在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件包括（）。 Ⅰ发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司 Ⅱ最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元；或者最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30％ Ⅲ最近3个会计年度内公司主营业务未发生变化 Ⅳ最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损 Ⅴ发行后股本总额不少于3000万元A、Ⅰ、Ⅳ、ⅤB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
题目
在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件包括（）。 Ⅰ发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司 Ⅱ最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元；或者最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30％ Ⅲ最近3个会计年度内公司主营业务未发生变化 Ⅳ最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损 Ⅴ发行后股本总额不少于3000万元
- A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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参考答案和解析
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第1题：
在创业板上市公司的首次公开发行条件比主板和中小板的首次公开发行条件宽松。()此题为判断题(对，错)。
正确答案：正确
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第2题：
关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业务。（ ）
正确答案：√
关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策。同时，要求募集资金只能用于发展主营业务 -
第3题：
关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行 股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。 ( )
正确答案：√
140.A【解析】关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。 -
第4题：
第 145 题 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：×
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人应当具备持续盈利能力，不存在“最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益”的情形。 -
第5题：
在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于3 000万元，且不存在未弥补亏损。 （ ）
正确答案：×
在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于2 000万元，且不存在未弥补亏损。
-
第6题：
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第7题：
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（ ）年以上的股。 A．5 B．4 C．3 D．2
正确答案：C
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P135。
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第8题：
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（ ）万元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000
正确答案：C
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第9题：
在创业板上市公司首次公开发行股票的过程中，发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。( )答案：错解析：发行人应当具有持续盈利能力，不应存在发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益这种情形。 -
第10题：
在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人是依法设立且持续经营3年以上的有限责任公司。()答案：错解析：在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。本题说法错误。 -
第11题：
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（）万元。
- A、1000
- B、2000
- C、3000
- D、4000
正确答案:C -
第12题：
单选题以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。Ⅰ．首次公开发行股票Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ．上市公司公开发行公司债券Ⅴ．发行资产证券化产品AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅢ、Ⅴ
EⅣ、Ⅴ
正确答案： E解析：
Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（2020年修订）第34条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第36条规定适用简易程序且根据本办法第39条规定采取自行销售的除外。
Ⅳ、Ⅴ两项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第2条规定，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。 -
第13题：
在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件中要求发行人发行后股本总额不少于3 000万元。（ ）
正确答案：√
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第14题：
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。（ ）
正确答案：√
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第15题：
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )年以上股份有限公司。
A．2
B．4
C．3
D．5
正确答案：D
【解析】答案为D。证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于4人。
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第16题：
在创业板上市公司首次公开发行股票应当符合的基本条件中，发行后股本总额应不少于（ ）人民币。 A．500万元 B．3 000万元 C．5 000万元 D．3亿元
正确答案：B
在创业板上市公司首次公开发行股票应当符合的基本条件之一是：发行后股本总额不少于3 000万元。
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第17题：
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（ ）万元。 A．1 000 B．2 000 C．3 000 D．4 000
正确答案：C
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第18题：
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于 （ ）万元。 A．1000 B．2000 C．3000 D．4000
正确答案：C
考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P135。
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第19题：
在创业板上市公司首次公开发行股票时，发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等做出决议，并提请股东大会批准。决议的内容应当包括（ ）。 A．股票的种类和数量 B．发行对象 C．价格区间和定价方式 D．募集资金使用用途
正确答案：ABCD
了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节，P140。
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第20题：
在创业板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到上市公司的申请文件后，应在10个工作日内作出是否受理的决定。()答案：错解析：在创业板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到上市公司的申请文件后，在5个T作日内作出是否受理的决定。 -
第21题：
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（ ）年以上 的股份有限公司。
A. 2 B. 4 C. 3 D. 5答案：C解析：在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营3年以 上的股份有限公司。 -
第22题：
在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括()。A:申报
B:受理
C:初审
D:预披露答案：A,B,C,D解析：在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序：(1)申报；(2)受理；(3)初审；(4)预披露；(5)发审委审核；(6)决定。 -
第23题：
在创业板上市公司首次公开发行股票时，发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等作出决议，并提请股东大会批准。决议的内容应当包括（）。
- A、股票的种类和数量
- B、发行对象
- C、价格区间和定价方式
- D、募集资金使用用途
正确答案:A,B,C,D -
第24题：
单选题以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有()。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ.上市公司公开发行公司债券 Ⅴ.发行资产证券化产品AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅢ、Ⅴ
EⅣ、Ⅴ
正确答案： C解析： Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第34条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第36条规定适用简易程序且根据本办法第39条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、V两项，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。