现金选择权安排、吸收合并后的股权结构、债务处置、职工安置、市场应对预案等；（3）可行性研究报告；（4）律师事务所出具的法律意见书；（5）国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。

  • 第9题：

    国有资产监督管理机构所出资企业改制为国有股不控股或不参股的企业，改制方案需报（）批准

    • A、上级人民政府
    • B、同级人民政府
    • C、上级国有资产监督管理机构
    • D、同级国有资产监督管理机构

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，下列对上市公司国有股东间接转让股份的表述中，不正确的是（）。
    A

    上市公司股份价格确定的基准日应与国有股东资产评估的基准日一致

    B

    国有股东资产评估的基准日与国有股东产权持有单位对该国有股东产权变动决议的日期相差不得超过3个月

    C

    国有股东所持上市公司股份间接转让的，国有股东应在产权转让或增资扩股方案实施前，由国有股东逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准

    D

    上市公司国有控股股东所持上市公司股份发生间接转让的，应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问，并对国有产权拟受让方或者国有股东引进的战略投资者进行尽职调查，并出具尽职调查报告


    正确答案： B
    解析： 国有股东资产评估的基准日与国有股东产权持有单位对该国有股东产权变动决议的日期相差不得超过1个月。

  • 第11题：

    多选题
    根据企业国有资产法律制度的规定，国有股东拟协议转让上市公司股份的，下列情形中，经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后，国有股东可不披露拟协议转让股份的信息直接签订转让协议的有（）。
    A

    上市公司连续2年亏损并存在退市风险或者严重财务危机，受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的

    B

    上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的

    C

    国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的

    D

    国有及国有控股企业为实施国有资源整合或者资产重组，在其内部进行协议转让的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，下列对上市公司国有股东间接转让股份的表述中，不正确的是（　　）。
    A

    上市公司股份价格确定的基准日应与国有股东资产评估的基准日一致

    B

    国有股东资产评估的基准日与国有股东产权持有单位对该国有股东产权变动决议的日期相差不得超过3个月

    C

    国有股东所持上市公司股份间接转让的，国有股东应在产权转让或增资扩股协议签订后，产权交易机构出具交易凭证前报国有资产监督管理机构审核批准

    D

    上市公司国有控股股东所持上市公司股份发生间接转让的，应当按规定聘请财务顾问，并对国有产权拟受让方或者投资者进行尽职调查，并出具尽职调查报告


    正确答案： C
    解析：
    国有股东资产评估的基准日与国有股东产权持有单位对该国有股东产权变动决议的日期相差不得超过1个月。

  • 第13题：

    某上市公司控股股东为省国资委直接投资的国有企业，该上市公司拟申请公开发行新股，正确的是（ ）。

    A：该上市公司在董事会审议通过发行方案后，由控股股东向省国资委报送该发行方案
    B：该上市公司在股东大会审议通过发行方案后，由该上市公司向省国资委报送该发行方案
    C：该上市公司在召开董事会前，由董事会向国资委报送，征得国资委同意后，方可召开董事会审议
    D：该上市公司在股东大会审议通过发行方案后，由该控股股东将该发行方案报送国资委审议

    答案：A
    解析：
    《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权[2009]125号）第10条规定，国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核。国有资产监督管理机构在上市公司相关股东大会召开前5个工作日出具批复意见。

  • 第14题：

    下列关于国有控股上市公司发行股份的相关规定正确的是（）。
    Ⅰ．国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核
    Ⅱ．国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核
    Ⅲ．国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报地方国有资产监督管理机构审核
    Ⅳ．国有控股股东在上市公司召开股东大会时，应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见，对上市公司拟发行证券的方案进行表决

    A、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    Ⅲ项，《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权[2009]125号）第10条第2款规定，国有资产监督管理机构关于国有控股上市公司发行证券的审核程序按照本通知第5条第2款的规定办理。第5条第2款规定，国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核；国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报省级国有资产监督管理机构审核。

  • 第15题：

    国有股东发行可交换公司债券，当其为非国有独资的公司制企业时，债券发行方案在董事会审议后，应当在公司股东会（股东大会）召开前不少于____工作日，按照规定程序将发行方案报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核，国有资产监督管理机构应在公司股东会（股东大会）召开前____个工作日出具批复意见。（）

    A、10；5
    B、15；10
    C、20；5
    D、50；5

    答案：C
    解析：
    《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权〔2009〕125号）第5条规定，国有股东发行可交换公司债券，该股东单位为国有独资公司的，由公司董事会负责制订债券发行方案，并由国有资产监督管理机构依照法定程序作出决定；国有股东为其他类型公司制企业的，债券发行方案在董事会审议后，应当在公司股东会（股东大会）召开前不少于20个工作日，按照规定程序将发行方案报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核，国有资产监督管理机构应在公司股东会（股东大会）召开前5个工作日出具批复意见。

  • 第16题：

    国有控股上市公司发行证券的，控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于( )个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核。

    A、10
    B、15
    C、20
    D、30

    答案：C
    解析：
    C
    《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权[ 2009 ]125号），国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作口，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核。国有资产监督管理机构在上市公司相关股东大会召开前5个工作日出具批复意见。

  • 第17题：

    国有单位在1个会计年度内通过证券交易所的证券交易系统累计净受让上市公司的股份达到或超过上市公司总股本的( )时，国有单位应将其受让上市公司股份的方案事前报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案后方可组织实施。

    A、1%
    B、2%
    C、3%
    D、5%

    答案：D
    解析：
    D
    参见《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》第九条规定。

  • 第18题：

    根据企业国有资产法律制度的规定，下列选项中，属于上市公司国有股权变动的有（　　）。

    A.国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让
    B.国有股东发行可交换公司债券
    C.要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票
    D.国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司国有股权变动，是指上市公司国有股权持股主体、数量或比例等发生变化的行为，具体包括：国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让（选项A）、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券（选项B）；国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票（选项C）；国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券（选项D）；国有股东与上市公司进行资产重组等行为。

  • 第19题：

    下列关于国有股东转让所持上市公司股份表述错误的是（　）。

    A.国有控股股东通过证券交易系统转让上市公司股份，总股本不超过10亿股的，在连续3个会计年度内累计净转让股份的比例未达到总股本5%，需在股份转让完成后7个工作日内报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案
    B.国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例达到或超过上市公司总股本5%的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施
    C.国有控股股东协议转让股份的价格应当以上市公司股份转让信息公告日前30个交易日的每日加权平均价格算术平均值为基础确定
    D.上市公司股份无偿划转由划出方按规定程序逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准

    答案：D
    解析：
    上市公司股份无偿划转由划转双方按规定程序逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准。

  • 第20题：

    根据《国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知》，国有股东与上市公司进行资产重组的方案经上市公司董事会审议通过后，国有股东应当在上市公司股东大会召开日前不少于（）个工作日按规定程序将相关方案报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、30

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    国有股东转让所持上市公司股份通过协议方式进行的，关于转让程序的说法中正确的是（　）。
    A

    国有控股股东拟采取协议转让方式转让股份并不再拥有上市公司控股权的，应当聘请在“境内”注册的专业机构担任财务顾问，并由财务顾问出具意见

    B

    逐级书面报告省级或省级以上国有资产监督管理机构，经国有资产监督管理机构同意后才能实施

    C

    转让价格必须按照中介机构出具的该上市公司股票价格的合理估值结果确定

    D

    股份登记过户的条件属于双方签订转让协议的内容


    正确答案： C,A
    解析： 本题考核国有股东转让所持上市公司股份通过协议方式的程序规定。
    根据规定，以上市公司股份转让信息公告日(经批准不须公开股份转让信息的，以股份转让协议签署日为准)前30个交易日的每日加权平均价格算术平均值为基础确定;确需折价的，其最低价格不得低于该算术平均值的90%，如果不采用该方式进行转让的，可以按照中介机构出具的该上市公司股票价格的合理估值结果确定，因此选项C的说法是错误的。
    [该题针对“国有股东转让所持上市公司股份”知识点进行考核]

  • 第22题：

    多选题
    根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，国有股东拟协议转让上市公司股份的，下列情形中，经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后，国有股东可不披露拟协议转让股份的信息直接签订转让协议的有（）。
    A

    上市公司连续2年亏损并存在退市风险或严重财务危机，受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的

    B

    上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的

    C

    国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的

    D

    国有及国有控股企业为实施国有资源整合或资产重组，在其内部进行协议转让的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    国有资产监督管理机构所出资企业改制为国有股不控股或不参股的企业，改制方案需报（）批准
    A

    上级人民政府

    B

    同级人民政府

    C

    上级国有资产监督管理机构

    D

    同级国有资产监督管理机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《上市公司国有股权监督管理办法》的规定，下列关于国有股东所持上市公司股份间接转让的表述中，不正确的是（　　）。
    A

    国有股东拟间接转让上市公司股份的，履行内部决策程序后，应书面通知上市公司进行信息披露，涉及国有控股股东的，应当一并通知上市公司申请停牌

    B

    上市公司股份价值确定的基准日应与国有股东资产评估的基准日一致

    C

    国有控股股东所持上市公司股份间接转让，应当按规定聘请财务顾问，对国有产权拟受让方或者投资人进行尽职调查、并出具尽职调查报告

    D

    国有股东所持上市公司股份间接转让的，国有股东应在产权转让或者增资扩股协议签订后，产权交易机构出具交易凭证后报国有资产监督管理机构审核批准


    正确答案： D
    解析：
    D项，国有股东所持上市公司股份间接转让的，国有股东应在产权转让或者增资扩股协议签订后，产权交易机构出具交易凭证之前报国有资产监督管理机构审核批准。

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