某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，最近3个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券1年利息的1．5倍，在上交所上市流通；存续期内，最近3个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券1年利息的0．8倍，主体和债项评级未发生变化，正确的有（）。 Ⅰ投资者范围将调整且仅限合格投资者 Ⅱ投资者范围保持不变 Ⅲ无法采用竞价交易 Ⅳ可进行新质押式回购 Ⅴ将面临交易所债券风险提示A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，最近3个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券1年利息的1．5倍，在上交所上市流通；存续期内，最近3个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券1年利息的0．8倍，主体和债项评级未发生变化，正确的有（）。 Ⅰ投资者范围将调整且仅限合格投资者 Ⅱ投资者范围保持不变 Ⅲ无法采用竞价交易 Ⅳ可进行新质押式回购 Ⅴ将面临交易所债券风险提示

  • A、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
  • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.从发行方式的角度划分,公司债券分为()。A.面向公众投资者公开发行公司债券B.面向合格投资者公开发行公司债券C.面向合格机构投资者公开发行公司债券D.非公开发行公司债券

2.以下采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合方式的是（ ）。A.首次公开发行股票 B.公募增发C.配售 D.发行可转换公司债券

3.下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》 B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股 C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 D：证券公司债券可以一次核准、分期发行

4.根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（　　）。A.公司债券只能公开发行 B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式 C.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途 D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行

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  • 第1题：

    关于公司债，下面说法正确的是（ ）。
    ①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行
    ②非公开发行公司债，每次发行不得超过200人
    ③非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途
    ④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途

    A.①④
    B.①③
    C.②③
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    考点：非公开发行公司债的发行相关内容。公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行两类。非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人；公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途；非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的有（　）。

    A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让
    B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
    D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

    答案：A,C
    解析：
    本题考核公司债券的非公开发行。选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人。

  • 第3题：

    以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）

    A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不可向合格投资者公开发行
    B.公开发行的公司债券资信状况符合一定标准的，既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
    C.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
    D.不管是公开发行还是非公开发行，资信条件符合一定的标准，都可以既向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

    答案：
    解析：

  • 第4题：

    下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。

    A、公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
    B、公开发行公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末注册资本的40%
    C、自证监会核准公开发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
    D、对已发行的公司债券去年有迟延支付本息的事实，但目前已消除，可以面向公众投资者公开发行债券

    答案：A
    解析：
    公开发行条件之一是“本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产的40%”，选项B错误；公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕，选项C错误；向公众投资者公开发行的特殊资信要求之一是发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实，选项D错误。

  • 第5题：

    下列关于证券公司债券的说法错误的是(　　)。

    A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
    C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D.证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案：C
    解析：
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第6题：

    某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，最近3个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券1年利息的1．5倍，在上交所上市流通；存续期内，最近3个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券1年利息的0．8倍，主体和债项评级未发生变化，正确的有（）。 Ⅰ投资者范围将调整且仅限合格投资者 Ⅱ投资者范围保持不变 Ⅲ无法采用竞价交易 Ⅳ可进行新质押式回购 Ⅴ将面临交易所债券风险提示

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    下列关于公司债券的非公开发行，说法正确的有（）。
    A

    非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露

    B

    发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

    C

    非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人

    D

    非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让


    正确答案： B,A
    解析： 本题考核公司债券的非公开发行。根据规定，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受关于合格投资者资质条件的限制，因此选项B的说法错误；非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，因此选项D的说法错误。

  • 第8题：

    单选题
    下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中，正确的是（）。
    A

    公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不得向特定投资者发行

    B

    非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人

    C

    公开发行的公司债券可以转让交易，非公开发行的公司债券不得转让交易

    D

    公开发行的公司债券交易的，必须通过沪、深的证券交易所上市交易


    正确答案： B
    解析： 本题考核公司债券公开发行与非公开发行的区别。公开发行的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以仅面向合格投资者公开发行，因此选项A的表述错误；非公开发行的公司债券可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构问私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，转让仅限于合格的投资者范围内，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人，因此选项C的说法错误；公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或者中小企业股份转让系统转让，因此选项D的说法错误。

  • 第9题：

    单选题
    首次公开发行是指拟上市公司首次面向（  ）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票
    A

    ①③

    B

    ②③

    C

    ①④

    D

    ②④


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（　　）个工作日内决定是否受理。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    20


    正确答案： C
    解析：
    对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内决定是否受理；受理审核后，作出核准或者不予核准的决定。对于仅面向合格投资者公开发行的公司债券由交易所代为受理，中国证监会在交易所预审核基础上作出核准或者不予核准的决定。

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，面向公众投资者公开发行公司债券的，应当具有的条件有（    ）。
    A

    面向公众投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序

    B

    发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

    C

    发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的2倍

    D

    债券信用评级达到AAA级


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA＋，债项评级为AAA，最近三个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券一年利息的1.5倍，在上交所上市流通；存续期内，最近三个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券一年利息的0.8倍，主体和债项评级未发生变化，正确的有（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．投资者范围将调整且仅限合格投资者Ⅱ．投资者范围保持不变Ⅲ．无法采用竞价交易Ⅳ．可进行新质押式回购Ⅴ．将面临交易所债券风险提示
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《公司债券发行与交易管理办法》第18条规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：①发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实；②发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍；③债券信用评级达到AAA级；④中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到上述规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者；仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序。
    根据《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，在交易所上市交易或者挂牌转让的债券，发生下列情形之一的，发行人、受托管理人或具有同等职责的机构应当及时发布公告提示投资风险，自该情形披露之日起，仅本办法规定的合格投资者中的机构投资者可以买入该债券：[上交所规定与此基本相同]
    ①公司债券信用评级下调至AAA级以下（不含AAA）；
    ②发行人最近一个会计年度经审计的财务报告显示为亏损或经更正的财务报告显示为亏损；
    ③发行人发生债务违约、延迟支付本息，或者其他可能对债券还本付息产生重大影响的事件；
    ④发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监督管理部门立案调查，严重影响其偿债能力；
    ⑤交易所认定的其他情形。
    可见，“发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍”只是发行时认定的必要条件；存续期内，利润下降导致利息覆盖倍数不足1.5倍，并不会导致公司债券由“大公募”降为“小公募”而将公众投资者排除在投资者范围之外。
    Ⅲ项，根据《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（2017年修订），公开发行的公司债券在上市时同时采取集中竞价交易和大宗交易方式的，如存续期内债券信用评级调整为AA级（不含）以下的，交易方式应当调整为仅采取协议大宗交易方式，不得再采用竞价方式。本题情形可继续采用竞价交易方式。
    Ⅳ项，该公司债券主体和债项评级未发生变化，根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》（2017年修订）第3条，可进行新质押式回购。
    Ⅴ项，《公司债券发行与交易管理办法》发布后，不再实行风险警示制度。

  • 第13题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。

    A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让，不受合格投资者资质条件的限制
    B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
    D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

    答案：B
    解析：
    （1）选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。（2）选项CD：非公开发行公司债券，发行对象应当是合格投资者，仅限于在合格投资者范围内转让。

  • 第14题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。

    A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让
    B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
    D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

    答案：B
    解析：
    （ 1）选项 A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过 5％的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制；2020新版教材习题陆续更新，瑞牛题库考试软件，www.niutk.com（ 2）选项 C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让；（ 3）选项 D：非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行。

  • 第15题：

    某公司资信状况未达到规定标准，则

    A. 债券公开发行应当面向公众投资者
    B. 债券公开发行应当面向合格投资者
    C. 债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
    D. 不能公开发行债券

    答案：B
    解析：
    资信状况符合规定标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。未达到规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者。非公开发行的公司债券应该向合格投资者发行。

  • 第16题：

    首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为。
    Ⅰ.不特定的社会公众投资者
    Ⅱ.特定的社会公众投资者
    Ⅲ.公开发行债券
    Ⅳ.公开发行股票

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    首次公开发行股票。首次公开发行是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为。

  • 第17题：

    根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
    B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
    C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
    D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
    E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让

    答案：A,C,E
    解析：
    非公开发行公司债券发行对象不超过200人，选项B错误；非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第18题：

    下列债券必须提供担保的有（）。 Ⅰ甲上市公司最近1期末经审计的净资产为60亿元，公开发行15亿元的可转换公司债券 Ⅱ乙公司最近1期末经审计的净资产为80亿元，公开发行10亿元的可交换公司债券 Ⅲ丙上市公司最近1期末经审计的净资产为100亿元，非公开发行50亿元公司债券 Ⅳ丁公司主体评级为AA+，面向公众投资者公开发行15亿元公司债券

    • A、Ⅰ
    • B、Ⅱ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。
    A

    公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

    B

    仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准

    C

    公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

    D

    公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级


    正确答案： A,C
    解析： 选项B：公开发行公司债券均须经中国证监会核准，仅面向“合格投资者”公开发行公司债券的，中国证监会只是“简化核准程序”，但仍须经中国证监会核准。

  • 第20题：

    单选题
    某发行人2016年年初发行公司债券，发行时主体评级为AA＋，债项评级为AAA，面向公众投资者公开发行，在上交所上市流通；存续期内，主体债项评级被下调至AA，评级展望为负面，正确的有（　　）。[2016年10月真题]Ⅰ．投资者范围将调整且仅限合格投资者Ⅱ．投资者范围保持不变Ⅲ．无法采用竞价交易Ⅳ．可进行新质押式回购Ⅴ．将面临交易所债券风险提示
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，存续期内主体债项评级下调至低于AAA级，该公司债券由“大公募”降为“小公募”，投资者范围由公众投资者调整至仅限合格投资者。
    Ⅲ项，根据《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（2017年修订），公开发行的公司债券在上市时同时采取集中竞价交易和大宗交易方式的，如存续期内债券信用评级调整为AA级（不含）以下的，交易方式应当调整为仅采取协议大宗交易方式，不得再采用竞价方式。本题中，存续期内主体债项评级被下调至AA，不得再采用竞价交易。
    Ⅳ项，根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》（2017年修订）第3条，可以作为回购质押品在相应市场开展回购业务的，其主体评级为AA级的，评级展望应当为正面或稳定。该公司债券评级展望为负面，不可进行新质押式回购。
    Ⅴ项，目前上交所和深交所对公司债券已不再实行风险警示制度。

  • 第21题：

    单选题
    某发行人2016年年初发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，面向公众投资者公开发行，在上交所上市流通；存续期内，主体债项评级被下调至AA，评级展望为负面，正确的有()。 Ⅰ 投资者范围将调整且仅限合格投资者 Ⅱ 投资者范围保持不变 Ⅲ 无法采用竞价交易 Ⅳ 可进行新质押式回购 Ⅴ 将面临交易所债券风险提示
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： Ⅰ、Ⅱ两项，存续期内主体债项评级下调至低于AAA级，该公司债券由“大公募”降为“小公募”，投资者范围由公众投资者调整至仅限合格投资者。Ⅲ项，已上市的公司债券，交易方式保持不变，可继续采用竞价交易。Ⅳ项，根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》(2017年修订)第3条，可以作为回购质押品在相应市场开展回购业务的，其主体评级为AA级的，评级展望应当为正面或稳定。该公司债券评级展望为负面，不可进行新质押式回购。V项，目前上交所和深交所对公司债券已不再实行风险警示制度。

  • 第22题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式

    C

    发行债券募集的资金，不得转借他人

    D

    公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列债券必须提供担保的有（）。 Ⅰ甲上市公司最近1期末经审计的净资产为60亿元，公开发行15亿元的可转换公司债券 Ⅱ乙公司最近1期末经审计的净资产为80亿元，公开发行10亿元的可交换公司债券 Ⅲ丙上市公司最近1期末经审计的净资产为100亿元，非公开发行50亿元公司债券 Ⅳ丁公司主体评级为AA+，面向公众投资者公开发行15亿元公司债券
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。Ⅱ项，根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》。申请发行可交换公司债券应当符合的规定之一是：本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70％，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。即强制担保。Ⅲ、Ⅳ两项，公司债券没有强制担保要求。

  • 第24题：

    单选题
    【单选题】（2019）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。
    A

    持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让

    B

    非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

    C

    合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

    D

    非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行


    正确答案： A
    解析：

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