下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有（）。 Ⅰ发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价 Ⅱ可以全部或部分向原股东优先配售 Ⅲ可以对网下配售机构投资者进行分类，同一类别的投资者可以设定不同的配售比例 Ⅳ利润分配方案已经股东大会审议通过，可待发行完成后实施A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
题目
下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有（）。 Ⅰ发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价 Ⅱ可以全部或部分向原股东优先配售 Ⅲ可以对网下配售机构投资者进行分类，同一类别的投资者可以设定不同的配售比例 Ⅳ利润分配方案已经股东大会审议通过，可待发行完成后实施
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：
上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以（ ）。 A．对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售 B．对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例 C．对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售 D．对不同类别的机构投资者设定的配售比例
正确答案：BC
考点：熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。见教材第八章第三节，P269～270。
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第2题：
上市公司向不特定对象公开发行募集股份（增发）或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。()答案：错解析：上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售，也可以全部或部分向原股东优先配售。 -
第3题：
上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，但对不同类别的机构投资者可以设定同样的配售比例进行配售。()答案：错解析：上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。 -
第4题：
根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（ ）答案：对解析： -
第5题：
某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ.主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
Ⅱ.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致
Ⅲ.可以部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露
Ⅳ.可以全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第19条规定，上市公司向原股东配售股票（简称配股），应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。上市公司向不特定对象公开募集股份（以下简称增发）或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。第20条规定，上市公司增发或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。 -
第6题：
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（）。
Ⅰ．对公募社保类配售对象的配售数量不得低于其他类配售对象
Ⅱ．对公募社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的网下发行股票数量的40%Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同
Ⅳ．主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类
Ⅴ．主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登后在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ答案：A解析：Ⅰ、Ⅲ两项，《首次公开发行股票承销业务规范》第25条规定，同类配售对象获得配售的比例应当相同。公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例。主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他承诺相同限售期的投资者。
Ⅱ项，第24条规定，主承销商应当和发行人安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金和社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称“公募社保类”）配售。
Ⅳ项，第26条规定，主承销商对网下投资者进行分类配售的，应当符合预先披露的配售原则，分类依据充分，相关工作底稿完备。
Ⅴ项，第23条规定，主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果。 -
第7题：
下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有（）。
Ⅰ．发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
Ⅱ．可以全部或部分向原股东优先配售
Ⅲ．可以对网下配售机构投资者进行分类，同一类别的投资者可以设定不同的配售比例
Ⅳ．利润分配方案已经股东大会审议通过，可待发行完成后实施A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ答案：A解析：Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第4条规定，首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。Ⅱ项，第19条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。上市公司向不特定对象公开募集股份或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。网上投资者在申购可转换公司债券时无需缴付申购资金。Ⅲ项，第20条第1款规定，上市公司增发或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。Ⅳ项，第18条规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金、转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。相关方案实施前，主承销商不得承销上市公司发行的证券。 -
第8题：
上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对同一类别的机构投资者可以按不同的比例进行配售。()答案：错解析：根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》第三十五条和第三十六条的规定，上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。 -
第9题：
上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。()答案：对解析：上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。本题说法正确。 -
第10题：
国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。A:全部网上定价发行
B:网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。答案：A,B,D解析：国内可转换公司债券的发行方式主要采取四种方式：①全部网上定价发行；②网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合；③部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行；④部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向上海证券交易所、深圳证券交易所申请上网发行。 -
第11题：
单选题下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有（ ）。Ⅰ．发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价Ⅱ．可以全部或部分向原股东优先配售Ⅲ．可以对网下配售机构投资者进行分类，同一类别的投资者可以设定不同的配售比例Ⅳ．利润分配方案已经股东大会审议通过，可待发行完成后实施AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第4条规定，首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。根据《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第13条第3项，向不特定对象公开募集股份（简称“增发”）的，其发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。Ⅱ项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第19条第2款规定，上市公司向不特定对象公开募集股份或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。Ⅲ项，第20条规定，上市公司增发或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。Ⅳ项，第18条规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。 -
第12题：
单选题上交所某上市公司公开发行5亿元可转换公司债券经中国证监会核准。根据《证券法》《证券发行与承销管理办法》，下列说法中正确的是（ ）。A该上市公司公积金转增股本方案已经股东大会表决通过但未实施，可以进行可转换公司债券发行
B发行时若网下和网上投资者缴款认购数量合计4亿元，应当中止发行
C主承销商可以组建承销团承销本次可转换公司债券
D可转换公司债券发行时，主承销商应当对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的构投资者应当按相同的比例进行配售
E本次发行可转换公司债券，可以全部向原股东优先配售
正确答案： E解析：
A项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第18条规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。相关方案实施前，主承销商不得承销上市公司发行的证券。
B项，根据《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第13条第1、2款规定，网下和网上投资者申购新股、可转换公司债券、可交换公司债券获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。本题中，网下和网上投资者缴款认购数量合计4亿元，大于本次公开发行数量5亿元的70%（即3.5亿元），满足要求，不应中止发行。
C项，《证券法》（2019年修订）第30条规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
D项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第20条第1款规定，上市公司增发或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。
E项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第19条第2款规定，上市公司向不特定对象公开募集股份（以下简称增发）或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。 -
第13题：
国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。
A．全部网上定价发行
B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
正确答案：ABD
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第14题：
根据规定，上市公司进行增发或发行可转换债券时，主承销面可以对不同类别的机构投资者拟定不同的（）进行配售。A:配售比例
B:配售金额
C:配售价格
D:配售股份答案：A解析：根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例连行配售。 -
第15题：
上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售，但不能全部向原股东优先配售。()答案：错解析：上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售，也可以全部或部分向原股东优先配售。 -
第16题：
下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有（ ）。
Ⅰ.发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
Ⅱ.可以全部或部分向原股东优先配售
Ⅲ.可以对网下配售机构投资者进行分类，同一类别的投资者可以设定不同的配售比例
Ⅳ.利润分配方案已经股东大会审议通过，可待发行完成后实施A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第4条规定，首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。根据《上市公司证券发行管理办法》第13条第3项，向不特定对象公开募集股份（简称“增发”）的，其发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。Ⅱ项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第19条第2款规定，上市公司向不特定对象公开募集股份或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。Ⅲ项，第20条规定，上市公司增发或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。Ⅳ项，第18条规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。 -
第17题：
下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
Ⅱ．可以全部或部分向原股东优先配售
Ⅲ．可以对网下配售机构投资者进行分类，同一类别的投资者可以设定不同的配售比例
Ⅳ．利润分配方案已经股东大会审议通过，可待发行完成后实施A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：A解析：《证券发行与承销管理办法》第十七条上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。相关方案实施前，主承销商不得承销上市公司发行的证券。 -
第18题：
根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，下列说法正确的是（ ）。A.原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购，原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购
B.上市公司发行可转债，可以部分向原持有公司股票的股东优先配售，但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露
C.参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向，证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购
D.可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量
E.投资者在进行可转债网上申购时须缴付申购资金答案：A解析：B项，公司发行可转债，可以全部或者部分向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露。
C项，参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者的全权委托代其进行申购。
D项，可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率和网下配售比例趋于一致的原则确定最终的网上和网下发行数量。
E项，投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。 -
第19题：
某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ 主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
Ⅱ主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致
Ⅲ 可以部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露
Ⅳ 可以全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第19条规定，上市公司向原股东配售股票（以下简称配股），应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。上市公司向不特定对象公开募集股份（以下简称增发）或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。网上投资者在申购可转换公司债券时无需缴付申购资金。第20条规定，上市公司增发或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。 -
第20题：
国内可转换公司债券的发行方式主要采取()。A:全部网上定价发行
B:全部网下向机构投资者配售
C:网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行答案：A,C,D解析：国内可转换公司债券的发行方式主要采取四种类型：①全部网上定价发行；②网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合；③部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行；④部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。本题正确答案为ACD选项。 -
第21题：
国内可转换公司债券的发行方式有()。A:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
B:网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
D:全部网上定价发行答案：A,B,C,D解析：国内可转换公司债券的发行方式主要采取四种类型：(1)全部网上定价发行；(2)网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合；(3)部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行；(4)部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。 -
第22题：
恨据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对价参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（）
正确答案:正确 -
第23题：
单选题根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，以下说法正确的是（ ）。[2018年9月真题]A可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量
B上市公司发行可转债，可以部分向原持有公司股票的股东优先配售，但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露
C原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购；原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购
D参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向，证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购
E投资者在进行可转债网上申购时需缴付申购资金
正确答案： B解析：
A项，《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》（2018年修订）第25条第1款规定，可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率和网下配售比例趋于一致的原则确定最终的网上和网下发行数量。BC两项，第3条规定，上市公司发行可转债，可以全部或者部分向原持有公司股票的股东（以下简称原股东）优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露。原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购。原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购。D项，第11条第1款规定，参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者的全权委托代其进行申购。E项，第10条第1款规定，投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。 -
第24题：
单选题某上市公司进行公开增发，以下说法正确的是()。 Ⅰ 主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例 Ⅱ 主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致 Ⅲ 可以部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露 Ⅳ 可以全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： 选项Ⅲ、Ⅳ正确，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第19条规定，上市公司向原股东配售股票（以下简称配股），应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。上市公司向不特定对象公开募集股份（以下简称增发）或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。 选项Ⅰ、Ⅱ正确，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第20条规定，上市公司增发或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。