申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（）。 Ⅰ采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营 Ⅲ客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金 Ⅳ取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 Ⅴ发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅲ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ

题目

申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（）。 Ⅰ采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营 Ⅲ客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金 Ⅳ取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 Ⅴ发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录

  • A、Ⅰ、Ⅱ
  • B、Ⅰ、Ⅳ
  • C、Ⅲ、Ⅴ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
相似考题

1.金融机构从事短期融资券的主承销业务，除具备一般条件外，还应取得( )。A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B．证券交易所会员资格5年以上C．证券交易所会员资格3年以上D．全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上

2.证券公司申请融资融券业务资格的条件有（ ）。 A．经营证券经纪业务已满3年 B．信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故 C．财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定 D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

3.申请进入全国银行间同业拆借市场的财务公司须符合以下哪些基本标准：A.前二个年度连续盈利B.内控制度健全C.未因违规经营受监管部门及其他主管部门处罚D.资产负债比例符合有关规定

4.下列关于同业拆借的说法中，正确的有( )。A．同业拆借是短期的资金借贷B．同业拆借具有期限短、金额大、风险低、手续简单等特点C．同业拆借业务主要通过全国银行间同业拆借市场进行D．同业拆借利率常作为货币市场的基准利率E．Shibor是上海银行间同业拆放利率

更多“申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（）。 Ⅰ采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营 Ⅲ客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金 Ⅳ取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 Ⅴ发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅲ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、”相关问题

  • 第1题：

    申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（ ）。
    Ⅰ.采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价
    Ⅱ.内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营
    Ⅲ.客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金
    Ⅳ.取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
    Ⅴ.发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录

    A：Ⅰ、Ⅱ
    B：Ⅰ、Ⅳ
    C：Ⅲ、Ⅴ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《证券公司短期融资券管理办法》第9条规定，申请发行短期融资券的证券公司，应当符合以下基本条件，并经证监会审查认可：①取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上；②发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近1年无信息披露违规记录；③客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近1年未挪用客户交易结算资金；④内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近2年内未发生重大违法违规经营；⑤采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价；⑥中国人民银行和证监会规定的其他条件。

  • 第2题：

    申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（ ）。
    Ⅰ 采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价
    Ⅱ内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营
    Ⅲ 客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金
    Ⅳ 取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
    Ⅴ 发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《证券公司短期融资券管理办法》第9条规定，申请发行短期融资券的证券公司，应当符合以下基本条件，并经证监会审查认可：1、取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上；2、发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近1年无信息披露违规记录；3、客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近1年未挪用客户交易结算资金；4、内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近2年内未发生重大违法违规经营；5、采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价；6、中国人民银行和证监会规定的其他条件。

  • 第3题：

    (2018年)证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（　）。
    Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年
    Ⅱ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问
    Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
    Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或正处于整改期间。

  • 第4题：

    申请从事融资券承销业务的金融机构应具备下列哪些条件？（）

    • A、各项风险监控指标符合有关监管部门的规定
    • B、具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员
    • C、从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上
    • D、近两年没有违法和重大违规行为

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。

    • A、经营证券经纪业务已满3年
    • B、信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故
    • C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
    • D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    证券公司申请进入全国银行间同业市场须符合以下条件（）

    • A、资本充足率达到法定标准
    • B、符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准
    • C、业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务
    • D、内部管理制度完善，未出现严重违规行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    申请进入同业拆借市场的金融机构应具备条件（）

    • A、有健全的同业拆借交易组织机构、风险管理制度和内部控制制度
    • B、有专门从事同业拆借交易的人员
    • C、主要监管指标符合中国人民银行和有关监管部门的规定
    • D、最近两年未因违法、违规行未受到中国人民银行和有关监管部门处罚

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列关于证券公司短期融资券，正确的有（）。 Ⅰ只能在银行间债券市场发行和交易 Ⅱ发行和交易接受银行问市场交易商协会的监管 Ⅲ申请发行短期融资券的证券公司应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上 Ⅳ拟发行的证券公司应向中国人民银行提交证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件 Ⅴ期限最长不得超过91天

    • A、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    必须通过全国银行间同业拆借中心提供的交易系统进行的交易有（）
    A

    债券远期

    B

    经批准成为全国银行间同业市场成员的基金管理公司的债券交易业务

    C

    利率互换

    D

    经批准成为全国银行间同业市场成员的证券公司的同业拆借、债券交易业务


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司短期融资券，正确的有（　　）。Ⅰ．只能在银行间债券市场发行和交易Ⅱ．发行和交易接受银行间市场交易商协会的监管Ⅲ．申请发行短期融资券的证券公司应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上Ⅳ．拟发行的证券公司应向中国人民银行提交证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件Ⅴ．期限最长不得超过91天
    A

    Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。Ⅲ项，根据第9条第1项规定，申请发行短期融资券的证券公司，应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上。

  • 第11题：

    单选题
    金融债券发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（  ）披露。
    A

    全同银行间同业拆借中心

    B

    中央结算公司

    C

    中国货币网

    D

    中国债券信息网


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司短期融资券，正确的有（）。 Ⅰ只能在银行间债券市场发行和交易 Ⅱ发行和交易接受银行问市场交易商协会的监管 Ⅲ申请发行短期融资券的证券公司应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上 Ⅳ拟发行的证券公司应向中国人民银行提交证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件 Ⅴ期限最长不得超过91天
    A

    Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。Ⅲ项，根据第9条第1项规定，申请发行短期融资券的证券公司，应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上。

  • 第13题：

    下列关于证券公司短期融资券，正确的有（）。
    Ⅰ．只能在银行间债券市场发行和交易
    Ⅱ．发行和交易接受银行间市场交易商协会的监管
    Ⅲ．申请发行短期融资券的证券公司应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上Ⅳ．拟发行的证券公司应向中国人民银行提交证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件
    Ⅴ．期限最长不得超过91天

    A、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，《证券公司短期融资券管理办法》第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。
    Ⅱ项，第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。
    Ⅲ项，第9条规定，申请发行短期融资券的证券公司，应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上，并经证监会审查认可。
    Ⅳ项，第10条规定，经证监会认可具有发行短期融资券资格的证券公司，拟在银行间债券市场发行短期融资券应向中国人民银行提交以下备案材料：①取得全国银行间同业拆借市场成员资格的批准文件复印件；②同业拆借中心发布的相关信息披露情况公告的复印件；③证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件；④中国人民银行要求提交的其他材料。
    Ⅴ项，第14条规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。

  • 第14题：

    金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得()。

    A:全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
    B:全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上
    C:证券交易所会员资格3年以上
    D:证券交易所会员资格5年以上

    答案：B
    解析：
    金融机构从事主承销商业务，除具备一般条件外，还应取得全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上。

  • 第15题：

    发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露。

    A.全国银行间同业拆借中心
    B.中央结算公司
    C.中国货币网
    D.中国债券信息网

    答案：C
    解析：
    发行人将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心和中央结算公司的，投同业拆借中心和中央结算公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。

  • 第16题：

    同业拆借市场的监管框架中，中国人民银行总行（或授权上海总部）履行的具体监督职责包括（）。

    • A、颁布同业拆借市场管理办法和其他有关的政策法规，负责对同业拆借市场进行全面管理
    • B、审核、批准有关金融机构成为同业拆借市场交易成员
    • C、对交易成员的交易行为进行监督和规范，如对具有法人资格的交易成员核定信用拆借的限额
    • D、将同业拆借交易行为纳入对金融机构的监控、考察、检查的体系，如拆借资金比例纳入对商业银行资产负债比例管理的监管体系，评估金融机构的状况以及是否遵守有关法规，负责对辖区内同业拆借交易成员的内控，采取非现场监督、现场检查，以及违规处罚（包括市场退出）等措施
    • E、通过同业拆借中心提供的信息，对交易成员披露的有关统计指标进行监督，确保其与上报中国人民银行的监管、统计指标的二致性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    申请进入全国银行间同业拆借市场的财务公司须符合以下哪些基本标准（）

    • A、前二个年度连续盈利
    • B、内控制度健全
    • C、未因违规经营受监管部门及其他主管部门处罚
    • D、资产负债比例符合有关规定

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    必须通过全国银行间同业拆借中心提供的交易系统进行的交易有（）

    • A、债券远期
    • B、经批准成为全国银行间同业市场成员的基金管理公司的债券交易业务
    • C、利率互换
    • D、经批准成为全国银行间同业市场成员的证券公司的同业拆借、债券交易业务

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    股票质押贷款借款人应具备以下条件（）

    • A、资产具有充足的流动性，且具备还本付息能力
    • B、其自营业务符合证监会规定的有关风险控制比率
    • C、已按中国证监会规定提取足额的交易风险准备金
    • D、已按证监会规定定期披露资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配比例表等信息
    • E、客户交易结算资金经证监会认定已实现有效独立存管，未挪用客户交易结算资金

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。 I.具有证券经纪业务资格 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

    • A、I、II、IV
    • B、I、III、IV
    • C、II、III、IV
    • D、I、III

    正确答案:B

  • 第21题：

    判断题
    按照中国人民银行关于印发《财务公司进入全国银行间同业拆借市场和债券市场管理规定》的通知，财务公司以法人为单位申请成为全国银行间同业拆借市场和债券市场成员，其分支机构不得进行交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《证券公司股票质押贷款管理办法》所称借款人应具备以下条件（）
    A

    资产具有充足的流动性，且具备还本付息能力；

    B

    其自营业务符合中国证券监督管理委员会规定的有关风险控制比率；

    C

    已按中国证券监督管理委员会规定提取足额的交易风险准备金；

    D

    已按中国证券监督管理委员会规定定期披露资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配表等信息；

    E

    最近一年经营中未出现中国证券监督管理委员会认定的重大违规违纪行为或特别风险事项，现任高级管理人员和主要业务人员无中国证券监督管理委员会认定的重大不良记录；

    F

    客户交易结算资金经中国证券监督管理委员会认定已实现有效独立存管，未挪用客户交易结算资金。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    申请从事融资券承销业务的金融机构应具备下列哪些条件？（）
    A

    各项风险监控指标符合有关监管部门的规定

    B

    具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员

    C

    从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上

    D

    近两年没有违法和重大违规行为


    正确答案： A,B
    解析：  申请从事融资券承销业务的金融机构，应当具备下列条件：           
    （一）是在中华人民共和国境内依法设立的金融机构法人；           
    （二）各项风险监控指标符合有关监管部门的规定；           
    （三）具有专门负责融资券承销业务的部门和熟悉相关业务规则的专业人员；           
    （四）具有健全的风险管理制度和内部控制机制，依法开展经营活动，近两年没有违法和重大违规行为；  （五）中国人民银行规定的其他条件。

  • 第24题：

    多选题
    根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，关于申请发行短期融资券的证券公司应当符合的基本条件，下列说法正确的有（　　）。
    A

    取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上

    B

    发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达一年，且近一年无信息披露违规记录

    C

    客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金

    D

    内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近两年内未发生重大违法违规经营


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司短期融资券管理办法》第九条规定，申请发行短期融资券的证券公司，应当符合以下基本条件，并经证监会审查认可：（一）取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上；（二）发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达一年，且近一年无信息披露违规记录；（三）客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近一年未挪用客户交易结算资金；（四）内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近两年内未发生重大违法违规经营；（五）采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价；（六）中国人民银行和证监会规定的其他条件。

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