保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（）备案。A、中国证监会；证券交易所B、证券交易所；中国证监会C、证券交易所；国务院D、中国证监会；国务院

题目

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（）备案。

  • A、中国证监会；证券交易所
  • B、证券交易所；中国证监会
  • C、证券交易所；国务院
  • D、中国证监会；国务院
相似考题

1.证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向( )申请保荐机构资格。A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所

2.保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交（ ）。A．上市申请书B．上市推荐书C．保荐协议D．保荐代表人声明与承诺

3.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （ ）

4.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。 ( )

参考答案和解析
正确答案:B
更多“保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（）备案。A、中国证监会；证券交易所B、证券交易所；中国证监会C、证券交易所；国务院D、中国证监会；国务院”相关问题

  • 第1题：

    《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（ ）提交发行保荐书。

    A．证券交易所

    B．发行审核委员会

    C．中国证券业协会

    D．中国证监会


    正确答案：D
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第2题：

    上市保荐书应当包括（ ）。 A．逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件 B．对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 C．保荐机构与发行人的关联关系 D．相关承诺事项及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    第 67 题 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。

    A．发行保荐工作报告

    B．保荐代表人专项授权书            

    C．发行保荐书

    D．中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件


    正确答案：ABCD
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第4题：

    保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（ ）。
    Ⅰ.上市保荐书
    Ⅱ.保荐协议
    Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件
    Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
    Ⅴ.发行人最近2年的年度财务报表

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：E
    解析：
    根据沪、深证券交易所《股票上市规则》的规定，保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第5题：

    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）应当向证券交易所提交的文件包括( )。

    Ⅰ.上市保荐书

    Ⅱ.保荐协议

    Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件

    Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书

    Ⅴ.发行人最近两年的年度财务报表

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机机和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第6题：

    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。

    A:发行保荐书
    B:发行保荐工作报告
    C:保荐代表人专项授权书
    D:中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第7题：

    保荐机构推荐发行人证券上市时，需向证券交易所提交上市保荐书。上市保荐书的主要内容为()。

    A:逐项说明证券上市是否符合上市条件
    B:对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
    C:保荐机构与发行人的关联关系
    D:相关承诺事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构推荐发行人证券上市.应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：(1)逐项说明本次证券上市是否符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及证券交易所规定的上市条件；(2)对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；(3)保荐机构与发行人的关联关系；(4)相关承诺事项；(5)中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

  • 第8题：

    保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括( )。
    A.保荐协议
    B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
    C.上市保荐书
    D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书


    答案：A,B,C
    解析：
    。保荐机构保荐股票上市时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第9题：

    保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。( )


    答案：对
    解析：
    保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。

  • 第10题：

    持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）

    A:保荐协议
    B:保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
    C:保荐总结报告书
    D:上市保荐书

    答案：C
    解析：
    持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

  • 第11题：

    单选题
    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向______提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报______备案。（　　）
    A

    中国证监会；证券交易所

    B

    证券交易所；中国证监会

    C

    证券交易所；国务院

    D

    中国证监会；国务院


    正确答案： A
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第25条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。

  • 第12题：

    单选题
    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书，上市保荐书应当包括下列内容()。 Ⅰ.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件 Ⅱ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ.相关承诺事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十八条的规定： 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（3）保荐机构与发行人的关联关系；（4）相关承诺事项；（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

  • 第13题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（ ）备案。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国保监会 D．证券交易所


    正确答案：A
    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。

  • 第15题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向__________提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报____________备案。（ ）

    A：中国证监会；证券交易所
    B：证券交易所；中国证监会
    C：证券交易所；国务院
    D：中国证监会；国务院

    答案：B
    解析：
    《保荐办法》（2009年修订）第32条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。

  • 第16题：

    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。

    Ⅰ.发行保荐书

    Ⅱ.上市保荐书

    Ⅲ.保荐代表人专项授权书

    Ⅳ.证券发行募集文件

    Ⅴ.保荐协议

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A
    第三十一条 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第17题：

    保荐人保荐股票在上海证券交易所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交（）。

    A:上市保荐书
    B:法院宣见书
    C:保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件
    D:保荐协议

    答案：A,C,D
    解析：
    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相差保荐代表人已经中国证监会注册登记并列保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第18题：

    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

    A:专项复核报告
    B:发行保荐书
    C:保荐代表人专项授权书
    D:发行保荐工作报告

    答案：B,C,D
    解析：
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。本题正确答案为BCD选项。

  • 第19题：

    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。()


    答案：对
    解析：
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。本题说法正确。

  • 第20题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （）


    答案：错
    解析：
    答案为B。保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会按要求其他与保荐业务有关的文件。没有报证券交易所备案一说。

  • 第21题：

    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。
    A.发行保荐书
    B.发行保荐工作报告
    C.保荐代表人专项授权书
    D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发 行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐 业务有关的文件。

  • 第22题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（）备案。

    • A、中国证监会
    • B、中国银监会
    • C、中国保监会
    • D、证券交易所

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十七条规定， 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第24题：

    单选题
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。Ⅰ．发行保荐书Ⅱ．保荐代表人专项授权书Ⅲ．发行保荐工作说明Ⅳ．其他与保荐业务有关的文件
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

相关内容