证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）。A、诚实守信、客户自担风险、分类管理B、规范运作、利益至上、公平公正C、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益D、守法合规、公平公正、集中管理

题目

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）。

  • A、诚实守信、客户自担风险、分类管理
  • B、规范运作、利益至上、公平公正
  • C、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
  • D、守法合规、公平公正、集中管理
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1.证券投资顾问业务的基本原则有（ ）。A．依法合规B．诚实守信C．客观谨慎D．公平维护客户利益

2.证券公司开展定向资产管理业务，应当遵循以下( )的基本原则．A．公平公正、诚实守信B．健全内控、规范运作C．投资本金安全保证D．投资风险客户自担

3.守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。（ ）

4.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（ ）。A．投资损失证券公司连带B．公平公正，诚实守信C．投资风险，客户自担D．健全制度，规范运作

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  • 第1题：

    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（ ）。 A．公平公正、诚实守信 B．健全制度、规范运作 C．投资风险客户自担 D．投资损失证券公司连带


    正确答案：ABC
    熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P203。

  • 第2题：

    个人贷款应当遵循( )的原则。

    A.依法合规、独立经营、平等自愿、公平诚信

    B.依法合规、公开公正、平等自愿、诚实守信

    C.依法合规、自主经营、公开公正、诚实守信

    D.依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券投资顾问业务的原则包括（）。
    I 独立客观
    II 依法合规
    III 诚实守信
    IV 保密原则
    V 公平维护客户利益

    A.I、II、III、
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D.I、II、III、IV、V

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问业务的原则 ： （1）依法合规 ；（2）诚实守信 ；（3）公平维护客户利益。

  • 第4题：

    下列属于证券投资顾问业务基本原则的有()。
    Ⅰ．依法合规
    Ⅱ．诚实信用
    Ⅲ．公平维护客户利益
    Ⅳ．审慎原则

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。

  • 第5题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。
    Ⅰ依法合规
    Ⅱ诚实守信
    Ⅲ分类管理
    Ⅳ公平维护客户利益

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第6题：

    证券投资顾问业务的基本原则包括()。

    A:依法合规
    B:公正公开
    C:诚实守信
    D:公平维护客户利益

    答案：A,C,D
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则有：(1)依法合规；(2)诚实守信；(3)公平维护客户利益。

  • 第7题：

    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则有()。

    A:公平公正，诚实守信
    B:投资风险，客户自担
    C:健全制度，规范运作
    D:完善内控，重视文化

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：公平公正，诚实守信；健全制度，规范运作；投资风险，客户自担。

  • 第8题：

    证券投资顾问业务的基本原则有()。

    A:依法合规
    B:诚实守信
    C:公平维护客户利益
    D:风险可控

    答案：A,B,C
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则包括：依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。

  • 第9题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。

    • A、守法合规
    • B、公平公正
    • C、约定运作
    • D、分散管理

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    单选题
    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
    A

    投资发生损失，证券公司承担连带责任

    B

    公平公正、诚实守信

    C

    投资风险客户自担

    D

    健全内部控制、规范运作


    正确答案： A
    解析： 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则包括公平公正、诚实守信，投资风险客户自担，健全内部控制、规范运作等内容。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（ ）。 A．守法合规 B．诚实信用 C．客观、公平、审慎原则 D．忠实客户利益


    正确答案：ABD
    了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节，P406。

  • 第14题：

    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（ ）。

    A．公平公正、诚实守信

    B．健全内控

    C．投资风险客户自担

    D．规范运作


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    证券投资顾问业务的基本原则包括( )。
    Ⅰ 依法合规Ⅱ 诚实信用
    Ⅲ 公平维护客户利益Ⅳ 集中管理

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。

  • 第16题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。

    A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
    B.规范运作、利益至上、公平公正
    C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
    D.守法合规、公平公正、集中管理

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第17题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）

    A:诚实守信、客户自担风险、分类管理
    B:规范运作、利益至上、公平公正
    C:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
    D:守法合规、公平公正、集中管理

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第18题：

    定向资产管理业务的基本原则有（ ）。
    A.公平公正，诚实守信
    B.健全制度，规范运作
    C.投资风险，客户自担
    D.投资风险由证券公司与客户共担


    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：(1)公平公正，诚实守信；(2)健全制度，规范运作；(3)投资风险，客户自担。

  • 第19题：

    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。

    A:公平公正、诚实守信
    B:健全内控
    C:投资风险客户自担
    D:规范运作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则。

  • 第20题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当（ ）。
    Ⅰ．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定
    Ⅱ．遵循公平、公正的原则
    Ⅲ．维护客户的合法权益
    Ⅳ．诚实守信

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

  • 第21题：

    定向资产管理业务的基本原则有（　）。

    • A、公平公正、诚实守信
    • B、健全制度、规范运作
    • C、投资风险客户自担
    • D、投资风险证券公司与客户共担

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（）。

    • A、守法合规
    • B、诚实信用
    • C、客观、公平、审慎原则
    • D、忠实客户利益

    正确答案:A,B,D

  • 第23题：

    单选题
    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。
    A

    诚实守信、客户自担风险、分类管理

    B

    规范运作、利益至上、公平公正

    C

    依法合规、诚实守信、公平维护客户利益

    D

    守法合规、公平公正、集中管理


    正确答案： A
    解析：
    证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时，应遵循（  ）原则。
    A

    公开、公平、公正

    B

    客户利益优先

    C

    公平、公正

    D

    平等、自愿


    正确答案： B
    解析：

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