深交所主板上市公司出现下列哪些情况时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示？（） Ⅰ最近2年连续亏损（净利润以扣除非经常性损益前后低者为依据） Ⅱ财务会计报告存在虚假记载被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌2个月 Ⅲ未在规定的期限内披露年度报告，且公司股票已停牌2个月 Ⅳ最近1个会计年度的审计结果显示其所有者权益为负值A、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
深交所主板上市公司出现下列哪些情况时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示？（） Ⅰ最近2年连续亏损（净利润以扣除非经常性损益前后低者为依据） Ⅱ财务会计报告存在虚假记载被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌2个月 Ⅲ未在规定的期限内披露年度报告，且公司股票已停牌2个月 Ⅳ最近1个会计年度的审计结果显示其所有者权益为负值
- A、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案和解析
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第1题：
董事会会议无法正常召开并形成决议时上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行其他特别处理。（ ）
正确答案：√
考点：熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P219。
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第2题：
如果一上市公司股票交易发生异常波动，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，但无权利要求上市公司立即公布有关信息。（ ）
正确答案：×
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第3题：
当上市公司出现（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易。并要求上市公司立即公布有关信息。
A．公司的股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．未按规定履行信息披露义务
正确答案：ABC
-
第4题：
如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。()A:公司股票交易发生异常波动
B:有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C:上市公司依据上市协议提出停牌申请
D:中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时答案：A,B,C,D解析：公司股票交易发生异常波动，有投资者发出收购该公司股票的公开要约，上市公司依据上市协议提出停牌申请和中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易。 -
第5题：
当创业板上市公司当年出现亏损时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）答案：错解析：出现最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）情形的创业板上市公司，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 -
第6题：
以下关于持续督导的说法正确的是（ ）A.甲公司为在创业板上市公司，在持续督导期间，甲公司连续二年信息披露考核结果为D的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
B.乙公司为在中小板上市公司，在持续督导期间，乙公司受到中国证监会行政处罚的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
C.丙公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丙公司受到深交所公开谴责的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
D.丁公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
E.戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成。答案：A,B,C,D,E解析： -
第7题：
某上市公司出现财务状况异常，其股票交易将被进行特别处理，证券交易所在发送证 券行情时，在该股票简称前面冠以PT标记，直至取消该股票的特别处理。 （ ）答案：错解析：证券交易所在发送证券行情时，在该股票简称前面应当冠以"ST"标记， 直至取消该股票的特别处理。特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一 种揭示，是要提示投资者注意风险。 -
第8题：
上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖深交所股票（）
- A、上市公司定期报告公告前30日内；
- B、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
- C、自可能对深交所股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
- D、证券交易所规定的其他期间
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
证券交易所对某上市公司的股票进行停牌，可能出于的原因不包括（）。
- A、上市公司有重要信息公布
- B、证券上市期届满
- C、股票交易出现异常波动
- D、技术性停牌
正确答案:B -
第10题：
《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（）。
- A、对其股票交易做退市风险警示
- B、暂停其股票上市交易
- C、对其股票交易做特别处理
- D、终止其股票上市交易
正确答案:B -
第11题：
单选题深交所主板上市公司出现下列哪些情况时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示？（ ）[2008年真题]Ⅰ．最近2年连续亏损（净利润以扣除非经常性损益前后低者为依据）Ⅱ．财务会计报告存在虚假记载被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌2个月Ⅲ．未在规定的期限内披露年度报告，且公司股票已停牌2个月Ⅳ．最近1个会计年度的审计结果显示其所有者权益为负值AⅢ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
Ⅰ项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第13.2.1条第1项规定，上市公司最近2个会计年度经审计的净利润连续为负值或者因追溯重述导致最近2个会计年度净利润连续为负值的，深交所有权对其股票交易实行退市风险警示。在认定亏损的相关情形时，判断风险警示和暂停时无“扣非前后孰低”之说；判断恢复上市和终止上市时，以扣非前后孰低为准。 -
第12题：
问答题深交所在中小企业板股票交易方面推出了哪些创新措施？正确答案： （1）每个交易日9∶20至9∶25，深交所主机不接受中小企业板股票的委托撤销申报。
（2）每个交易日9∶30至11∶30、13∶00至14∶57为连续竞价时间，14∶57至15∶00为收盘集合竞价时间。
（3）中小企业板股票的收盘价通过收盘前最后三分钟集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。
（4）对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前三只股票、日价格振幅达到15%的前三只股票、日换手率达到20%的前三只股票，深交所公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。
（5）制定了中小企业板股票异常波动的新标准，并公布该股票交易异常波动期间累计成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。《深圳证券交易所交易规则》规定，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于深交所交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，深交所交易主机将自动取出申报，参加竞价。中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。
（6）为严格防范中小企业板首次公开发行股票上市首日交易风险，深交所专门发布了《关于完善中小企业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知》，完善了股票上市首日交易监控和风险控制的手段和措施。解析： 暂无解析 -
第13题：
如发生（ ）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A．公司股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
正确答案：ABCD
公司股票交易发生异常波动、有投资者发出收购该公司股票的公开要约、上市公司依据上市协议提出停牌申请和中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易。 -
第14题：
如发生以下情况时，证券交易所应当暂停上市公司股票交易（ ）。 A．股票交易发生异常波动 B．上市公司依据上市协议提出停牌申请 C．有投资者发出收购该公司股票的公开要约 D．证监会依法做出暂停股票交易的决定
正确答案：ABCD
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第15题：
我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（ ）。A:对其股票交易做退市风险警示
B:暂停其股票上市交易
C:对其股票交易做特别处理
D:终止其股票上市交易答案：B解析：我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司有重大违法行为；③公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。 -
第16题：
我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定()。A:对其股票交易做退市风险警示
B:暂停其股票上市交易
C:对其股票交易做特别处理
D:终止其股票上市交易答案：B解析：我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。③公司有重大违法行为。④公司最近3年连续亏损。⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。 -
第17题：
深交所主板上市公司出现下列哪些情况时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（ ）
Ⅰ.最近2年连续亏损（净利润以扣除非经常性损益前后低者为依据）
Ⅱ.财务会计报告存在虚假记载被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌2个月
Ⅲ.未在规定的期限内披露年度报告，且公司股票已停牌2个月
Ⅳ.最近1个会计年度的审计结果显示其所有者权益为负值A：Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：Ⅰ项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第13．2．1条第1项规定，上市公司最近2个会计年度经审计的净利润连续为负值或者因追溯重述导致最近2个会计年度净利润连续为负值的，深交所有权对其股票交易实行退市风险警示。在认定亏损的相关情形时，判断风险警示和暂停时无“扣非前后孰低”之说；判断恢复上市和终止上市时，以扣非前后孰低为准。 -
第18题：
保荐机构应当在深交所主板上市公司募集资金存放与使用情况鉴证报告披露后的( )个交易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查。A、3
B、5
C、7
D、10答案：D解析：D
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第6.5.2条规定，保荐机构应当在上市公司募集资金存放与使用情况鉴证报告披露后的10个交易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查并出具专项核查报告，核查报告应认真分析会计师事务所提出“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的原因，并提出明确的核查意见。 -
第19题：
当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
- A、公司的股票交易发生异常波动
- B、有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C、上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D、未按规定履行信息披露义务
正确答案:A,B,C -
第20题：
深交所在中小企业板股票交易方面推出了哪些创新措施？
正确答案: （1）每个交易日9∶20至9∶25，深交所主机不接受中小企业板股票的委托撤销申报。
（2）每个交易日9∶30至11∶30、13∶00至14∶57为连续竞价时间，14∶57至15∶00为收盘集合竞价时间。
（3）中小企业板股票的收盘价通过收盘前最后三分钟集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。
（4）对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前三只股票、日价格振幅达到15%的前三只股票、日换手率达到20%的前三只股票，深交所公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。
（5）制定了中小企业板股票异常波动的新标准，并公布该股票交易异常波动期间累计成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。《深圳证券交易所交易规则》规定，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于深交所交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，深交所交易主机将自动取出申报，参加竞价。中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。
（6）为严格防范中小企业板首次公开发行股票上市首日交易风险，深交所专门发布了《关于完善中小企业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知》，完善了股票上市首日交易监控和风险控制的手段和措施。 -
第21题：
如发生（ ）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
- A、公司股票交易发生异常波动
- B、有投资者发出收购该公司股票的公开要约
- C、上市公司依据上市协议提出停牌申请
- D、中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
问答题上市公司出现哪些情形时，证券交易所应暂停其股票上市交易？正确答案：解析： -
第23题：
单选题《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（）。A对其股票交易做退市风险警示
B暂停其股票上市交易
C对其股票交易做特别处理
D终止其股票上市交易
正确答案： D解析： 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。 -
第24题：
多选题上市公司出现财务状况或其他状况异常的，其股票交易将被交易所“特别处理”，在上市公司的股票交易被实行特别处理期间，其股票交易遵循下列哪些规则（）。A股票报价日涨跌幅限制为5%
B股票名称改为原股票名前加“ST”
C上市公司的中期报告必须经过审计
D股票暂停上市
正确答案： D,A解析： 在上市公司的股票交易被实行特别处理期间，股票还可上市，只是股票报价日涨跌幅限制为5%。