下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法,错误的是()。 Ⅰ某有限合伙企业实缴出资总额1000万,该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让 Ⅱ某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万,其可参与挂牌公司公开转让 Ⅲ某有限责任公司注册资本1000万,该公司可参与挂牌公司公开转让 Ⅳ集合信托计划可参与挂牌公司公开转让 Ⅴ公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票A、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

题目

下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法,错误的是()。 Ⅰ某有限合伙企业实缴出资总额1000万,该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让 Ⅱ某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万,其可参与挂牌公司公开转让 Ⅲ某有限责任公司注册资本1000万,该公司可参与挂牌公司公开转让 Ⅳ集合信托计划可参与挂牌公司公开转让 Ⅴ公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票

  • A、Ⅱ
  • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

相似考题
更多“下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法,错误的是(”相关问题
  • 第1题:

    (2016年)以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中,错误的是()。

    A.投资者直接交易
    B.分级结算原则
    C.以机构投资者为主,合格的自然人也可以投资
    D.设定股份交易最低限额

    答案:A
    解析:
    A项,全国中小企业股份转让系统的交易规则为投资者委托交易。

  • 第2题:

    ( )是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

    A.全国中小企业股份转让系统
    B.区域性股权交易市场
    C.中小板
    D.主板

    答案:A
    解析:
    全国中小企业股份转让系统(National Equities Exchange and Quotations,简称全国股转系统、NEEQ,俗称“新三板”),是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转系统公司)为其运营管理机构。
    知识点:我国主要场外交易市场;

  • 第3题:

    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中,错误的是( )。

    A.运营管理机构是全国中小企业股份转让系统有限责任公司
    B.必须为高新技术企业
    C.是主板和创业板的“孵化器”
    D.为企业提供前期融资平台

    答案:B
    解析:
    全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务;发挥着主板和创业板的“孵化器”和“蓄水池”的作用,为企业提供前期融资、估值、股权流动以及企业展示的平台。

  • 第4题:

    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是( )

    A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所
    B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
    C.2012年9月正式注册成立
    D.是经国务院批准成立的

    答案:A
    解析:
    全国中小企业股份转让系统是依据《证券法》设立的继上海证券交易所、深圳证券交易所之后的第三家全国性证券交易场所。

  • 第5题:

    在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从( )等方面设置准入要求。
    Ⅰ.财务状况
    Ⅱ.投资资质
    Ⅲ.投资经验
    Ⅳ.专业知识

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

    答案:B
    解析:
    针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。

  • 第6题:

    全国中小企业股份转让系统首批全国企业集体挂牌仪式2014年1月24日在北京举行。这是国务院发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》之后,全国股份转让系统的首场集体挂牌仪式,来自全国28个省、市、自治区的285家企业亮相“新三板”。据介绍,首批挂牌企业具有鲜明的创新创业特征,高新技术企业占比超过()%。


    正确答案:75

  • 第7题:

    以下关于持续信息披露流程说法正确的是()。

    • A、持续信息披露业务通过全国中小企业股份转让系统业务支持平台信息披露系统实现披露文件的电子化填写与报送
    • B、主办券商使用全国中小企业股份转让系统数字证书通过报送端报送披露文件
    • C、信息披露系统在任何时间均可将披露文件自动发送至全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
    • D、已披露的信息披露文件经申请可撤销或替换

    正确答案:A,B

  • 第8题:

    单选题
    在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从(  )等方面设置准入要求。①财务状况②投资资质③投资经验④专业知识
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案: C
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是(  )。
    A

    是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所

    B

    全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

    C

    经国务院批准成立,2012年9月正式注册成立

    D

    全国股份转让系统申请挂牌的公司可以尚未盈利,但须履行信息披露义务


    正确答案: D
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》,全国股转系统挂牌公司下列股份转让情形中,可以办理特定事项协议转让手续的有(  )。[2019年6月真题]Ⅰ.与挂牌公司收购及股东权益变动相关,且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让Ⅱ.转让双方存在关联关系,或均受同一控制人所控制的Ⅲ.外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让Ⅳ.特定投资者之间进行的股份转让Ⅴ.行政划转挂牌公司股份
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: C
    解析:
    《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》(股转系统公告〔2018〕639号)第4条规定,挂牌公司股份转让具有下列情形之一的,可以向全国股转公司和中国结算申请办理特定事项协议转让手续:
    ①与挂牌公司收购及股东权益变动相关,且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让;
    ②转让双方存在实际控制关系,或均受同一控制人所控制的;
    外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让;
    ④按照挂牌公司披露的通过备案或审查的《公开转让说明书》《股票发行情况报告书》《重大资产重组报告书》等文件中股东间业绩承诺及补偿等特殊条款,特定投资者之间以事先约定的价格进行的股份转让;
    行政划转挂牌公司股份;
    ⑥全国股转公司和中国结算认定的其他情形。

  • 第11题:

    单选题
    下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中,有误的是(  )。
    A

    全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

    B

    全国股份转让系统不设财务门槛

    C

    全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度

    D

    全国股份转让系统不是以交易为目的


    正确答案: B
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中,错误的是()。
    A

    主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务

    B

    是经国务院批准的全国性证券交易场所

    C

    在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管,股东人数不可以超过200人

    D

    全国股份转让系统实行主办券商制度


    正确答案: B
    解析: 全国中小企业股份转让系统,俗称“新三板”,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能,主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。根据证监会[第89号令]《全国中小企业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》,股票在全国股份转让系统挂牌的公司(简称“挂牌公司”)为非上市公众公司,根据最新《非上市公众公司管理办法》,公众公司的定义是通过定向发行或转让,导致股东超过200人,或股票公开转让,股东人数可以超过200人,接受中国证券监督管理委员会的统一监督管理的公司。全国股份转让系统实行主办券商制度。

  • 第13题:

    关于全国中小企业股份转让系统,以下表述错误的是( )

    A.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方式
    B.该系统是全国性的证券交易场所
    C.该系统俗称"新三板"
    D.该系统是国务院批准设立的

    答案:A
    解析:
    挂牌转让退出是近年来在我国多层次资本市场不断向前发展的进程中逐渐发展起来的一种退出方式。

  • 第14题:

    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是( )。

    A.全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所
    B.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,受股东所有制性质的限制
    C.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
    D.股份有限公司申请股票在新三板挂牌,不限于高新技术企业

    答案:B
    解析:
    股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业。

  • 第15题:

    下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中,正确的是( )。

    A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务
    B.证券公司开展做市业务,应通过专用证券账户进行,专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备
    C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前,应向中国证券业协会申请备案
    D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务

    答案:B
    解析:
    《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司:
    (1)推荐业务。推荐申请挂牌公司股票挂牌,持续督导挂牌公司,为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务
    (2)经纪业务。代理开立证券账户、代理买卖股票等业务
    (3)做市业务。
    (4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。
    从事上述第(1)项业务的,应当具有证券承销与保荐业务资格,D项说法错误;从事上述第(2)项业务的,应当具有证券经纪业务资格;从事上述第(3)项业务的,应当具有证券自营业务资格。A项说法错误
    证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案。C项说法错误

  • 第16题:

    在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从以下( )等方面设置准入要求。
    ①财务状况
    ②投资资质
    ③投资经验
    ④专业知识

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案:B
    解析:
    考点:本题考查业务规则在投资者准入方面对自然人投资者的要求,选项①③④均正确。

  • 第17题:

    全国中小企业股份转让系统是经证监会批准设立的全国性证券交易场所,属于场外市场。( )


    答案:错
    解析:
    全国中小企业股份转让系统成立于2012年,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构,属于场外市场。

  • 第18题:

    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中,错误的是()。

    • A、主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
    • B、是经国务院批准的全国性证券交易场所
    • C、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管,股东人数不可以超过200人
    • D、全国股份转让系统实行主办券商制度

    正确答案:C

  • 第19题:

    全国中小企业股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所。


    正确答案:正确

  • 第20题:

    单选题
    下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是()。
    A

    全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所

    B

    全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动

    C

    全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责

    D

    全国股份转让系统实行保荐制度


    正确答案: D
    解析: 根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》,A项,第2条规定,全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所;B项,第4条规定,全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动,实行自律管理;D项,第20条规定,全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。C项,《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.7条规定,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务,应严格履行法定职责,遵守行业规范,勤勉尽责,诚实守信,并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

  • 第21题:

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司(  )。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: B
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是(  )。
    A

    是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所

    B

    全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

    C

    2012年9月正式注册成立

    D

    是经国务院批准成立的


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    (  )是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。
    A

    全国中小企业股份转让系统

    B

    区域性股权交易市场

    C

    中小板

    D

    主板


    正确答案: C
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统(  )。Ⅰ.公开转让股份Ⅱ.进行股权和债券融资Ⅲ.进行资产重组Ⅳ.公开发行股份
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案: C
    解析: