下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（）。A、公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可另行买人B、债券信用评级为AAA级的，合格投资者不得继续买入C、发行人发生债务违约，延迟支付本息的，公众投资者不得继续买入D、公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元
题目
下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（）。
- A、公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可另行买人
- B、债券信用评级为AAA级的，合格投资者不得继续买入
- C、发行人发生债务违约，延迟支付本息的，公众投资者不得继续买入
- D、公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元
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第1题：
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的有（ ）。A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行答案：A,C解析：本题考核公司债券的非公开发行。选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人。 -
第2题：
（2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行答案：B解析：（ 1）选项 A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过 5％的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制；2020新版教材习题陆续更新，瑞牛题库考试软件，www.niutk.com（ 2）选项 C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让；（ 3）选项 D：非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行。 -
第3题：
既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行公司债券的公司应符合的条件包括（ ）A.发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实
B.发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1．5倍
C.债券信用评级达到从A级
D.发行人最近一起经审计的净资产不得低于6000万元答案：A,B,C解析： -
第4题：
某公司资信状况未达到规定标准，则A. 债券公开发行应当面向公众投资者
B. 债券公开发行应当面向合格投资者
C. 债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
D. 不能公开发行债券答案：B解析：资信状况符合规定标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。未达到规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者。非公开发行的公司债券应该向合格投资者发行。 -
第5题：
根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（ ）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。
Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实
Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍
Ⅲ.债券信用评级达到AAA级
Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：D解析：《公司债券发行与交易管理办法》第十八条规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：（1）发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实。（2）发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍。（3）债券信用评级达到AAA级。（4）中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者；仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序。 -
第6题：
非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，根据中国证监会的规定，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质，下列说法不正确的是（）。
- A、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
- B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
- C、名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者
- D、净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
正确答案:C -
第7题：
单选题下列关于公司债券非公开发行的论述，( )是正确的。A自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
B非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过100人
C非公开发行公司债券必须进行信用评级
D非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
正确答案： D解析： -
第8题：
多选题根据证券法律制度的规定，资信状况符合以下（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。A发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实
B发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍
C债券信用评级达到AAA级
D中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
正确答案： B,C解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题资信状况符合以下（ ）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。①发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实②发行人最近五年无债务违约或者迟延支付本息的事实③发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍④发行人最近五个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍⑤债券信用评级达到AAA级⑥债券信用评级达到AA＋级⑦中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件A②④⑥⑦
B①④⑤⑦
C①③⑤⑦
D②③⑥⑦
正确答案： D解析：
根据《公司债券发行与交易管理办法》第十八条的规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：①发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实；②发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍；③债券信用评级达到AAA级；④中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者；仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序。 -
第10题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列对非公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。A非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人
B非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
D取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售
正确答案： A,C解析： 选项D:取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构“非公开发行的公司债券”可以自行销售。 -
第11题：
单选题【单选题】（2019）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。A持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让
B非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
正确答案： A解析： -
第12题：
单选题根据规定，资信状况符合一定标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行，下列选项中，不属于该标准的是（）A发行人最近3年无债务违约的事实
B发行人最近3年无迟延支付本息的事实
C发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.2倍
D债券信用评级达到AAA级
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
关于公司债券的非公开发行，下列表述正确的有（ ）。A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人
B.非公开发行公司债券应当进行信用评级
C.发行人的董监高及持股超过5%的股东可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D.非公开发行的公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人答案：A,C,D解析：非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。 -
第14题：
（2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。A.每次发行对象不得超过300人
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行答案：B解析： -
第15题：
以下关于公司债券的发行说法正确的有（ ）A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不可向合格投资者公开发行
B.公开发行的公司债券资信状况符合一定标准的，既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
C.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
D.不管是公开发行还是非公开发行，资信条件符合一定的标准，都可以既向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行答案：解析： -
第16题：
名下金融资产不低于人民币（ ）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.2000万元
B.1000万元
C.500万元
D.300万元答案：D解析：名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。 -
第17题：
依据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，名下金融资产不低于人民币五百万元的个人投资者属于合格投资者。
正确答案:错误 -
第18题：
根据证券法律制度的规定，资信状况符合以下（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。
- A、发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实
- B、发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍
- C、债券信用评级达到AAA级
- D、中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合以下（ ）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。[2018年5月真题]Ⅰ．发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实Ⅱ．发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍Ⅲ．债券信用评级达到AAA级Ⅳ．公司必须持续经营十年以上AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实；发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍；债券信用评级达到AAA级；中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。 -
第20题：
单选题下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（）。A公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可另行买人
B债券信用评级为AAA级的，合格投资者不得继续买入
C发行人发生债务违约，延迟支付本息的，公众投资者不得继续买入
D公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元
正确答案： B解析： A项，根据《深圳证券交易所关于公开发行公司债券投资者适当性管理相关事项的通知》规定，公众投资者因继承、赠与、企业分立等非交易行为获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可选择持有到期或者卖出债券，不得另行买入。B项，根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）第2．2条规定，债券信用评级达到AAA级，且面向公众投资者和合格投资者公开发行的，是合格投资者和公众投资者可以参与交易应符合的条件之一。D项，除合格投资者以外的投资者为公众投资者。根据《公司债券发行与交易管理办法》（2015年修订）第14条，合格投资者应符合的资质条件之一是：名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。 -
第21题：
多选题根据证券法律制度的规定，面向公众投资者公开发行公司债券的，应当具有的条件有（ ）。A面向公众投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序
B发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实
C发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的2倍
D债券信用评级达到AAA级
正确答案： D,A解析： -
第22题：
单选题下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是()。A公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可另行买入
B债券信用评级为AAA级的，合格投资者不得继续买入
C发行人发生债务违约，延迟支付本息的，公众投资者不得继续买入
D公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元
正确答案： B解析： A项，根据《深圳证券交易所关于公开发行公司债券投资者适当性管理相关事项的通知》规定，公众投资者因继承、赠与、企业分立等非交易行为获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可选择持有到期或者卖出债券，不得另行买入。B项，根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2015年修订)第2．2条规定，债券信用评级达到AAA级，且面向公众投资者和合格投资者公开发行的，是合格投资者和公众投资者可以参与交易应符合的条件之一。D项，除合格投资者以外的投资者为公众投资者。根据《公司债券发行与交易管理办法》(2015年修订)第14条，合格投资者应符合的资质条件之一是：名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。 -
第23题：
单选题某发行人2016年年初发行公司债券，发行时主体评级为AA＋，债项评级为AAA，面向公众投资者公开发行，在上交所上市流通；存续期内，主体债项评级被下调至AA，评级展望为负面，正确的有（ ）。[2016年10月真题]Ⅰ．投资者范围将调整且仅限合格投资者Ⅱ．投资者范围保持不变Ⅲ．无法采用竞价交易Ⅳ．可进行新质押式回购Ⅴ．将面临交易所债券风险提示AⅠ
BⅡ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅴ
DⅠ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
Ⅰ、Ⅱ两项，存续期内主体债项评级下调至低于AAA级，该公司债券由“大公募”降为“小公募”，投资者范围由公众投资者调整至仅限合格投资者。
Ⅲ项，根据《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（2017年修订），公开发行的公司债券在上市时同时采取集中竞价交易和大宗交易方式的，如存续期内债券信用评级调整为AA级（不含）以下的，交易方式应当调整为仅采取协议大宗交易方式，不得再采用竞价方式。本题中，存续期内主体债项评级被下调至AA，不得再采用竞价交易。
Ⅳ项，根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》（2017年修订）第3条，可以作为回购质押品在相应市场开展回购业务的，其主体评级为AA级的，评级展望应当为正面或稳定。该公司债券评级展望为负面，不可进行新质押式回购。
Ⅴ项，目前上交所和深交所对公司债券已不再实行风险警示制度。 -
第24题：
多选题下列关于公司债券的非公开发行，说法正确的有（）。A非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
B发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
C非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人
D非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让
正确答案： B,A解析： 本题考核公司债券的非公开发行。根据规定，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受关于合格投资者资质条件的限制，因此选项B的说法错误；非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，因此选项D的说法错误。