下列属于发行公司债券内部增信措施的有（）。 Ⅰ商业保险 Ⅱ资产抵、质押担保 Ⅲ限制发行人债务及对外担保规模 Ⅳ设置回售条款 Ⅴ限制发行人向第三方出售或抵押主要资产A、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

题目

下列属于发行公司债券内部增信措施的有（）。 Ⅰ商业保险 Ⅱ资产抵、质押担保 Ⅲ限制发行人债务及对外担保规模 Ⅳ设置回售条款 Ⅴ限制发行人向第三方出售或抵押主要资产

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
相似考题

1.某企业准备发行可转债，下列条款()是有利于发行人的A、担保条款B、回售条款C、转股价格向下修正条款D、赎回条款

2.根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定，公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括（ ）。A.发行人债券信用评级上调 B.发行人放弃债权超过上年末净资产的10% C.发行人债券信用评级下调 D.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10%

3.下列属于发行公司债券内部增信措施的有（ ）。 Ⅰ．商业保险 Ⅱ．限制发行人债务及对外担保规模 Ⅲ．设置回售条款 Ⅳ．限制发行人向第三方出售或抵押主要资产A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

4.下列属于发行公司债券内部增信措施的有（ ）。 Ⅰ.商业保险 Ⅱ.资产抵、质押担保 Ⅲ.限制发行人债务及对外担保规模 Ⅳ.设置回售条款 Ⅴ.限制发行人向第三方出售或抵押主要资产A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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  • 第1题：

    以下属于公司债券的发行人采取内外部增信机制、偿债保障措施的方式有（　　）

    A.第三方担保
    B.资产抵押、质押担保
    C.限制发行人债务及对外担保规模
    D.限制发行人向第三方出售或抵押主要资产
    E.设置债券回售条款

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第2题：

    下列属于发行公司债券内部增信措施的有（）。
    Ⅰ．商业保险
    Ⅱ．资产抵、质押担保
    Ⅲ．限制发行人债务及对外担保规模
    Ⅳ．设置回售条款
    Ⅴ．限制发行人向第三方出售或抵押主要资产

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》第56条规定，发行人可采取内外部增信机制、偿债保障措施，提高偿债能力，控制公司债券风险。内外部增信机制、偿债保障措施包括但不限于下列方式：①第三方担保；②商业保险；③资产抵押、质押担保；④限制发行人债务及对外担保规模；⑤限制发行人对外投资规模；⑥限制发行人向第三方出售或抵押主要资产；⑦设置债券回售条款。公司债券增信机构可以成为中国证券业协会会员。Ⅰ项，商业保险属于外部增信措施。

  • 第3题：

    发行人应在招股说明书中披露对外担保的有关情况，主要包括( )等。

    Ⅰ.被担保人的名称、注册资本、实收资本、住所、生产经营情况、与发行人有无关联关系

    Ⅱ.最近1年及1期的总资产、净资产和净利润

    Ⅲ.担保方式和范围、期间

    Ⅳ.担保履行情况

    Ⅴ.担保合同条款

    A、Ⅰ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    ]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2006年修订）第一百一十七条，发行人应披露对外担保的有关情况，除ⅠⅡⅢⅣ四项外，还包括：①主债务的种类；金额和履行债务的期限；②解决争议的方法；③其他对担保人有重大影响的条款。发行人不存在对外担保的，应予说明。

  • 第4题：

    上交所上市的公司债券发行人，下列事项中，应当及时向上交所提交并披露临时报告的有（ ）。
    Ⅰ．发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失
    Ⅱ．发行人出售、转让主要资产或发生重大资产重组
    Ⅲ．发行人作出增资的决定
    Ⅳ．发行人高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
    Ⅴ．发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10％

    A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：E
    解析：
    Ⅲ项，发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。
    Ⅴ项，发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20％。

  • 第5题：

    下列属于发行公司债券内部增信措施的有（　　）。[2016年5月真题]
    Ⅰ．商业保险
    Ⅱ．资产抵、质押担保
    Ⅲ．限制发行人债务及对外担保规模
    Ⅳ．设置回售条款
    Ⅴ．限制发行人向第三方出售或抵押主要资产

    A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项，下列属于重大事项的有（）。

    • A、发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
    • B、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％
    • C、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％
    • D、发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    发行公司债券内部增信措施有哪些？（） Ⅰ．商业保险 Ⅱ．资产抵押、质押担保 Ⅲ．限制发行人债务及对外担保规模 Ⅳ．设置回售条款

    • A、Ⅰ.Ⅳ
    • B、Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    在（）中，发行人仍持有抵押贷款组合，所发行的债券则属于发行人的债务。

    • A、抵押贷款传递债券
    • B、抵押贷款支持债券
    • C、抵押贷款担保债务
    • D、抵押贷款支持证券
    • E、抵押贷款直付债券

    正确答案:B,E

  • 第9题：

    多选题
    下列各项中属于长期借款的一般性保护条款的有()。
    A

    限制企业非经营性支出

    B

    限制企业资本支出的规模

    C

    不准以资产作其他承诺的担保或抵押

    D

    不准贴现应收票据或出售应收账款

    E

    限制公司再举债规模


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    下列情况为债务融资工具发行人应当披露的重大事项（）
    A

    发行人经营方针和经验范围发生重大变化

    B

    发行人占同类资产总额15%以上资产的抵押、质押、出售等

    C

    发行人未能清偿到期债务的违约情况

    D

    发行人发生超过净资产10%以上的重大损失


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项，下列属于重大事项的有()。
    A

    发行人发生未能清偿到期债务的违约情况

    B

    发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％

    C

    发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％

    D

    发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失


    正确答案： D,B
    解析： 公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：（1）发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；（2）债券信用评级发生变化；（3）发行人主要资产被查封、扣押、冻结；（4）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况（选项A）；（5）发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％（选项B）；（6）发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％（选项C）；（7）发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失（选项D）；（8）发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（9）发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚；（10）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（11）发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；（12）发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（13）其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项。

  • 第12题：

    单选题
    发行公司债券内部增信措施有哪些？（） Ⅰ．商业保险 Ⅱ．资产抵押、质押担保 Ⅲ．限制发行人债务及对外担保规模 Ⅳ．设置回售条款
    A

    Ⅰ.Ⅳ

    B

    Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 《公司债券发行与交易管理办法》第56条规定，发行人可采取内外部增信机制、偿债保障措施，提高偿债能力，控制公司债券风险。内外部增信机制、偿债保障措施包括但不限于下列方式：
    ①第三方担保；
    ②商业保险；
    ③资产抵押、质押担保；
    ④限制发行人债务及对外担保规模；
    ⑤限制发行人对外投资规模；
    ⑥限制发行人向第三方出售或抵押主要资产；
    ⑦设置债券回售条款，公司债券增信机构可以成为中国证券业协会会员。

  • 第13题：

    发行公司债券内外部增信措施有哪些（）
    Ⅰ商业保险
    Ⅱ资产抵押、质押担保
    Ⅲ限制发行人债务及对外担保规模
    Ⅳ设置债券回售条款

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》第56条规定，发行人可采取内外部增信机制、偿债保障措施，提高偿债能力，控制公司债券风险。内外部增信机制、偿债保障措施包括但不限于下列方式：①第三方担保；②商业保险；③资产抵押、质押担保；④限制发行人债务及对外担保规模；⑤限制发行人对外投资规模；⑥限制发行人向第三方出售或抵押主要资产；⑦设置债券回售条款，公司债券增信机构可以成为中国证券业协会会员。

  • 第14题：

    发行公司债券内部增信措施有哪些?（　　）
    Ⅰ．商业保险Ⅱ．资产抵押、质押担保
    Ⅲ．限制发行人债务及对外担保规模Ⅳ．设置回售条款

    A.Ⅰ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》第56条规定，发行人可采取内外部增信机制、偿债保障措施，提高偿债能力，控制公司债券风险。内外部增信机制、偿债保障措施包括但不限于下列方式：①第三方担保；②商业保险；③资产抵押、质押担保；④限制发行人债务及对外担保规模；⑤限制发行人对外投资规模；⑥限制发行人向第三方出售或抵押主要资产；⑦设置债券回售条款，公司债券增信机构可以成为中国证券业协会会员。

  • 第15题：

    公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（）。
    Ⅰ．债券信用评级发生变化
    Ⅱ．发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
    Ⅲ．发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之十
    Ⅳ．发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十
    Ⅴ．发行人发生超过上年末净资产百分之十的重大损失

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》第45条规定，公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；②债券信用评级发生变化；③发行人主要资产被查封、扣押、冻结；④发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；⑤发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%；⑥发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10%；⑦发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失；⑧发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；⑨发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚；⑩保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；?发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；?发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；?其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项。

  • 第16题：

    下列事项中，上交所上市公司债券发行人，应当及时向上交所提交并披露临时报告的有
    （）。
    Ⅰ．发行人发生超过上年末资产10%的重大损失
    Ⅱ．发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10%
    Ⅲ．发行人作出增资的决定
    Ⅳ．发行人高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
    Ⅴ．发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%

    A、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《上海证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）第3.3.1条规定，债券存续期间，发生下列可能影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项，或者存在关于发行人及其债券的重大市场传闻的，发行人应当及时向本所提交并披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的后果。重大事项包括：
    ①发行人经营方针、经营范围或者生产经营外部条件等发生重大变化；
    ②债券信用评级发生变化；
    ③发行人主要资产被查封、扣押、冻结；
    ④发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；
    ⑤发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；
    ⑥发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10%；
    ⑦发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失；
    ⑧发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
    ⑨发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚；
    ⑩保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；
    ?发行人情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件；
    ?发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
    ?其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项。
    ?法律、行政法规、规章的规定或中国证监会、本所规定的其他事项。

  • 第17题：

    在存续期内，公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，监测发行人是否出现重大事项。下列属于监测的重大事项的有（ ）。
    Ⅰ．债券信用评级发生变化
    Ⅱ．发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
    Ⅲ．发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％
    Ⅳ．发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％
    Ⅴ．发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条规定，在公司债券存续期内，受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，监测发行人是否出现以下重大事项：
    （1）发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化。
    （2）债券信用评级发生变化。
    （3）发行人主要资产被查封、扣押、冻结。
    （4）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况。
    （5）发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％。
    （6）发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％。
    （7）发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失。
    （8）发行人作出减资、合并、分立、解散、申请破产的决定。
    （9）发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚。
    （10）发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件。
    （11）发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。
    （12）其他对债券持有人权益有重大影响的事项。出现以上情形时，受托管理人应当按照规定和约定履行受托管理职责。

  • 第18题：

    公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（）。 Ⅰ债券信用评级发生变化 Ⅱ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅲ发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％ Ⅳ发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％ Ⅴ发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:D

  • 第19题：

    下面属于一般性保护条款的有（）

    • A、限制企业支付现金股利
    • B、限制资本支出的规模
    • C、定期向银行提交财务报告
    • D、不准以任何资产作为其他承诺的担保或抵押

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    下列情况为债务融资工具发行人应当披露的重大事项（）

    • A、发行人经营方针和经验范围发生重大变化
    • B、发行人占同类资产总额15%以上资产的抵押、质押、出售等
    • C、发行人未能清偿到期债务的违约情况
    • D、发行人发生超过净资产10%以上的重大损失

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    单选题
    公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（）。 Ⅰ债券信用评级发生变化 Ⅱ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅲ发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％ Ⅳ发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％ Ⅴ发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 《公司债券发行与交易管理办法》第45条规定，公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；②债券信用评级发生变化；③发行人主要资产被查封、扣押、冻结；④发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；⑤发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％；⑥发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％；⑦发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失；⑧发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；⑨发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚；⑩保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；⑪发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；⑫发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；⑬其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项。

  • 第22题：

    多选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，债券存续期间发生下列（　　）可能影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项的，发行人应当按照相关规定及时向证券交易所报告。
    A

    发行人出售、转让主要资产或者发生重大资产重组

    B

    发行人放弃债权、财产或者其他导致发行人发生超过上年末净资产7%的重大损失

    C

    发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%

    D

    发行人发生可能导致不符合债券挂牌条件的重大变化


    正确答案： D,A
    解析：
    《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第59条规定，债券存续期间，发生可能影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项，或者存在关于发行人及其债券的重大市场传闻，发行人应当按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所其他相关规定，及时向本所报告并按照规定的内容与格式披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的后果。前款所称重大事项包括但不限于：（一）发行人经营方针、经营范围或者生产经营外部条件等发生重大变化；（二）发行人主要资产被查封、扣押、冻结；（三）发行人出售、转让主要资产或者发生重大资产重组；（四）发行人放弃债权、财产或者其他导致发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失；（五）发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；（六）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；（七）发行人涉及重大诉讼、仲裁事项，受到重大行政处罚、行政监管措施或者自律组织纪律处分；（八）发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或者依法进入破产程序；（九）发行人或者其董事、监事、高级管理人员或者履行同等职责的人员涉嫌犯罪或者重大违法、失信行为，或者发行人董事、监事、高级管理人员或者履行同等职责的人员无法履行职责或者发生重大变动；（十）发行人控股股东或者实际控制人涉嫌犯罪被立案调查或者发生变更；（十一）发行人发生可能导致不符合债券挂牌条件的重大变化；（十二）发行人主体或者债券信用评级发生变化；（十三）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（十四）其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项；（十五）法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定或者中国证监会、本所要求的其他事项。

  • 第23题：

    单选题
    根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列属于债券发行人可采取的内外部增信机制、偿债保障措施的有（　　）。Ⅰ．商业保险Ⅱ．限制发行人债务及对外担保规模Ⅲ．限制发行人债对外投资规模Ⅳ．限制发行人向第三方出售或抵押主要财产Ⅴ．设置债券回售条款
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》第56条第1、2款规定，发行人可采取内外部增信机制、偿债保障措施，提高偿债能力，控制公司债券风险。内外部增信机制、偿债保障措施包括但不限于下列方式：①第三方担保；②商业保险；③资产抵押、质押担保；④限制发行人债务及对外担保规模；⑤限制发行人对外投资规模；⑥限制发行人向第三方出售或抵押主要资产；⑦设置债券回售条款。

  • 第24题：

    单选题
    下列属于发行公司债券内部增信措施的有()。 Ⅰ 商业保险 Ⅱ 资产抵、质押担保 Ⅲ 限制发行人债务及对外担保规模 Ⅳ 设置回售条款 Ⅴ 限制发行人向第三方出售或抵押主要资产
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    解析： 《公司债券发行与交易管理办法》第56条规定，发行人可采取内外部增信机制、偿债保障措施，提高偿债能力，控制公司债券风险。内外部增信机制、偿债保障措施包括但不限于下列方式：①第三方担保；②商业保险；③资产抵押、质押担保；④限制发行人债务及对外担保规模；⑤限制发行人对外投资规模；⑥限制发行人向第三方出售或抵押主要资产；⑦设置债券回售条款。公司债券增信机构可以成为中国证券业协会会员。Ⅰ项，商业保险属于外部增信措施。

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