下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有（）。 Ⅰ发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查 Ⅱ网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份 Ⅲ首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购 Ⅳ网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，每个投资者只能有一个报价 Ⅴ报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅤC、Ⅲ、ⅣD、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

题目

下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有（）。 Ⅰ发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查 Ⅱ网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份 Ⅲ首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购 Ⅳ网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，每个投资者只能有一个报价 Ⅴ报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量

  • A、Ⅰ、Ⅱ
  • B、Ⅰ、Ⅴ
  • C、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅳ、Ⅴ
  • E、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
相似考题

1.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,每个投资者可以有多个报价。()此题为判断题(对，错)。

2.首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数 B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考 C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价 D.网下投资者不得协商报价

3.下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（ ）。A：参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购 B：网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金 C：初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除 D：网下投资者参与询价时，可以申报三档价格

4.下列关于首次公开发行股票的说法，错误的是()。 A.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行 B.投资者应当自行选择参与网下或网上发行，也可以同时参与 C.网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金 D.采用询价方式且无老股转让计划的，发行人和主承销商可以通过网下询价确定发行价格或发行价格区间

更多“下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有（）。 Ⅰ发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查 Ⅱ网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份 Ⅲ首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购 Ⅳ网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，每个投资者只能有一个报价 Ⅴ报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅤC、Ⅲ、ⅣD、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ”相关问题

  • 第1题：

    首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（ ）。
    Ⅰ.网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购
    Ⅱ.网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金
    Ⅲ.投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
    Ⅳ.网下投资者只能有一个报价

    A：Ⅰ、Ⅳ
    B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第11条规定，首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。采用其他方式进行网上申购和配售的，应当符合中国证监会的有关规定。Ⅱ、Ⅲ两项，第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。Ⅳ项，第6条第2款规定，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。

  • 第2题：

    根据相关规定，下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中，不正确的是（）。

    A、符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
    B、网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价
    C、网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10%
    D、剔除部分不得参与网下申购

    答案：C
    解析：
    C项，《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第7条第1款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（　　）。

    A.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证
    B.发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露
    C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
    D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价

    答案：D
    解析：
    选项D：网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。

  • 第4题：

    网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。
    ①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量
    ②有效报价和发行价格的确定过程
    ③发行价格对应的市盈率
    ④网上网下的发行方式和发行数量

    A.①②④
    B.①②③
    C.①②
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券发行与承销信息披露的有关规定。

  • 第5题：

    网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。
    Ⅰ.投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量
    Ⅱ.有效报价和发行价格的确定过程
    Ⅲ.发行价格对应的市盈率
    Ⅳ.网上网下的发行方式和发行数量

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券发行与承销信息披露的有关规定。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（）。

    • A、网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
    • B、发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露
    • C、首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
    • D、网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价

    正确答案:D

  • 第7题：

    根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）情形的，主承销商应当及时向协会报告。 Ⅰ.利用他人账户资金 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有()。 Ⅰ 网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ 网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ 投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ 网下投资者只能有一个报价
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第11条规定，首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。采用其他方式进行网上申购和配售的，应当符合中国证监会的有关规定。Ⅱ、Ⅲ两项，第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。Ⅳ项，第6条第2款规定，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。

  • 第9题：

    单选题
    首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（  ）。
    A

    低于所有网下投资者拟申购总量的5%

    B

    高于所有网下投资者拟申购总量的5%

    C

    低于所有网下投资者拟申购总量的10%

    D

    高于所有网下投资者拟申购总量的10%


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购Ⅱ．网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金Ⅲ．投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与Ⅳ．网下投资者只能有一个报价
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第11条规定，首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份或存托凭证的投资者才能参与网上申购。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。采用其他方式进行网上申购和配售的，应当符合中国证监会的有关规定。Ⅱ、Ⅲ两项，第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。Ⅳ项，第6条第2款规定，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。

  • 第11题：

    不定项题
    关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行，下列说法不正确的是（  ）。
    A

    首次公开发行股票，网下发行与网上发行要分别进行

    B

    网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

    C

    首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售

    D

    网上投资者申购时仅公告发行价格区间、未确定发行价格的，主承销商应当安排投资者按价格区问下限申购


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票中止发行的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．首次公开发行股票4亿股，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家，应当中止发行Ⅱ．网下和网上投资者缴款认购的新股数量合计达到本次公开发行数量的60%，可以中止发行Ⅲ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量，应当中止发行Ⅳ．首次公开发行股票的发行人和主承销商可以自主约定中止发行的情形
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第7条第2款规定，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。Ⅱ项，第13条第2款规定，网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。Ⅲ项，第10条第1款规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。Ⅳ项，第13条第3款规定，除本办法规定的中止发行情形外，发行人和主承销商还可以约定中止发行的其他具体情形并事先披露。

  • 第13题：

    下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中，不正确的是（ ）。

    A：符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
    B：网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价
    C：网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10％
    D：剔除部分不得参与网下申购

    答案：C
    解析：
    C项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第7条第1款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10％，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。

  • 第14题：

    根据《证券发行与承销管理办法》，以下关于新股定价与配售的表述，正确的有（）。

    A:同下投资者被剔除的最高报价部分不得参与网下申购
    B:发行人和主承销面在剔除最高报价后，根据剩余报价及申购数量协商确定发行价格
    C:网下投资报价后，发行人和主承销面应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资
    D:同下投资者在剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》（2014年修订）第七条规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销面应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。

  • 第15题：

    根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（　　）。

    A.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
    B.发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露
    C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
    D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价

    答案：D
    解析：
    选项D：网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。

  • 第16题：

    根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）
    情形的，主承销商应当及时向协会报告。
    Ⅰ.利用他人账户资金
    Ⅱ.与发行人或承销商串通报价
    Ⅲ.故意压低或抬高价格
    Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定，网下投资者在参与网下询
    价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：使用他人账户报价；投资者之间协
    商报价；同一投资者使用多个账户报价；网上网下同时申购；与发行人或承销商串通报
    价；委托他人报价；无真实申购意图进行人情报价；故意压低或抬高价格；提供有效报价
    但未参与申购；不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；
    机构投资者未建立估值模型；其他不独立、不客观、不诚信的情形。

  • 第17题：

    首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（ ）。

    A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份
    B.发行人不得设置网下投资者的具体条件
    C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查
    D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价

    答案：C
    解析：
    首次公开发行股票，网下投资者所需满足的条件。

  • 第18题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应对网下投资者的报价进行簿记建档，记录网下投资者的申购价格和申购数量，并根据簿记建档结果确定发行价格或发行价格区间。主承销商和发行人不得擅自修改网下投资者报价信息。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。
    A

    参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购

    B

    网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金

    C

    初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除

    D

    网下投资者参与询价时，可以申报三档价格


    正确答案： A
    解析： AB两项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。第13条规定，网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。C项，第7条第1款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10％，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。 D项，第6条第2款规定，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。

  • 第20题：

    单选题
    首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（  ），然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    15%

    D

    20%


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法错误的是（　　）。
    A

    参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象分别报价；同一网下投资者的不同报价不得超过三个，且最高报价不得高于最低报价的百分之一百二十

    B

    网下投资者报价后，发行人和主承销商剔除报价最高部分后确定发行价格的，剔除部分的配售对象不得参与网下申购

    C

    发行人和主承销商询价确定的发行价格对应市盈率超过同行业可比上市公司二级市场平均市盈率的，应当在网上申购前发布投资风险特别公告

    D

    首次公开发行证券采用询价方式的，公开发行后总股本不超过四亿股（份）的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的百分之八十

    E

    网下投资者不得超资产规模申购，承销商可以认定超资产规模的申购为无效申购


    正确答案： C
    解析：
    A项，根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》第6条规定，参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象分别报价。同一网下投资者的不同报价不得超过三个，且最高报价不得高于最低报价的百分之一百二十。B项，第7条规定，网下投资者报价后，发行人和主承销商剔除报价最高部分后确定发行价格的，剔除部分的配售对象不得参与网下申购。C项，第8条第1款规定，发行人和主承销商询价确定的发行价格对应市盈率超过同行业可比上市公司二级市场平均市盈率，或者发行价格超过境外市场价格，或者发行人尚未盈利的，应当在网上申购前发布投资风险特别公告，详细说明定价合理性，提示投资者注意投资风险。D项，第9条第1款规定，首次公开发行证券采用询价方式的，公开发行后总股本不超过四亿股（份）的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的百分之七十；公开发行后总股本超过四亿股（份）或者发行人尚未盈利的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的百分之八十。实施战略配售的，应当扣除战略配售部分后确定网上网下发行比例。E项，第10条第1款规定，网下投资者应当结合行业监管要求、资产规模等合理确定申购金额，不得超资产规模申购，承销商可以认定超资产规模的申购为无效申购。

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券发行与承销管理办法》的规定，下列关于公开发行股票询价和申购程序的说法中，正确的有（）。
    A

    网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

    B

    符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

    C

    公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家

    D

    网下投资者报价后，发行人和主承销商应当依法剔除一部分报价最高的部分，剔除部分的投资者可以重新确定报价再次参与网下申购


    正确答案： A,D
    解析： 本题考核公司公开发行股票的方式。首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。

  • 第23题：

    不定项题
    关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行，下列说法不正确的是(  )。
    A

    首次公开发行股票，网下发行与网上发行要分别进行

    B

    网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售般份

    C

    首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售

    D

    网上投资者申购时仅公告发行价格区间、未确定发行价格的，主承销商应当安排投资者按价格区间下限申购


    正确答案： A
    解析：

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